Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ЗАКОН УКРАИНЫ

от 30 октября 1996 года №448/96-ВР

О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков

(Название Закона изложено в новой редакции в соответствии с Законом Украины от 19.06.2020 №738-IX)
(см. предыдущую редакцию)

(В редакции Законов Украины от 18.11.1997 г. №642/97-ВР, 14.07.1999 г. №938-XIV, 15.03.2001 г. №2299-III, 10.01.2002 г. №2921-III, 10.01.2002 г. №2922-III, 07.02.2002 г. №3047-III, 20.11.2003 г. №1294-IV, 06.09.2005 г. №2800-IV, 06.09.2005 г. №2802-IV, 06.09.2005 г. №2804-IV, 15.12.2005 г. №3201-IV, 22.12.2005 г. №3273-IV, 23.02.2006 г. №3480-IV, 15.03.2006 г. №3541-IV, Решения Конституционного Суда Украины от 01.04.2008 г. №3-рп/2008, Закона Украины от 17.09.2008 г. №514-VI, 25.12.2008 г. №801-VI, 17.11.2009 г. №1720-VI, 18.05.2010 г. №2258-VI, 01.07.2010 г. №2388-VI, 07.10.2010 г. №2592-VI, 22.12.2010 г. №2850-VI, 13.01.2011 г. №2927-VI (вступил в силу 04.08.2011 г.) 21.04.2011 г. №3265-VI, 21.04.2011 г. №3267-VI, 22.04.2011 г. №3306-VI, 02.06.2011 г. №3461-VI (вступил в силу 01.01.2012 г.), 02.06.2011 г. №3462-VI (вступил в силу 08.01.2012 г.), 07.07.2011 г. №3610-VI, 04.07.2012 г. №5042-VI (вступил в силу 01.01.2013 г.) , 06.07.2012 г. №5178-VI (см. сроки вступления в силу), 06.09.2012 г. №5212-VI, 06.12.2012 г. №5518-VI, 04.07.2013 г. №406-VII, 27.03.2014 г. №1170-VII, 14.10.2014 г. №1697-VII, 07.04.2015 г. №289-VIII (вступил в силу 01.05.2016 г.), 23.12.2015 г. №901-VIII, 23.03.2017 г. №1983-VIII, 16.11.2017 г. №2210-VIII, 21.12.2017 г. №2258-VIII, 15.05.2018 г. №2418-VIII, 12.09.2019 г. №79-IX (вступил в силу 01.07.2020 г.), 20.09.2019 г. №122-IX (вступил в силу 19.01.2020 г.), 02.10.2019 г. №139-IX, 14.01.2020 г. №440-IX, 17.06.2020 г. №720-IX, 19.06.2020 г. №738-IX, 16.12.2020 г. №1089-IX (вступил в силу 01.01.2022 г.), 28.01.2021 г. №1150-IX (вступил в силу 24.11.2021 г.), 30.06.2021 г. №1587-IX, 14.12.2021 г. №1953-IX (см. сроки вступления в силу), 01.04.2022 г. №2180-IX)

(Относительно прекращения действия Закона от 07.10.2010 г. №2592-VI см. дополнительно Закон от 23.02.2014 г. №763-VII)

(По всему тексту слова "Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" во всех падежах заменены соответственно словами "Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку" в соответствующем падеже, в соответствии с Законом Украины от 07.07.2011 г. №3610-VI)

(см. предыдущую редакцию)

(В тексте Закона слова "Министерством финансов Украины", "центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализует государственную налоговую и таможенную политику", "центральным органом исполнительной власти, обеспечивающим формирование государственной финансовой политики" заменены словами "центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализует государственную финансовую политику" в соответствии с Законом Украины от 14.01.2020 №440-IX)
(см. предыдущую редакцию)

(В тексте Закона слова "законодательство о рынке ценных бумаг" и "законодательство о ценных бумагах" во всех падежах заменены словами "законодательство о рынках капитала и организованных товарных рынках" в соответствующем падеже в соответствии с Законом Украины от 19.06.2020 №738-IX)
(см. предыдущую редакцию)

Этот Закон определяет правовые основы осуществления государственного регулирования рынков капитала и организованных товарных рынков и государственного контроля за эмиссией (выдачей) и оборотом, заключением и выполнением финансовых инструментов в Украине.

