Дата обновления БД:
19.04.2024
Добавлено/обновлено документов:
72 / 276
Всего документов в БД:
133027
Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ
Зарегистрировано
Министерством юстиции Украины
16 октября 2012 года
№1737/22049
РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ
от 25 сентября 2012 года №1283
Об утверждении Положения о порядке составления и предоставления административных данных относительно деятельности торговцев ценными бумагами в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку
(В редакции Решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 18.12.2012 г. №1810, 26.02.2013 г. №247, 06.08.2013 г. №1408, 23.12.2014 г. №1776, 01.12.2015 г. №2002, 10.03.2016 г. №273, 10.01.2017 г. №1, 22.06.2017 г. №460, 07.11.2017 г. №786, 28.12.2017 г. №945, 01.02.2018 г. №58, 28.12.2018 г. №940, 14.03.2019 г. №157, 26.09.2019 г. №562)
В соответствии с пунктом 10 части второй статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:
1. Утвердить Положение о порядке составления и предоставления административных данных относительно деятельности торговцев ценными бумагами в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Положение), которое прилагается.
2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 июня 2004 года №279 "Об утверждении Положения о порядке составления и предоставления административных данных относительно деятельности торговцев ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 9 сентября 2004 года за №1122/9721 (с изменениями).
3. Административные данные торговца ценными бумагами за 2012 год подаются Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по форме, в составе, сроки и порядке, которые установлены нормативно-правовыми актами, действовавшими на отчетную дату составления таких данных.
4. Установить, что Система справочников и классификаторов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденная решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 мая 2012 года №646, зарегистрированная в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2012 года за №831/21143, является обязательной для использования торговцами ценных бумаг при составлении и предоставлении в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку административных данных.
5. Департаменту регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж (О.Науменко) обеспечить:
предоставление настоящего решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;
предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.
6. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А.Заика), обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с требованиями законодательства Украины.
7. Настоящее решение вступает в силу с 1 января 2013 года, кроме пункта 2.10 раздела II Положения, который вступает в силу одновременно со вступлением в силу нормативно-правового акта Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, который устанавливает порядок и условия осуществления торговцем ценными бумагами брокерской деятельности по договорам на брокерское обслуживание с последующим урегулированием обязательств клиента, но не раньше дня его официального опубликования.
8. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии К.Кривенко.
Председатель Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины |
Д.Тевелев |
Согласовано: Председатель Государственной службы Украины по вопросам регуляторной политики и развития предпринимательства |
М.Ю.Бродский |
Председатель Государственной службы финансового мониторинга Украины |
С.Г.Гуржий |
Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25 сентября 2012 года №1283
Положение о порядке составления и предоставления административных данных относительно деятельности торговцев ценными бумагами в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку
I. Общие положения
1. Настоящее Положение определяет состав, сроки и порядок предоставления в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) административных данных (далее Данные) торговцем ценными бумагами относительно своей профессиональной деятельности на фондовом рынке.
2. Действие настоящего Положения распространяется на юридических лиц, которые в установленном законодательством порядке получили лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, а именно: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, деятельности по управлению ценными бумагами, в том числе, которые имели право на осуществление этой профессиональной деятельности в течение периода, за который подаются Данные.
3. В настоящем Положении термины употребляются в таком значении:
открытые позиции - договоры купли-продажи ценных бумаг, договоры на выполнение (кроме договоров, в соответствии с которыми расчеты по договору относительно ценных бумаг осуществляются клиентом торговца ценными бумагами самостоятельно), договоры на приобретение ценных бумаг, заключенные торговцем ценными бумагами, но не выполненные на отчетную дату;
Нерегулярные Данные - Данные по выполнению и расторжению договора(ов) с ценными бумагами или другими финансовыми инструментами торговцем ценными бумагами на неорганизованном рынке и сведений о заключении договора(ов), в том числе "подозрительного(ых)" договора(ов), с ценными бумагами или другими финансовыми инструментами торговцем ценными бумагами на неорганизованном рынке.
(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 22.06.2017 г. №460)
(см. предыдущую редакцию)
4. Данные торговца ценными бумагами подаются в центральный аппарат Комиссии в соответствии с нормативно-правовыми актами Комиссии, регулирующими предоставление Данных и информаций профессиональными участниками фондового рынка в виде электронных документов в Комиссию, за исключением случая, предусмотренного пунктом 8 этого раздела.
