Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 10 февраля 2022 года №114

Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - депозитарной деятельности

В соответствии с пунктом 13 части первой статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", Законом Украины "О депозитарной системе Украины", Законом Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку решила:

1. Утвердить Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - депозитарной деятельности, которые прилагаются.

2. Признать утратившим силу решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 21 мая 2013 года №862 "Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - депозитарной деятельности и клиринговой деятельности", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 06 июня 2013 года за №897/23429.

3. Юридические лица, имеющие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала - депозитарной деятельности, обязаны:

привести свои внутренние документы в соответствие с этими Лицензионными условиями в течение шести месяцев после вступления в силу этого решения, если иное не установлено стандартами корпоративного управления в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков, установленными НКЦБФР;

привести структуру собственности в соответствие с требованиями этих Лицензионных условий в течение шести месяцев после вступления в силу этого решения, в случае если в структуре собственности такого лица есть иностранное(ые) юридическое(ие) лицо(а) и/или физическое(ие) лицо(а) - иностранец(цы) - в течение года.

Требования этих Лицензионных условий относительно начального капитала применяются только к юридическим лицам, которые намерены осуществлять депозитарную деятельность и подали в НКЦБФР заявление и соответствующие документы для получения лицензии.

4. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Курочкина И.) обеспечить:

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Это решение вступает в силу со дня его официального опубликования, кроме абзаца второго пункта 4 главы 1 раздела II, второго предложения абзаца третьего подпункта 4 пункта 1 раздела III, предложения второго подпункта 12 пункта 6 и второго предложения пункта 7 раздела IV настоящих Лицензионных условий, которые вступают в силу со дня вступления в силу порядка, предусмотренного абзацем третьим части семнадцатой статьи 71 Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках".

6. Контроль за выполнением этого решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Барамию И.

 

Согласовано: Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины

И.Черкасский

Председателем Антимонопольного комитета Украины

О.Песчанская

Первым заместителем Министра цифровой трансформации Украины

А.Выскуб

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 10 февраля 2022 года №114

Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - депозитарной деятельности

I. Общие положения

1. Эти Лицензионные условия устанавливают требования, обязательные для выполнения при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала - депозитарной деятельности (далее - лицензия), при ведении такой деятельности и особенности совмещения такой деятельности с отдельными видами профессиональной деятельности на рынках капитала.

2. В этих Лицензионных условиях термины употребляются в таких значениях:

непрерывное оказание услуг - предоставление услуг без отклонения от требований к оказанию услуг, определенных внутренними документами лицензиата и/или его договорами с клиентами/депонентами;

обособленное подразделение заявителя/лицензиата - филиал, другое подразделение юридического лица, который расположен вне его местонахождения и осуществляет все или часть его функций по осуществлению депозитарной деятельности и/или отдельного вида профессиональной деятельности на рынках капитала (в случае совмещения депозитарной деятельности депозитарного учреждения с деятельностью по торговле финансовыми инструментами), кроме специализированного структурного подразделения;

заявитель - юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, которое намерено осуществлять депозитарную деятельность и подает в НКЦБФР заявление и соответствующие документы для получения лицензии;

руководящие должностные лица - лица, осуществляющие исполнительные функции, и лица, осуществляющие надзорные функции;

руководитель заявителя/лицензиата - лицо, выполняющее функцию единоличного исполнительного органа или председатель коллегиального исполнительного органа заявителя/лицензиата;

лицензиат - юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, имеющее лицензию, полученную в установленном законодательством порядке;

опосредованное существенное участие - владение в заявителе/лицензиате, которое наступает, если лицо или группа лиц прямо или косвенно владеет долей (акциями) в уставном капитале одного или нескольких юридических лиц в структуре собственности юридического лица заявителя/лицензиата, в таком размере, который обеспечивает возможность контролировать через это лицо (этих лиц) 10 и более процентов уставного капитала заявителя/лицензиата;

лица, которые осуществляют надзорные функции - председатель и члены наблюдательного совета (или иного органа, ответственного за осуществление надзора юридического лица согласно внутренним документам лицензиата), другие лица, которые имеют полномочия на определение стратегии, целей и общего направления деятельности юридического лица, наблюдают за процессом принятия управленческих решений и контролируют этот процесс;

помещение - часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом (в том числе его обособленными и/или специализированными структурными подразделениями) при осуществлении депозитарной деятельности;

прямой владелец заявителя/лицензиата - лицо, являющееся владельцем доли (акций) в уставном капитале заявителя/лицензиата;

публичная компания - это:

публичное акционерное общество;

иностранное юридическое лицо, являющееся эмитентом акций, допущенных к торгам на хотя бы одном из следующих регулируемых рынков:

New York Stock Exchange (NYSE);

Hong Kong Exchanges and Clearing;

London Stock Exchange (LSE);

Japan Exchange Group;

регулируемые рынки, входящие в Nasdaq, Inc.;

регулируемые рынки страны, входящие в Европейский Союз, и Швейцарии;