(Преамбула изложена в новой редакции в соответствии с Законом Украины от 19.06.2020 №738-IX)
(см. предыдущую редакцию)

Статья 1. Определение терминов

(Части вторую и третью считать соответственно частями второй - пятой в соответствии с Законом Украины от 14.12.2021 №1953-IX)
(см. предыдущую редакцию)

Для целей настоящего Закона приведенные ниже термины употребляются в следующем значении:

государственное регулирование рынков капитала и организованных товарных рынков - осуществление государством в лице Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку комплексных мероприятий по упорядочению, контролю, надзору за рынками капитала, регулированию правил функционирования организованных товарных рынков и осуществлению клиринговой деятельности в отношении сделок, совершенных на таких рынках, а также мероприятий по предотвращению и противодействию злоупотреблениям и нарушениям на рынках капитала и организованных товарных рынках;

производные ценные бумаги - ценные бумаги, механизм выпуска и обращения которых связан с правом на приобретение либо продажу в течение срока, определенного договором (контрактом), ценных бумаг, других финансовых и/или товарных ресурсов;

профессиональные участники рынка ценных бумаг - лица, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

определение кредитного рейтинга (рейтингование) - это деятельность по оказанию профессиональных услуг на рынке ценных бумаг, направленная на определение кредитоспособности объекта рейтингования, которая может быть проведена рейтинговым агентством;

кредитный рейтинг - это условное выражение кредитоспособности объекта рейтингования в целом и/или его отдельного долгового обязательства по национальной шкале кредитных рейтингов;

Национальная рейтинговая шкала (далее - Национальная шкала) шкала, поделенная на определенные группы уровней и уровни, каждый из которых характеризует способность заемщика своевременно и в полном объеме выплачивать проценты и основную сумму по своим долговым обязательствам, а также его платежеспособность. Национальная шкала используется для оценки кредитного риска заемщика - органа местного самоуправления, субъекта хозяйствования и отдельных долговых инструментов - облигаций, ипотечных ценных бумаг, займов;

рейтинговая оценка эмитента - характеризует уровень способности эмитента ценных бумаг своевременно и в полном объеме выплачивать проценты и основную сумму по долговым обязательствам относительно долговых обязательств других заемщиков;

рейтинговая оценка ценных бумаг эмитента - характеризует уровень способности заемщика (эмитента) своевременно и в полном объеме обслуживать обязательства по ценным бумагам;

корпоративное управление - система отношений, которая определяет правила и процедуры принятия решений относительно деятельности хозяйственного общества и осуществления контроля, а также распределения прав и обязанностей между органами общества и его участниками относительно управления обществом;

система депозитарного учета ценных бумаг - совокупность записей о ценных бумагах (вид, нарицательная стоимость и количество, характер зарегистрированных ограничений в обращении или реализации прав по ценным бумагам), их эмитентов, владельцев именных ценных бумаг, уполномоченных ими лиц, управителей, залогодержателей, других лиц, наделенных соответствующими правами относительно ценных бумаг, содержащих информацию, которая дает возможность идентифицировать названных лиц, а также другую предусмотренную законодательством информацию;

система реестра владельцев именных ценных бумаг (система реестра) - совокупность данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в этой системе владельцев, номинальных держателей и эмитента, а также именных ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, учет всех изменений информации относительно вышеуказанных лиц и ценных бумаг, получение и предоставление информации этим лицам и составление реестра владельцев именных ценных бумаг.