5. Данные торговца ценными бумагами составляются с использованием Системы справочников и классификаторов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденной решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 мая 2012 года №646, зарегистрированной в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2012 года за №831/21143 (далее - Система справочников и классификаторов).
6. Данные торговца ценными бумагами составляются в соответствии с описанием разделов и схем XML файлов, определенных отдельным документом нормативно-технического характера.
7. Данные подаются в Комиссию в объеме, установленном настоящим Положением, не позднее сроков, определенных в пункте 1 раздела III настоящего Положения.
Данные должны содержать все определенные Положением справки, которые должны быть заполнены, содержать достоверную и полную информацию. Информация в справках должна быть заполнена в соответствии с настоящим Положением.
8. По письменному требованию уполномоченного лица Комиссии торговец ценными бумагами обязан подать (послать) в Комиссию Данные в срок/период, предусмотренный требованием, в соответствии с настоящим Положением в бумажной форме.
В случае если бумажная форма Данных насчитывает более одного листа, такая бумажная форма Данных должна быть прошнурована, листы пронумерованы и заверены подписью уполномоченного лица торговца ценными бумагами.
(В пункт 8 внесены изменения в соответствии с Решениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 26.02.2013 г. №247, 23.12.2014 г. №1776, 28.12.2017 г. №945)
(см. предыдущую редакцию)
9. Состав и описание полей электронной формы файлов финансовой отчетности устанавливаются отдельным приказом Председателя Комиссии.
10. В случае наличия информации, необходимой для полного и всестороннего понимания конкретных условий деятельности торговца ценными бумагами, торговец ценными бумагами приводит ее в произвольной форме в примечаниях к справке.
II. Состав Данных
1. Данные, которые составляются и подаются в Комиссию:
месячные;
нерегулярные;
квартальные.
2. Месячные Данные состоят из:
2.1. Справки о торговце ценными бумагами (приложение 1 к настоящему Положению).
2.2. Справки о невыполненных разовых заказах и договоры с ценными бумагами или другими финансовыми инструментами торговцем ценными бумагами по состоянию на последний день отчетного месяца (приложение 2 к настоящему Положению).
2.3. Справки о финансовых инструментах, которые находятся в собственности торговца ценными бумагами по состоянию на последний день месяца (кроме ценных бумаг собственных выпусков) (приложение 3 к настоящему Положению).
2.4. Справки о ценных бумагах и/или денежные средства, которые находятся в управлении торговца ценными бумагами по состоянию на последний день отчетного месяца (приложение 4 к настоящему Положению).
2.5. Справки о нормативах торговца ценными бумагами при осуществлении маржинальных операций (кроме банков) (приложение 5 к настоящему Положению).
2.6. Справки о пруденциальных нормативах торговца ценными бумагами (кроме банков) (приложение 6 к настоящему Положению).
2.7. Справки об исходных данных для расчета показателя размера регулятивного капитала (кроме банков) (приложение 7 к настоящему Положению).
(В пункт 2.7. внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 10.01.2017 г. №1)
(см. предыдущую редакцию)
2.8. Справки об исходных данных для расчета норматива адекватности регулятивного капитала, норматива адекватности капитала первого уровня, коэффициента финансового левериджа и коэффициента абсолютной ликвидности (кроме банков) (приложение 8 к настоящему Положению).
2.9. Справки об исходных данных для расчета суммы активов, взвешенных по степени риска (кроме банков) (приложение 9 к настоящему Положению).
2.10. Справки о расчете норматива концентрации кредитного риска по контрагентам, которые не являются банками или торговцами ценными бумагами, и справки о расчете норматива концентрации кредитного риска по контрагентам, банкам или торговцам ценными бумагами, (приложение 10 к настоящему Положению).
(В пункт 2.10. внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 01.02.2018 г. №58)
(см. предыдущую редакцию)
Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.
Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 25 сентября 2012 года №1283
"Об утверждении Положения о порядке составления и предоставления административных данных относительно деятельности торговцев ценными бумагами в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку"
О документе
Номер документа: | 1283 |
Дата принятия: | 25/09/2012 |
Состояние документа: | Действует |
Регистрация в МинЮсте: | № 1737/22049 от 16/10/2012 |
Начало действия документа: | 01/01/2013 |
Органы эмитенты: |
Государственные органы и организации |
Опубликование документа
Официальный вестник Украины от 5 ноября 2012 года №82, стр. 133, статья 3324, код акта 63941/2012.
Примечание к документу
В соответствии с пунктом 7 настоящее Решение вступает в силу с 1 января 2013 года, за исключением:
пункта 2.10 раздела II Положения, который вступает в силу одновременно со вступлением в силу нормативно-правового акта Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, который устанавливает порядок и условия осуществления торговцем ценными бумагами брокерской деятельности по договорам на брокерское обслуживание с последующим урегулированием обязательств клиента, но не раньше дня его официального опубликования.
Редакции документа
Текущая редакция принята: 26/09/2019 документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в Положение о порядке составления и представления... № 562 от 26/09/2019
Вступила в силу с: 01/01/2020
Редакция от 14/03/2019, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национальной... № 157 от 14/03/2019
Вступила в силу с: 26/04/2019
Редакция от 28/12/2018, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении изменений в некоторые нормативно-правовые акты... № 940 от 28/12/2018
Вступила в силу с: 19/02/2019
Редакция от 01/02/2018, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении Изменений в некоторые нормативно-правовые акты... № 58 от 01/02/2018
Вступила в силу с: 20/03/2018
Редакция от 28/12/2017, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в Положение о порядке составления и представления... № 945 от 28/12/2017
Вступила в силу с: 09/02/2018
Редакция от 07/11/2017, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты... № 786 от 07/11/2017
Вступила в силу с: 01/01/2018
Редакция от 22/06/2017, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты... № 460 от 22/06/2017
Вступила в силу с: 15/08/2017
Редакция от 10/01/2017, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении изменений в некоторые нормативно-правовые акты... № 1 от 10/01/2017
Вступила в силу с: 28/02/2017
Редакция от 10/03/2016, принята документом Решение Нацкомиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в Положение о порядке составления и представления... № 273 от 10/03/2016
Вступила в силу с: 19/04/2016
Редакция от 01/12/2015, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в Положение о порядке составления и представления... № 2002 от 01/12/2015
Вступила в силу с: 12/01/2016
Редакция от 23/12/2014, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в Положение о порядке составления и представления... № 1776 от 23/12/2014
Вступила в силу с: 20/02/2015
Редакция от 06/08/2013, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в Положение о порядке составления и предоставления... № 1408 от 06/08/2013
Вступила в силу с: 01/01/2014
Редакция от 26/02/2013, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении Изменений к Положению о порядке составления... № 247 от 26/02/2013
Вступила в силу с: 12/04/2013
Редакция от 18/12/2012, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовым рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национальной... № 1810 от 18/12/2012
Вступила в силу с: 15/01/2013
Первоначальная редакция от 25/09/2012
Приложения к документу
Ссылка на редакцию документа от 28/12/2018 :: Приложение 1
Приложение 3 к Реш. от 25.12.2012 г. №1283 (в ред. №562-19)
Ссылка на редакцию документа от 07/11/2017 :: Приложение 3
Ссылка на редакцию документа от 01/12/2015 :: Приложение 4
Ссылка на редакцию документа от 01/12/2015 :: Приложение 5
Ссылка на редакцию документа от 23/12/2014 :: Приложение 6
Ссылка на редакцию документа от 28/12/2017 :: Приложение 6
Ссылка на редакцию документа от 23/12/2014 :: Приложение 7
Ссылка на редакцию документа от 01/02/2018 :: Приложение 7
Ссылка на редакцию документа от 23/12/2014 :: Приложение 8
Ссылка на редакцию документа от 01/02/2018 :: Приложение 8
Ссылка на редакцию документа от 23/12/2014 :: Приложение 9
Ссылка на редакцию документа от 01/02/2018 :: Приложение 9
Ссылка на редакцию документа от 01/02/2018 :: Приложение 10
(Пункт 3 введен в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 18.12.2012 г. №1810)