Недействующая редакция. Принята: 18.02.2021 / Вступила в силу: 23.04.2021

Недействующая редакция, не действует с 31 августа 2021 года

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

25 января 2013 года

№182/22714

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 27 декабря 2012 года №1925

Об утверждении Положения об объединении профессиональных участников фондового рынка

(В редакции Решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 13.01.2015 г. №1, 31.03.2015 г. №405, 05.04.2016 г. №373, 07.11.2017 г. №786, 03.08.2018 г. №545, 03.10.2019 г. №581, 11.06.2020 г. №296, 18.02.2021 г. №120)

В соответствии со статьей 7, пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 2, 47-49 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение об объединении профессиональных участников фондового рынка (далее - Положение), которое прилагается.

2. В соответствии с пунктом 6 раздела ІІ "Заключительные и переходные положения" Закона Украины от 4 июля 2012 года №5042-VI "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования законодательства о ценных бумагах" в срок до 1 марта 2013 года саморегулирующиеся организации профессиональных участников фондового рынка, зарегистрированные Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном порядке, в двухмесячный срок со дня вступления в силу данного Закона обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями указанного Закона.

В этом случае объединения, которые ранее были зарегистрированы как саморегулирующиеся организации профессиональных участников фондового рынка, должны подать в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку заявление на их регистрацию как объединение профессиональных участников фондового рынка и составленное в произвольной форме заявление о приведении своей деятельности в соответствие с требованиями вышеупомянутого Закона по тому виду профессиональной деятельности участников, который в настоящий момент объединяет действующая саморегулирующаяся организация профессиональных участников фондового рынка, а также документы, предусмотренные подпунктами 2-16 пункта 6 главы 1 раздела ІІІ Положения, утвержденного данным решением.

3. Требования пункта 3 главы 1 раздела ІІІ Положения не применяются к объединениям, которые на дату вступления в силу данного решения были зарегистрированы как саморегулирующиеся организации профессиональных участников фондового рынка по соответствующему виду профессиональной деятельности до 1 января 2013 года.

4. Настоящее решение вступает в силу со дня официального опубликования.

5. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 февраля 2009 года №125 "Об утверждении Положения о саморегулирующихся организациях профессиональных участников фондового рынка", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2009 года за №458/16474 (с изменениями).

6. Департаменту анализа, стратегии и развития законодательства (М. Либанов), обеспечить предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

7. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А. Заика), обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

8. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку О. Тарасенко.

Председатель Комиссии

Д.Тевелев

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 27 декабря 2012 года №1925

Положение об объединении профессиональных участников фондового рынка

І. Общие положения

1. Настоящее Положение, разработанное в соответствии со статьями 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" и со статьями 2, 47 - 49 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", определяет основные принципы и требования к функционированию объединений профессиональных участников фондового рынка (далее - ОПУ) и саморегулирующихся организаций профессиональных участников фондового рынка (далее - СРО).

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 11.06.2020 №296)
(см. предыдущую редакцию)

2. В настоящем Положении термины употребляются в таких значениях:

внутренние документы объединения профессиональных участников фондового рынка - правила и стандарты профессиональной деятельности на фондовом рынке объединения профессиональных участников фондового рынка, внутренние правила, другие внутренние документы, определяющие порядок функционирования объединения профессиональных участников фондового рынка, порядок выполнения полномочий объединения профессиональных участников фондового рынка в соответствии с уставом и законодательством по вопросам фондового рынка;

внутренние документы саморегулируемой организации профессиональных участников фондового рынка - Устав саморегулируемой организации профессиональных участников фондового рынка, Правила (стандарты) профессиональной деятельности на фондовом рынке, кодекс профессиональной этики, внутренние правила и другие внутренние документы, которые, в том числе, определяют порядок функционирования саморегулируемой организации профессиональных участников фондового рынка, порядок исполнения полномочий саморегулируемой организации профессиональных участников фондового рынка в соответствии с уставом и законодательством о фондовом рынке;

заявитель - юридическое лицо, которое подает заявление и соответствующие документы в НКЦБФР для регистрации (аннулирования регистрации) как объединение профессиональных участников фондового рынка или для приобретения (или лишения) статуса саморегулирующейся организации профессиональных участников фондового рынка;

свидетельство о регистрации ОПУ - документ установленного образца, подтверждающий факт регистрации объединения профессиональных участников фондового рынка;

свидетельство о регистрации СРО - документ установленного образца, подтверждающий факт регистрации ОПУ как саморегулирующейся организации профессиональных участников фондового рынка;

член объединения - профессиональный участник фондового рынка, который осуществляет профессиональную деятельность на фондовом рынке и входит в перечень членов ОПУ и/или СРО по тем соответствующим видам профессиональной деятельности, которые осуществляет такой профессиональный участник фондового рынка.

(В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 18.02.2021 №120)
(см. предыдущую редакцию)

3. Процент профессиональных участников фондового рынка рассчитывается путем деления количества членов заявителя - юридических лиц, осуществляющих соответствующий вид профессиональной деятельности, определенный частью второй статьи 16 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", на общее количество юридических лиц, осуществляющих такой вид профессиональной деятельности в Украине.

Процент профессиональных участников фондового рынка у заявителя (ОПУ и СРО) должен отвечать требованиям Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" в течение всей деятельности, в том числе на дату подачи заявления и на дату принятия соответствующего решения НКЦБФР.

4. ОПУ и СРО образуются в организационно-правовых формах, предусмотренных законодательством для объединений предприятий, действуют в соответствии с требованиями законодательства, Устава и Правил ОПУ и СРО, соответственно.

5. ОПУ или СРО создаются по видам профессиональной деятельности, определенным частью второй статьи 16 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", кроме профессиональной деятельности по организации торговли на фондовом рынке.

6. Исключен в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 03.08.2018 г. №545.

(см. предыдущую редакцию

ІІ. Объединение профессиональных участников фондового рынка

1. Условия регистрации и аннулирования регистрации ОПУ

1. Объединение профессиональных участников фондового рынка может объединять профессиональных участников, осуществляющих различные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке, и должно быть зарегистрировано в порядке, установленном настоящим Положением, и создается с целью защиты интересов своих членов.

Объединение может подать документы для регистрации ОПУ по одному или нескольким видам профессиональной деятельности, которые осуществляют члены такого объединения.

2. Регистрация ОПУ и аннулирование регистрации ОПУ осуществляются по отдельному решению НКЦБФР.

платный документ

Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ Положение об объединении профессиональных участников фондового рынка І. Общие положения ІІ. Объединение профессиональных участников фондового рынка 1. Условия регистрации и аннулирования регистрации ОПУ 2. Основные полномочия, права и обязанности ОПУ 3. Членство в Объединении 4. Требования к внутренним документам ОПУ 5. Порядок согласования НКЦБФР правил и стандартов профессиональной деятельности на фондовом рынке объединения профессиональных участников фондового рынка (изменений к ним) ІІІ. Саморегулирующиеся организации профессиональных участников фондового рынка 1. Приобретение и лишение статуса СРО 2. Основные полномочия СРО, права и обязанности 3. Членство в СРО 4. Требования к внутренним документам СРО 6. Порядок согласования НКЦБФР внутренних документов СРО (изменений к ним) ІV. Государственное регулирование ОПУ и СРО Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12