Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 2 февраля 2021 года №60

Об утверждении Порядка выдачи, приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности в системе накопительного пенсионного обеспечения

Согласно статьям 3, 4, пункту 11 части второй статьи 7, пункту 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьям 16, 27, 27-1 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" и пункту 14 раздела II "Заключительные положения" Закона Украины "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования функций по государственному регулированию рынков финансовых услуг" от 12 сентября 2019 года №79-IX Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Порядок выдачи, приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности в системе накопительного пенсионного обеспечения, который прилагается.

2. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Курочкина И.Ю.) обеспечить:

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого решения на официальном веб-сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. Это решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

4. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Панченко А.С.

Утвержден Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 2 февраля 2021 года №60

Порядок выдачи, приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности в системе накопительного пенсионного обеспечения

I. Общие положения

1. Настоящий Порядок устанавливает процедуру выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности в системе накопительного пенсионного обеспечения (далее - лицензия), а именно на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по администрированию НПФ и профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью, перечень документов, прилагаемых к заявлению о выдаче лицензии, основания для отказа в ее выдаче, процедуру и основания приостановления действия и аннулирования лицензии.

2. В этом Порядке термины употребляются в таких значениях:

администратор негосударственного пенсионного фонда (далее - администратор) - юридическое лицо, получившее лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по администрированию негосударственных пенсионных фондов (далее - НПФ) на условиях Закона Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении";

аннулирование лицензии - лишение лицензиата Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку права на осуществление отдельного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке;

обособленное подразделение лицензиата - филиал, другое подразделение юридического лица, который расположен вне его местонахождения и осуществляет все или часть его функций по осуществлению профессиональной деятельности на фондовом рынке;

выдача лицензии - предоставление лицу права на осуществление отдельного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке, путем принятия НКЦБФР решения о выдаче лицензии и внесении соответствующей записи (кроме случая принятия решения НКЦБФР о выдаче лицензии Национального банка Украины) в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг (фондового рынка);

грубое нарушение требований законодательства - совершение лицензиатом нарушения требований законодательства, которое привело к нарушению прав инвесторов, в том числе учредителей управления имуществом, или участников НПФ во время осуществления лицензиатом профессиональной деятельности на фондовом рынке и повлекшее значительный ущерб инвесторам или участникам НПФ, доказанное соответствующим решением суда;

группа компаний по отношению к определенному юридическому лицу (группа компаний) - группа компаний, частью которой является определенное юридическое лицо, состоящая из материнской компании, ее дочерних компаний, других юридических лиц, в которых материнская компания или ее дочерние компании имеют участие;

заявитель - юридическое лицо, в том числе лицензиат, которое подает заявление и соответствующие документы для получения лицензии, или аннулирования соответствующей лицензии;

заявитель, который впервые получает лицензию - юридическое лицо, которое на дату представления документов для получения лицензии в соответствии с настоящим Порядком не имеет ни одной действующей лицензии;

приостановление действия лицензии - приостановление на срок до одного года действия лицензии в случае нарушения лицензиатом законодательства на рынке ценных бумаг, в системе накопительного пенсионного обеспечения;

руководящие должностные лица - лица, осуществляющие исполнительные функции и лица, осуществляющие надзорные функции;

лицензиат - юридическое лицо, имеющее лицензию(и), полученную(ые) в установленном законодательством порядке;

реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг (фондового рынка) (далее - реестр профессиональных участников фондового рынка) - перечень, в состав которого включены лицензиаты и Центральный депозитарий ценных бумаг, который формируется и ведется НКЦБФР как автоматизированная система сбора, накопления, защиты и учета сведений об этих субъектах в порядке, установленном законодательством по этому вопросу;

местонахождение юридического лица - адрес юридического лица, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований;

опосредованное существенное участие - владение заявителя, которое наступает, если лицо или группа лиц прямо или косвенно владеет долей (акциями) в уставном капитале юридического лица - владельца существенного участия в структуре собственности заявителя, и/или долями (акциями) в уставных капиталах юридических лиц - прямых собственников в структуре заявителя, в таком размере, который обеспечивает возможность контролировать через это лицо (этих лиц) 10 и более процентов уставного капитала заявителя;

лицо, которое осуществляет исполнительные функции - председатель и члены коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа, или другое физическое лицо, ответственное за управление текущей деятельностью юридического лица и подотчетное по этому вопросу лицам, которые осуществляют надзорные функции, в том числе в части выполнения юридическим лицом и его специалистами внутренних документов (правил, положений, регламентов и т.п.) относительно осуществления определенного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке;

лица, которые осуществляют надзорные функции - председатель и члены наблюдательного совета, другие лица, которые имеют полномочия на определение стратегии, целей и общего направления деятельности юридического лица, наблюдают за процессом принятия управленческих решений и контролируют этот процесс;

повторное нарушение требований законодательства - совершение лицензиатом повторно в течение двух лет нарушения требований законодательства после применения санкций за аналогичное нарушение.

Нарушение не считается повторным, если предыдущее дело в отношении лицензиата была закрыто, постановление о наложении санкции за правонарушение на фондовом рынке, в системе накопительного пенсионного обеспечения было отменено по инициативе НКЦБФР, а также если санкция была отменена в судебном порядке или нарушение совершено лицензиатом в период до применения санкции;

нарушение требований законодательства - нарушение лицензиатом требований законодательства на рынке ценных бумаг, в системе накопительного пенсионного обеспечения в системе финансово-кредитных механизмов и управления имуществом при строительстве жилья и операциях с недвижимостью, в частности, нормативно-правовых актов НКЦБФР относительно регулирования профессиональной деятельности на фондовом рынке, в том числе Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (далее - Лицензионные условия);

прямой собственник заявителя - лицо, являющееся владельцем акций/доли в уставном капитале заявителя;