Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

25 января 2013 года

№182/22714

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 27 декабря 2012 года №1925

Об утверждении Положения об объединении профессиональных участников рынков капитала

(В заголовок внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 05.08.2021 г. №609)
(см. предыдущую редакцию)

(В редакции Решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 13.01.2015 г. №1, 31.03.2015 г. №405, 05.04.2016 г. №373, 07.11.2017 г. №786, 03.08.2018 г. №545, 03.10.2019 г. №581, 11.06.2020 г. №296, 18.02.2021 г. №120, 05.08.2021 г. №609)

В соответствии со статьей 7, пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 2, 47-49 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение об объединении профессиональных участников рынков капитала (далее - Положение), которое прилагается.

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 05.08.2021 №609)
(см. предыдущую редакцию)

2. В соответствии с пунктом 6 раздела ІІ "Заключительные и переходные положения" Закона Украины от 4 июля 2012 года №5042-VI "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования законодательства о ценных бумагах" в срок до 1 марта 2013 года саморегулирующиеся организации профессиональных участников фондового рынка, зарегистрированные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном порядке, в двухмесячный срок со дня вступления в силу данного Закона обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями указанного Закона.

В этом случае объединения, которые ранее были зарегистрированы как саморегулирующиеся организации профессиональных участников фондового рынка, должны подать в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку заявление на их регистрацию как объединение профессиональных участников фондового рынка и составленное в произвольной форме заявление о приведении своей деятельности в соответствие с требованиями вышеупомянутого Закона по тому виду профессиональной деятельности участников, который в настоящий момент объединяет действующая саморегулирующаяся организация профессиональных участников фондового рынка, а также документы, предусмотренные подпунктами 2-16 пункта 6 главы 1 раздела ІІІ Положения, утвержденного данным решением.

3. Требования пункта 3 главы 1 раздела ІІІ Положения не применяются к объединениям, которые на дату вступления в силу данного решения были зарегистрированы как саморегулирующиеся организации профессиональных участников фондового рынка по соответствующему виду профессиональной деятельности до 1 января 2013 года.

4. Настоящее решение вступает в силу со дня официального опубликования.

5. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 февраля 2009 года №125 "Об утверждении Положения о саморегулирующихся организациях профессиональных участников фондового рынка", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2009 года за №458/16474 (с изменениями).

6. Департаменту анализа, стратегии и развития законодательства (М. Либанов), обеспечить предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

7. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А. Заика), обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

8. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку О. Тарасенко.

Председатель Комиссии

Д.Тевелев

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 27 декабря 2012 года №1925

Положение об объединении профессиональных участников фондового рынков капитала

(В тексте и приложениях к Положению слова «фондовый рынок» во всех падежах заменены словами «рынки капитала» в соответствующих падежах в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 05.08.2021 №609)
(см. предыдущую редакцию)

І. Общие положения

1. Настоящее Положение, разработанное в соответствии со статьями 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" и со статьями 2, 47 - 49 Закона Украины "О ценных бумагах и рынков капитала", определяет основные принципы и требования к функционированию объединений профессиональных участников рынков капитала (далее - ОПУ) и саморегулирующихся организаций профессиональных участников рынков капитала (далее - СРО).

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 11.06.2020 №296)
(см. предыдущую редакцию)

2. В настоящем Положении термины употребляются в таких значениях:

внутренние документы объединения профессиональных участников рынков капитала - правила и стандарты профессиональной деятельности на рынке капитала объединения профессиональных участников рынков капитала, внутренние правила, другие внутренние документы, определяющие порядок функционирования объединения профессиональных участников рынков капитала, порядок выполнения полномочий объединения профессиональных участников рынков капитала в соответствии с уставом и законодательством по вопросам рынков капитала;

