Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ЗАКОН УКРАИНЫ

от 6 июля 2012 года №5178-VI

О депозитарной системе Украины

Этот Закон определяет правовые основы функционирования депозитарной системы Украины, устанавливает порядок регистрации и подтверждения прав на эмиссионные ценные бумаги и прав по ним в системе депозитарного учета ценных бумаг, порядок проведения расчетов по сделкам относительно эмиссионных ценных бумаг, а также устанавливает основные принципы, порядок деятельности, полномочия, права и обязанности Центрального депозитария ценных бумаг.

Этот Закон также определяет правовые основы функционирования учетной системы долей обществ с ограниченной ответственностью и обществ с дополнительной ответственностью.

Раздел I Общие положения

Статья 1. Определение терминов

1. В настоящем Законе нижеприведенные термины употребляются в таком значении:

1) владелец счета в ценных бумагах - лицо, которому профессиональным участником депозитарной системы Украины и/или Национальным банком Украины открыт счет в ценных бумагах;

2) глобальный сертификат - документ, который содержит информацию о выпуске ценных бумаг, оформляется эмитентом после завершения эмиссии ценных бумаг, хранится Центральным депозитарием ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий), а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины, и является основанием для хранения и учета соответствующих ценных бумаг и учета обязательств эмитента по соответствующему выпуску ценных бумаг;

3) денежные расчеты - перевод средств, который осуществляется в порядке, установленном законом;

4) депозитарий-корреспондент - депозитарий иностранного государства или международное депозитарно-клиринговое учреждение, которое является клиентом Центрального депозитария и/или Национального банка Украины на основании установленных корреспондентских отношений относительно ценных бумаг;

5) депозитарная деятельность - деятельность профессиональных участников депозитарной системы Украины и Национального банка Украины относительно предоставления услуг по хранению и учету ценных бумаг, учету и обслуживанию приобретению, прекращению и переходу прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и ограничений прав на ценные бумаги на счетах в ценных бумагах депозитарных учреждений, эмитентов, депозитариев-корреспондентов, лиц, которые осуществляют клиринговую деятельность, депонентов, номинальных держателей, осуществление учета долей обществ с ограниченной ответственностью и обществ с дополнительной ответственностью, а также предоставления других услуг, которые в соответствии с настоящим Законом имеют право предоставлять профессиональные участники депозитарной системы Украины;

6) депозитарная система Украины - совокупность участников депозитарной системы и правоотношений между ними относительно ведения учета ценных бумаг, прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и их ограничений, которые устанавливаются в системе депозитарного учета ценных бумаг, в том числе в результате проведения расчетов по сделкам относительно ценных бумаг, а также совокупность участников учетной системы долей обществ с ограниченной ответственностью и обществ с дополнительной ответственностью;

7) депонент - владелец ценных бумаг, совладельцы ценных бумаг, нотариус, на депозит которого внесены ценные бумаги, которым счет в ценных бумагах и/или договора депозитарного учета ценных бумаг на счете условного хранения в ценных бумагах (счета эскроу в ценных бумагах) (далее - договор счета эскроу в ценных бумагах) открывается депозитарным учреждением на основании соответствующего договора об обслуживании счета в ценных бумагах, а также депозитарное учреждение, открывающее себе счет в ценных бумагах на основании приказа руководителя этого депозитарного учреждения. Национальный банк Украины может быть депонентом в случаях, предусмотренных данным Законом;

8) зачисление ценных бумаг - увеличение количества ценных бумаг определенного выпуска на счете в ценных бумагах владельца такого счета, который сопровождается введением определенного количества депозитарных активов по этому выпуску у профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины;

9) обязательство эмитента по ценным бумагам собственного выпуска - обязанность эмитента осуществить определенные действия в интересах лица, имеющего права на ценные бумаги такого выпуска, содержание и объем которых определены действующим законодательством и/или решением эмитента, или воздержаться от определенных действий;

10) существенное участие в Центральном депозитарии - прямое и/или опосредствованное владение одним лицом (кроме государства и Национального банка Украины) самостоятельно или вместе со связанными лицами 1 и больше процентами уставного капитала Центрального депозитария;

10-1) Исключен в соответствии с Законом Украины от 19.06.2020 №738-IX

11) корпоративные операции эмитента - операции эмитента относительно эмиссии, выкупа, дробления, консолидации, конвертации, погашения, аннулирования, выплаты дохода по ценным бумагам, а также связанные с прекращением эмитента, изменением размера уставного капитала эмитента, а также другие операции по перечню, определенному Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия);

11-1) Исключен в соответствии с Законом Украины от 19.06.2020 №738-IX

11-2) номинальный держатель - иностранная финансовая организация, которая зарегистрирована в государстве, которое является членом Европейского Союза и/или членом Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) и является членом Международной ассоциации для системы по вопросам обслуживания ценных бумаг (ISSA), соответствует установленным Комиссией требованиям и в соответствии с законодательством государства, в котором она зарегистрирована, имеет право предоставлять своим клиентам услуги по учету ценных бумаг и регистрации перехода права собственности на ценные бумаги, в том числе в других государствах на основании соответствующих договоров с иностранными финансовыми учреждениями;

12) перевод ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам)движение определенного количества ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам), которое отображает у профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины перевод ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам) соответствующего выпуска с одного счета в ценных бумагах на другой счет в ценных бумагах, при котором объем депозитарного актива по этому выпуску не изменяется, или проведение операций, связанных с установлением и снятием ограничений прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам;

13) права на ценные бумаги - вещественные права на ценные бумаги (право собственности, другие определенные законом вещественные права);

14) права по ценным бумагам - права, возникающие из обязательства эмитента по размещенным им ценным бумагам (право на участие в общих собраниях акционеров, право на получение дохода, другие права, определенные законом и/или решением эмитента);

15) профессиональные участники депозитарной системы Украины - Центральный депозитарий, депозитарные учреждения;

16) реестр владельцев именных ценных бумаг - перечень владельцев именных ценных бумаг, составленный в соответствии с требованиями законодательства Центральным депозитарием или, в случаях, установленных данным Законом, Национальным банком Украины на определенную дату с указанием количества именных ценных бумаг, надлежащих указанным владельцам на праве собственности, нарицательной стоимости и вида таких ценных бумаг и другой информации, определенной Комиссией;

17) расчеты по сделкам относительно ценных бумаг - урегулирование взаимных обязательств по сделкам относительно ценных бумаг путем перевода средств или отображения лицом, осуществляющим клиринговую деятельность в системе клирингового учета, изменения объема прав и обязательств средств между сторонами сделок относительно ценных бумаг с отражением перехода права требования на средства и/или перевода ценных бумаг и/или перевод/списание/зачисление прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и/или прекращения обязательств по результатам неттинга;

18) расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты" - механизм расчетов по сделкам относительно ценных бумаг, во время которого в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, происходит перевод ценных бумаг и/или перевод прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам сразу после соответствующего перевода средств и/или прекращения обязательств по результатам неттинга;

18-1) система управления рисками и гарантий лица, осуществляющего клиринговую деятельность, - комплекс мероприятий, направленных на снижение рисков невыполнения или несвоевременного выполнения обязательств, возникающих по договорам с финансовыми инструментами;

19) списание ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам)уменьшение количества ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам) определенного выпуска на счете в ценных бумагах владельца такого счета, который сопровождается выведением (изъятием) определенного количества депозитарных активов по этому выпуску у профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины;

20) расчеты в ценных бумагах - перевод ценных бумаг и/или перевод/списание/зачисление прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, который осуществляется в порядке, установленном законом;

21) временный глобальный сертификат - документ, содержащий информацию о выпуске ценных бумаг, который предлагается к размещению, оформляется эмитентом на период эмиссии ценных бумаг, хранится Центральным депозитарием, а в случаях, установленных законом, - Национальным банком Украины, и является основанием для взятия на учет ценных бумаг и учета обязательств эмитента по ценным бумагам соответствующего выпуска;

22) участники депозитарной системы Украины - Национальный банк Украины, профессиональные участники депозитарной системы Украины, клиринговые учреждения, операторы организованных рынков, эмитенты, инвестиционные фирмы, компании по управлению активами, депоненты, иностранные депозитарии - корреспонденты.

2. Термины "внутренняя система учета лица, осуществляющего клиринговую деятельность", "клиринг", "международный идентификационный код юридического лица (код LEI)", "неттинг", "оператор организованного рынка" и "система управления рисками и гарантий лица, осуществляющего клиринговую деятельность" в этом Законе употребляются в значении, приведенном в Законе Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках".

Абзац двадцать восьмой исключен.

Термин "авторизованная электронная система" в этом Законе употребляется в значении, приведенном в Законе Украины "Об акционерных обществах".

Статья 2. Законодательство о депозитарной системе Украины

1. Законодательство о депозитарной системе Украины состоит из Гражданского кодекса Украины, данного Закона, Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках", других законов Украины и нормативно-правовых актов Комиссии и Национального банка Украины.

2. В случае, если международным договором Украины, согласие на обязательность которого предоставлено Верховной Радой Украины, установлены иные нормы, чем те, которые содержатся в данном Законе, применяются нормы международного договора.

Статья 3. Виды депозитарной деятельности и их сочетания

1. В Украине могут осуществляться такие виды депозитарной деятельности:

1) депозитарная деятельность Центрального депозитария;

2) депозитарная деятельность Национального банка Украины;

3) депозитарная деятельность депозитарного учреждения;

4) деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования;

5) деятельность по хранению активов пенсионных фондов.

2. Депозитарная деятельность депозитарного учреждения может совмещаться с деятельностью по хранению активов институтов совместного инвестирования и хранения активов пенсионных фондов.