сертифицированный специалист - физическое лицо, на имя которого выдан сертификат НКЦБФР на право совершения действий, которые непосредственно связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынках капитала, срок действия которого не истек;

системный риск - риск того, что событие, действие или ряд событий или действий могут иметь следствием значительные сбои в работе лица, осуществляющего депозитарную деятельность, и как следствие - в работе реального сектора экономики, а также может нанести вред большому количеству участников рынков капитала;

специализированное структурное подразделение заявителя/лицензиата - департамент, управление, отдел, сектор, который является неотъемлемой частью внутренней организационной структуры заявителя/лицензиата или его обособленного подразделения и имеет иное местонахождение, чем лицензиат или его обособленное подразделение;

стаж работы на руководящих должностях - стаж работы в качестве руководящего должностного лица и/или как заместителя руководящего должностного лица профессионального участника рынков капитала, и/или в качестве руководителя и/или заместителя руководителя отдельного, специализированного структурного и/или функционального подразделения профессионального участника рынков капитала, и/или в качестве руководителя и/или заместителя руководителя в объединениях (ассоциациях) лиц, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынках капитала, приобрели статуса саморегулируемой организации, и/или на должности государственной службы не ниже категории Б в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или НКЦБФР, и/или на должности председателя или члена такой комиссии;

стаж работы на рынках капитала - это общий стаж работы физического лица:

на руководящих должностях/как специалиста субъекта хозяйствования, осуществляющего профессиональную деятельность на рынках капитала;

и/или на руководящих должностях/как специалиста в объединениях (ассоциациях) лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынках капитала;

и/или на должности государственной службы в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или НКЦБФР и/или на должности председателя или члена такой комиссии.

Термины "деловая репутация", "лицо, которое осуществляет исполнительные функции", "лицо, осуществляющее управленческие функции", "официальный канал связи", "должностные лица профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков", "первоначальный капитал", "профессиональная деятельность на организованных товарных рынках", "профессиональная деятельность на рынках капитала", "профессиональные участники организованных товарных рынков", "участники рынков капитала" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках".

Термины "депозитарная деятельность", "депозитарная организация", "депозитарная деятельность депозитарного учреждения, деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования", "деятельность по хранению активов пенсионных фондов" употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О депозитарной системе Украины".

Термины "существенное участие", "контролер", "контроль" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

Термины "ассоциированное лицо", "ключевой участник в структуре собственности юридического лица", "цепь владения корпоративными правами юридического лица", "структура собственности юридического лица" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О банках и банковской деятельности".

Термины "конечный бенефициарный владелец" и "траст" употребляются в понимании Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

Термин "форс-мажорные обстоятельства" употребляется в значении, определенном Законом Украины "О торгово-промышленных палатах в Украине".

Термины "выдача лицензии", "местонахождение юридического лица" употребляются в значении, приведенном в Порядке выдачи, приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала, утвержденном решением НКЦБФР от 21 октября 2021 года №982, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 03 декабря 2021 года за №1563/37185.

Термины "профиль рисков", "функциональное подразделение профессионального участника" употребляются в значении, определенном в стандартах корпоративного управления в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков, установленных НКЦБФР (далее - Стандарты).

Другие термины, которые употребляются в этих лицензионных условиях, используются в значениях, определенных законами Украины и нормативно-правовыми актами НКЦБФР.

3. Требованиям, установленным этими Лицензионными условиями, должны соответствовать:

заявитель и владельцы существенного участия в заявителе, в том числе конечные бенефициарные владельцы заявителя, по состоянию на дату подачи заявления о выдаче лицензии и определенных этими Лицензионными условиями документов;

лицензиат, владельцы существенного участия в лицензиате, в том числе конечные бенефициарные владельцы лицензиата, должностные лица лицензиата в течение всего времени, когда они сохраняют свой статус либо имеют существенное участие в лицензиате.

Лицензиат должен выполнять требования, установленные этими лицензионными условиями, в течение всего срока осуществления депозитарной деятельности.

4. Согласно этим Лицензионным условиям НКЦБФР может выдать лицензии на осуществление таких видов деятельности:

депозитарной деятельности депозитарного учреждения;

деятельности по хранению активов институтов совместного инвестирования;

деятельности по хранению активов пенсионных фондов.

5. В случае совмещения депозитарной деятельности депозитарного учреждения с отдельным видом профессиональной деятельности на рынках капитала заявитель/лицензиат должен одновременно выполнять и отвечать всем требованиям, установленным лицензионными условиями, которые применяются к виду деятельности, которые совмещает заявитель/лицензиат.

Депозитарная деятельность депозитарного учреждения может совмещаться с деятельностью по хранению активов институтов совместного инвестирования и хранению активов пенсионных фондов.

Депозитарная деятельность депозитарного учреждения может совмещаться с деятельностью по торговле финансовыми инструментами и/или банковской деятельностью при условии осуществления таких видов деятельности отдельными структурными подразделениями депозитарного учреждения в порядке, установленном НКЦБФР.