внутренние документы саморегулируемой организации профессиональных участников рынков капитала - Устав саморегулируемой организации профессиональных участников рынков капитала, Правила (стандарты) профессиональной деятельности на рынке капитала, кодекс профессиональной этики, внутренние правила и другие внутренние документы, которые, в том числе, определяют порядок функционирования саморегулируемой организации профессиональных участников рынков капитала, порядок исполнения полномочий саморегулируемой организации профессиональных участников рынков капитала в соответствии с уставом и законодательством о рынках капитала;

заявитель - юридическое лицо, которое подает заявление и соответствующие документы в НКЦБФР для регистрации (аннулирования регистрации) как объединение профессиональных участников рынков капитала или для приобретения (или лишения) статуса саморегулирующейся организации профессиональных участников рынков капитала;

свидетельство о регистрации ОПУ - документ установленного образца, подтверждающий факт регистрации объединения профессиональных участников рынков капитала;

свидетельство о регистрации СРО - документ установленного образца, подтверждающий факт регистрации ОПУ как саморегулирующейся организации профессиональных участников рынков капитала;

член объединения - профессиональный участник рынков капитала, который осуществляет профессиональную деятельность на рынке капитала и входит в перечень членов ОПУ и/или СРО по тем соответствующим видам профессиональной деятельности, которые осуществляет такой профессиональный участник рынков капитала.

(В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 18.02.2021 №120)
(см. предыдущую редакцию)

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ Положение об объединении профессиональных участников фондового рынков капитала І. Общие положения ІІ. Объединение профессиональных участников рынков капитала 1. Условия регистрации и аннулирования регистрации ОПУ 2. Основные полномочия, права и обязанности ОПУ 3. Членство в Объединении 4. Требования к внутренним документам ОПУ 5. Порядок согласования НКЦБФР правил и стандартов профессиональной деятельности на рынках капитала объединения профессиональных участников рынков капитала (изменений к ним) ІІІ. Саморегулирующиеся организации профессиональных участников рынков капитала 1. Приобретение и лишение статуса СРО 2. Основные полномочия СРО, права и обязанности 3. Членство в СРО 4. Требования к внутренним документам СРО 6. Порядок согласования НКЦБФР внутренних документов СРО (изменений к ним) ІV. Государственное регулирование ОПУ и СРО 1. Государственный надзор и контроль за деятельностью Объединений и СРО 2. Порядок формирования, ведения и пользования сведениями реестра Объединений и СРО Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 27 декабря 2012 года №1925
"Об утверждении Положения об объединении профессиональных участников рынков капитала"

О документе

Номер документа:1925
Дата принятия: 27/12/2012
Состояние документа:Действует
Регистрация в МинЮсте: № 182/22714 от 25/01/2013
Начало действия документа:12/02/2013
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 12 февраля 2013 года №9, стр. 193, статья 355, код акта 65666/2013.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4 настоящее Решение вступает в силу со дня официального опубликования - с 12 февраля 2013 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 05/08/2021  документом  Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национальной... № 609 от 05/08/2021
Вступила в силу с: 31/08/2021


Редакция от 18/02/2021, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении Изменений в Положение об объединении профессиональных... № 120 от 18/02/2021
Вступила в силу с: 23/04/2021


Редакция от 11/06/2020, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национальной... № 296 от 11/06/2020
Вступила в силу с: 14/08/2020


Редакция от 03/10/2019, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении изменений в некоторые нормативно-правовые акты... № 581 от 03/10/2019
Вступила в силу с: 25/02/2020


Редакция от 03/08/2018, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении Изменений в Положение об объединении профессиональных... № 545 от 03/08/2018
Вступила в силу с: 02/10/2018


Редакция от 07/11/2017, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты... № 786 от 07/11/2017
Вступила в силу с: 01/01/2018


Редакция от 05/04/2016, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в Положение об объединении профессиональных... № 373 от 05/04/2016
Вступила в силу с: 10/05/2016


Редакция от 31/03/2015, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении Изменений к Положению об объединении профессиональных... № 405 от 31/03/2015
Вступила в силу с: 12/05/2015


Редакция от 13/01/2015, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национальной... № 1 от 13/01/2015
Вступила в силу с: 20/02/2015


Первоначальная редакция от 27/12/2012