Деятельность, предусмотренная пунктами 3-5 части первой этой статьи, не может осуществляться Центральным депозитарием.

Деятельность, предусмотренная пунктами 3-5 части первой этой статьи, может осуществляться Национальным банком Украины в установленных законодательством случаях.

Депозитарная деятельность депозитарного учреждения может совмещаться с деятельностью по торговле финансовыми инструментами и/или банковской деятельностью при условии осуществления таких видов деятельности отдельными структурными подразделениями депозитарного учреждения в порядке, установленном Комиссией.

Депозитарная деятельностью Центрального депозитария может совмещаться с клиринговой деятельностью в случаях, установленных Комиссией.

Депозитарная деятельность Национального банка Украины может совмещаться с клиринговой деятельностью.

Совмещение депозитарной деятельности (за исключением депозитарной деятельности Национального банка Украины) с другими видами деятельности, кроме установленных законом, запрещается.

Абзац восьмой исключен в соответствии с Законом Украины от 15.05.2018 г. №2418-VIII.

Статья 4. Система депозитарного учета ценных бумаг

1. Система депозитарного учета ценных бумаг (дальше - система депозитарного учета) - совокупность информации, записей о эмиссионных ценных бумагах (вид с указанием типа, номинальная стоимость и количество, реестр кодов ценных бумаг (международных идентификационных номеров ценных бумаг), ограничения в обороте и тому подобное) на счетах в ценных бумагах собственников таких счетов; информации об эмитентах; о владельцах ценных бумаг, которые имеют права по ценным бумагам и права на ценные бумаги; об ограничении прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам; о лицах, уполномоченных владельцами ценных бумаг (управляющих, залогодержателей, других лиц, наделенных соответствующими правами относительно ценных бумаг); о номинальных держателях; другие данные, позволяющие идентифицировать эмиссионные ценные бумаги и указанных лиц; иная предусмотренная законодательством информация.

Требования к перечню документов, которые подаются эмитентом Центральному депозитарию, а в случаях, установленных данным Законом, - Национальному банку Украины, а также порядок оформления и ведения учета глобальных сертификатов, временных глобальных сертификатов, и их реквизиты устанавливаются Комиссией, а в случаях, установленных данным Законом, - Национальным банком Украины.

2. Приобретение и прекращение прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам осуществляются путем фиксирования соответствующего факта в системе депозитарного учета. В системе депозитарного учета регистрируются ограничения прав на ценные бумаги. В системе депозитарного учета могут регистрироваться ограничения прав по ценным бумагам в случаях и в порядке, установленных Комиссией.

Предусмотренные абзацем первым этой части фиксация, ограничение в случае их совершения в отношении ценных бумаг, которые учитываются на счете номинального держателя, осуществляются с учетом особенностей, установленных Комиссией.

Требования к информации, которое вносится в систему депозитарного учета, устанавливаются Центральным депозитарием по согласованию с Комиссией.

Статья 5. Счета в ценных бумагах

1. Счет в ценных бумагах депонента открывается депозитарным учреждением на основании договора об обслуживании счета в ценных бумагах владельцу ценных бумаг, совладельцам ценных бумаг или нотариусу, на депозит которых внесены ценные бумаги, а также самому депозитарному учреждению (на основании приказа руководителя этого депозитарного учреждения) или Национальному банку Украины в соответствии с законодательством.

Счет в ценных бумагах депонента открывается Национальным банком Украины при осуществлении им депозитарной деятельности депозитарного учреждения на основании договора об обслуживании счета в ценных бумагах лицам, определенным Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией в соответствии с законом.

Депозитарное учреждение может открыть депоненту ценных бумаг несколько счетов в ценных бумагах депонента.

Договор об обслуживании счета в ценных бумагах заключается между депонентом и депозитарным учреждением, в соответствии с которым депозитарное учреждение в установленном Комиссией порядке на счете в ценных бумагах ведет учет ценных бумаг, которые принадлежат владельцу, совладельцам ценных бумаг, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитору, а также учет прав указанных лиц на ценные бумаги, которые учитываются на определенном счете в ценных бумагах, и ограничения таких прав.

Депозитарное учреждение на собственном счете в ценных бумагах в установленном Комиссией порядке (Национальный банк Украины - в порядке, установленном им по согласованию с Комиссией) ведет учет ценных бумаг, которые принадлежат ему на праве собственности, а также учет прав на эти ценные бумаги и ограничения таких прав (кроме случаев, установленных законом).

Счет условного хранения в ценных бумагах (далее - счет эскроу в ценных бумагах) открывается депозитарным учреждением владельцу ценных бумаг на основании договора счета эскроу в ценных бумагах, который заключается между владельцем ценных бумаг, бенефициаром и депозитарным учреждением или между собственником ценных бумаг и депозитарным учреждением.

Депозитарное учреждение может открыть владельцу ценных бумаг несколько счетов эскроу в ценных бумагах.