Термины "администратор по выпуску облигаций", "актив, допущенный к торгам на организованном рынке", "деривативный контракт", "собрание владельцев облигаций", "инвестор в финансовые инструменты", "оператор организованного рынка", "лицо, ответственное за проведение собрания владельцев облигаций", "лицо, осуществляющее управленческие функции", "официальный канал связи", "проспект ценных бумаг", "профессиональный участник рынков капитала", "профессиональный участник организованных товарных рынков", "рынки капитала", "системно важный профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков", "участники рынков капитала", "финансовые инструменты" употребляются в данном Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках".

Термины "номинальный держатель", "система депозитарного учета" употребляются в данном Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О депозитарной системе Украины".

Термин "потребитель финансовых услуг" употребляется в данном Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О финансовых услугах и финансовых компаниях".

Термины "субъекты системы накопительного пенсионного обеспечения", "вкладчики", "участники" употребляются в значении, приведенном в статье 3 Закона Украины "Об общеобязательном государственном пенсионном страховании".

(В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законом Украины от 14.12.2021 №1953-IX)
(см. предыдущую редакцию)

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

Статья 1. Определение терминов Статья 2. Цель государственного регулирования рынков капитала и организованных товарных рынков Статья 3. Формы государственного регулирования рынков капитала и организованных товарных рынков Статья 4. Деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках, которая подлежит лицензированию Статья 4-1. Рейтинговые агентства и рейтинговая оценка Статья 5. Органы, осуществляющие государственное регулирование рынка ценных бумаг Статья 6. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку Статья 7. Задачи Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Статья 8. Полномочия Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Статья 9. Уполномоченные лица Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Статья 10. Отношения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку с правоохранительными органами и другими государственными органами Статья 10-1. Статья 11. Ответственность за правонарушения на рынках капитала и/или организованных товарных рынках Статья 11-1. Назначение временного администратора профессионального участника депозитарной системы Украины Статья 11-2. Временный администратор профессионального участника депозитарной системы Украины Статья 12. Порядок применения санкций к юридическим лицам за правонарушения на рынках капитала и организованных товарных рынках в системе накопительного пенсионного обеспечения Статья 13. Статья 14. Уголовная и имущественная ответственность за нарушения законодательства о рынках капитала и организованных товарных рынках. Статья 15. Ответственность Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и ее должностных лиц Статья 16. Порядок рассмотрения споров Статья 17. Статья 18. Финансирование и материально-техническое обеспечение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

Закон Украины от 30 октября 1996 года №448/96-ВР
"О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков"

О документе

Номер документа:448/96-ВР
Дата принятия: 30.10.1996
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:26.11.1996
Органы эмитенты: Парламент

Опубликование документа

"Голос Украины" от 26 ноября 1996 года;

"Правительственный курьер" от 28 ноября 1996 года;

Ведомомсти Верховной Рады Украины от 17 декабря 1996 года, №51, статья 292.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 01.04.2022  документом  Закон Украины О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно обеспечения стабильности системы гарантирования вкладов физических лиц № 2180-IX от 01.04.2022
Вступила в силу с: 13.04.2022


Редакция от 14.12.2021, принята документом Закон Украины О финансовых услугах и финансовых компаниях № 1953-IX от 14.12.2021
Вступила в силу с: 11.02.2022


Редакция от 16.12.2020, принята документом Закон Украины Об электронных коммуникациях № 1089-IX от 16/12/2020
Вступила в силу с: 01.01.2022


Редакция от 28.01.2021, принята документом Закон Украины О Бюро экономической безопасности Украины № 1150-IX от 28/01/2021
Вступила в силу с: 24.11.2021


Редакция от 30.06.2021, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно совершенствования вопросов организации корпоративного... № 1587-IX от 30/06/2021
Вступила в силу с: 05.08.2021


Редакция от 19.06.2020, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно упрощения привлечения инвестиций и внедрения новых... № 738-IX от 19/06/2020
Вступила в силу с: 01.07.2021


Редакция от 17.06.2020, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины в связи с принятием Закона Украины О внесении изменений в некоторые... № 720-IX от 17/06/2020
Вступила в силу с: 01.07.2020


