Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 6 августа 2013 года №1408

О внесении изменений в Положение о порядке составления и предоставления административных данных относительно деятельности торговцев ценными бумагами в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку

В соответствии с пунктом 10 части второй статьи 7 и пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Внести в Положение о порядке составления и предоставления административных данных относительно деятельности торговцев ценными бумагами в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденное решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 25 сентября 2012 года №1283, зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 16 октября 2012 года за №1737/22049 (с изменениями), такие изменения:

1) в разделе ІІ:

в абзаце третьем пункта 1 слово "месячные" заменить словами "месячные (кроме банков)";

подпункты 2.8, 2.9 пункта 2 исключить.

В связи с этим подпункт 2.10 считать подпунктом 2.8;

в пункте 3 цифры "10" заменить цифрой "8";

подпункты 4.2-4.4 пункта 4 изложить в такой редакции:

"4.2. Справки о нормативах торговца ценными бумагами при осуществлении маржинальных операций (дополнение 9 к этому Положению).

4.3. Справки о соблюдении показателей пруденционных нормативов торговцем ценными бумагами (приложение 10 к данному Положению).

4.4. Справки о составляющих пруденционных нормативов (приложение 11 к данному Положению).";

в пункте 5 цифры "14" заменить цифрами "12";

2) в разделе ІІІ:

в пункте 3 цифры "15" заменить цифрами "13";

в пункте 5 цифры "15" заменить цифрами "13";

3) в разделе ІV:

пункт 1 исключить.

В связи с этим пункты 2-4 считать соответственно пунктами 1-3;

в пункте 1 цифры "10" заменить цифрой "9";

пункты 2, 3 изложить в такой редакции:

"2. Формирование справки о нормативах торговца ценными бумагами при осуществлении маржинальных операций (приложение 9 к данному Положению), справки о соблюдении показателей пруденционных нормативов торговцем ценными бумагами (приложение 10 к данному Положению) и справки о составляющих пруденционных нормативов (приложение 11 к этому Положению) осуществляется на каждый рабочий день.

3. Данные справки о показателях финансового состояния и норматива LR торговца ценными бумагами (кроме банков) (приложение 7 к данному Положению) в части расчета норматива LR торговца ценными бумагами, справки о соблюдении показателей пруденционных нормативов торговцем ценными бумагами (приложение 10 к данному Положению) и справки о составляющих пруденционных нормативов (приложение 11 к данному Положению) рассчитываются торговцами ценными бумагами (кроме банков) в соответствии с требованиями нормативно-правового акта Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, который устанавливает требования к порядку расчета пруденционных нормативов торговцев ценными бумагами.";

4) приложения 8, 9 исключить.

В связи с этим приложения 10-15 считать соответственно приложениями 8-13;

5) приложения 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10 и 12 к Положению изложить в новой редакции, которые прилагаются;

6) в названиях приложений 9 и 11 слова "кроме банков" исключить.

2. Департаменту регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж (О.Науменко) обеспечить:

предоставление настоящего решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А. Заика) обеспечить: