Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 3 ноября 2020 года №641

Об утверждении Требований к договорам, которые заключаются во время осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами

Согласно пункту 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статье 17 и части первой статьи 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Требования к договорам, которые заключаются во время осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами (далее - Требования), которые прилагаются.

2. Договоры, заключенные с участием торговцев ценными бумагами до даты вступления в силу этого решения, не требуют обязательного приведения в соответствие с Требованиями до завершения срока их действия. Одновременно, такие договоры не могут быть продлены на следующий срок, если такое продление определено их условиями, без приведения этих договоров в соответствие с Требованиями.

3. Договоры на брокерское обслуживание, заключенные торговцами ценными бумагами до даты вступления в силу этого решения, в случае приведения их условий в соответствие с требованиями, установленными Требованиями генерального договора, который заключается между торговцем ценными бумагами и клиентом, считаются генеральными договорами в понимании Требований.

4. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Курочкина И.) обеспечить:

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Это решение вступает в силу с 1 июля 2021 года, но не ранее дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Тарабакина Д.

Утверждены решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 3 ноября 2020 года №641

Требования к договорам, которые заключаются во время осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами

I. Общие положения и определение терминов

1. Этими Требованиями устанавливаются основные требования к договорам о финансовых инструментах, предусмотренным законодательством, которые совершаются во время осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке финансовых инструментов) - деятельности по торговле ценными бумагами.

2. Профессиональные участники фондового рынка, которые осуществляют деятельность по торговле ценными бумагами (далее - торговцы), включая их филиалы и другие обособленные подразделения, обязаны придерживаться этих Требований и других нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, устанавливающих особенности осуществления торговцами отдельных операций в отношении финансовых инструментов, во время совершения сделок, связанных с переходом прав на финансовые инструменты и прав по финансовым инструментам.

3. В этих Требованиях приведенные ниже термины употребляются в таком значении:

генеральный договор - договор, заключенный между торговцем и физическим или юридическим лицом (юридическим лицом - нерезидентом), с целью предоставления инвестиционных услуг и/или осуществления действий или оказания услуг, связанных с такими услугами;

дата выполнения договора - дата подписания документа, подтверждающего выполнение сторонами обязательств, предусмотренных договором, и/или дата наступления последнего из следующих событий, которые могут происходить в любой последовательности: переход прав на финансовые инструменты, являющиеся объектами гражданских прав по договору, либо осуществление оплаты по договору, если стороны не договорились об ином;

дата заключения договора - дата достижения сторонами согласия относительно всех существенных условий договора и/или подписания соответствующего договора в отношении операций с финансовыми инструментами (кроме договора займа);

договор поручения - договор, по которому одна сторона (поверенный) обязуется совершить определенные юридические действия в отношении финансовых инструментов от имени и за счет второй стороны (доверителя), включая внесение изменений в договор или расторжение такого договора;

договор комиссии - договор, по которому одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению второй стороны (комитент) за плату совершить определенные юридические действия в отношении финансовых инструментов от своего имени за счет комитента;

договор о совместной деятельности - двусторонний или многосторонний договор, который заключается между андеррайтерами с целью организации размещения финансовых инструментов;