Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 19 декабря 2025 года №09/21/3401/К03

Об утверждении Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынков капитала и Изменений в лицензионных условиях осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала

В соответствии с пунктом 8 части второй статьи 2, пункта 1 части первой статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", абзаца тринадцатого части второй статьи 4, части первой статьи 139, статей 143-144-7 Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку

РЕШИЛА:

1. Утвердить прилагаемые:

Положение о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынков капитала;

Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала (далее - Изменения).

2. Признать утратившими силу:

решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 27 декабря 2012 года №1925 "Об утверждении Положения об объединении профессиональных участников фондового рынка", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 25 января 2013 года под №182/22714 (с изменениями);

решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 ноября 2013 года №2670 "Об утверждении Порядка рассмотрения заявлений саморегулируемых организаций профессиональных участников фондового рынка о делегировании полномочий саморегулируемым организациям профессиональных участников фондового рынка и принятии решения", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 27 января 2014 года под №170/24947 (с изменениями).

3. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынков капитала, имеющие свидетельство о предоставлении статуса саморегулируемой организации профессиональных участников рынков капитала, действующее на 01 января 2026 года, обязаны привести в течение 2026 года свои внутренние документы и деятельность в соответствие с требованиями Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках" и получить Свидетельство о включении объединения профессиональных участников рынков капитала в Реестр саморегулируемых организаций профессиональных участников рынков капитала в соответствии с требованиями и в порядке, предусмотренных статьями 143, 144 Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках".

4. После приведения деятельности в соответствие с требованиями Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках" и через 3 месяца со дня вступления в силу постановления Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о согласовании внутренних документов саморегулируемой организации профессиональных участников рынков капитала, указанных в пункте 3:

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку прекращает осуществление полномочия по установлению порядка аттестации руководителей профессиональных участников рынков капитала, которые являются членами такой саморегулируемой организации профессиональных участников рынков капитала;

саморегулируемая организация профессиональных участников рынков капитала начинает осуществлять полномочия по установлению порядка аттестации руководителей профессиональных участников рынков капитала, которые являются членами такой организации.

5. Установить, что свидетельство о предоставлении статуса саморегулируемой организации профессиональных участников рынков капитала по соответствующему виду профессиональной деятельности, выданное до вступления в силу настоящего решения и действующее по состоянию на 01 января 2026 года, считается переоформленным на свидетельство о включении объединения профессиональных участников рынков капитала в Реестр саморегулируемых организаций профессиональных участников рынков капитала.

Свидетельства о регистрации объединения профессиональных участников рынков капитала, выданные до вступления в силу настоящего решения, отзываются с 01 января 2026 года.

6. Не приведение саморегулируемой организацией профессиональных участников рынков капитала до 01 января 2027 года внутренних документов и деятельности в соответствии с пунктом 3 настоящего решения, является основанием для исключения такой саморегулируемой организации профессиональных участников рынков капитала из Реестра саморегулируемых организаций профессиональных участников рынков капитала и отзыва Свидетельства о включении объединения профессиональных участников рынков капитала в Реестр саморегулируемых организаций профессиональных участников рынков капитала.

7. Департаменту методологии обеспечить представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

8. Управлению административной деятельности обеспечить обнародование настоящего решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

9. Департамента правового развития, после государственной регистрации решения Министерством юстиции Украины, обеспечить обнародование настоящего решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

10. Настоящее решение вступает в силу с 01 января 2026 года, но не ранее дня, следующего за днем его официального опубликования.

11. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Либанова.

Утверждено Решением Национальной комиссии из ценных бумаг фондового рынка Украины от 19 декабря 2025 года №09/21/3401/К03

Положение о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынков капитала

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает основные требования к Объединению профессиональных участников рынков капитала (далее - Объединение) для приобретения им статуса саморегулируемой организаций профессиональных участников рынков капитала (далее - СРО), порядок приобретения Объединением и лишения статуса СРО, порядок делегирования СРО и возврата Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) дополнительного(ых) полномочия(й), выполнение СРО дополнительного(ых) полномочия (й), а также порядок ведения Реестра саморегулируемых организаций профессиональных участников рынков капитала (далее - Реестр СРО).

2. В настоящем Положении термины употребляются в следующих значениях:

1) выполнение функции по аттестации - выполнение функции методического центра на рынках капитала и организованных товарных рынках, определенных главой 9 раздела IV Положения о порядке аттестации специалистов по вопросам рынков капитала и организованных товарных рынков, утвержденного решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 25 июня 2020 года №319, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 10 сентября 2020 года под №868/35151 (далее - Положение об аттестации);