Редакция от 12.09.2019, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования функций по государственному... № 79-IX от 12/09/2019
Вступила в силу с: 01.07.2020


Редакция от 14.01.2020, принята документом Закон Украины О внесении изменений в Таможенный кодекс Украины и некоторые другие законодательные акты Украины в связи с проведением... № 440-IX от 14/01/2020
Вступила в силу с: 13.02.2020


Редакция от 20.09.2019, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно защиты прав потребителей финансовых услуг № 122-IX от 20/09/2019
Вступила в силу с: 19.01.2020


Редакция от 02.10.2019, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования порядка лицензирования... № 139-IX от 02/10/2019
Вступила в силу с: 18.12.2019


Редакция от 15.05.2018, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно содействия привлечению иностранных инвестиций № 2418-VIII от 15/05/2018
Вступила в силу с: 24.11.2018


Редакция от 21.12.2017, принята документом Закон Украины Об аудите финансовой отчетности и аудиторской деятельности № 2258-VIII от 21/12/2017
Вступила в силу с: 01.10.2018


Редакция от 16.11.2017, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно упрощения ведения бизнеса и привлечения инвестиций... № 2210-VIII от 16/11/2017
Вступила в силу с: 01.01.2018


Редакция от 23.03.2017, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно повышения уровня корпоративного управления в акционерных... № 1983-VIII от 23/03/2017
Вступила в силу с: 04.06.2017


Редакция от 07.04.2015, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно защиты прав инвесторов № 289-VIII от 07/04/2015
Вступила в силу с: 01.05.2016


Редакция от 23.12.2015, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины в связи с принятием Закона Украины О Национальной полиции № 901-VIII от 23/12/2015
Вступила в силу с: 28.12.2015


Редакция от 14.10.2014, принята документом Закон Украины О прокуратуре № 1697-VII от 14/10/2014
Вступила в силу с: 26.10.2014


Редакция от 27.03.2014, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины в связи с принятием Закона Украины Об информации и Закона Украины... № 1170-VII от 27/03/2014
Вступила в силу с: 19.04.2014


Редакция от 04.07.2013, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины в связи с проведением административной реформы № 406-VII от 04/07/2013
Вступила в силу с: 11.08.2013


Редакция от 06.12.2012, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно дальнейшего усовершенствования администрирования... № 5518-VI от 06/12/2012
Вступила в силу с: 01.01.2013


Редакция от 06.09.2012, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно актов регуляторов фондового рынка и рынка небанковских финансовых услуг № 5212-VI от 06/09/2012
Вступила в силу с: 01.01.2013


Редакция от 04.07.2012, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования законодательства о ценных бумагах № 5042-VI от 04/07/2012
Вступила в силу с: 01.01.2013


Редакция от 06.07.2012, принята документом Закон Украины О депозитарной системе Украины № 5178-VI от 06/07/2012
Вступила в силу с: 11.10.2012


Редакция от 02.06.2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно регулирования рынков финансовых услуг № 3462-VI от 02/06/2011
Вступила в силу с: 08.01.2012


Редакция от 02.06.2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно облигаций № 3461-VI от 02/06/2011
Вступила в силу с: 01.01.2012


Редакция от 07.07.2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно национальных комиссий осуществляющих государственное... № 3610-VI от 07/07/2011
Вступила в силу с: 07.08.2011


Редакция от 13.01.2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в Закон Украины О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине относительно порядка выдачи... № 2927-VI от 13/01/2011
Вступила в силу с: 04.08.2011


Редакция от 22.04.2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно инсайдерской информации № 3306-VI от 22/04/2011
Вступила в силу с: 25.05.2011


Редакция от 21.04.2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно ипотечных облигаций № 3265-VI от 21/04/2011
Вступила в силу с: 25.05.2011


Редакция от 21.04.2011, принята документом Закон Украины О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно предотвращения легализации (отмывания) доходов... № 3267-VI от 21/04/2011
Вступила в силу с: 19.05.2011


Редакция от 22.12.2010