Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 13 декабря 2018 года №867

О внесении изменений в Положение о порядке отчетности депозитарными учреждениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

Согласно абзацу шестому пункта 2 статьи 28 раздела V Закона Украины "О депозитарной системе Украины", пункту 10 части второй статьи 7 и пункту 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", Закону Украины от 15 мая 2018 года №2418-VIII "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно содействия привлечению иностранных инвестиций" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Внести в Положение о порядке отчетности депозитарными учреждениями Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденное решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11 июня 2013 года №992, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 05 июля 2013 года за №1126/23658, следующие изменения:

1) в пункте 3 раздела I:

абзац третий изложить в следующей редакции:

"владелец пакета акций - лицо (кроме нотариуса, на депозит которого внесены ценные бумаги, и номинального держателя), на счета в ценных бумагах которого в депозитарном учреждении, у номинального держателя/клиента номинального держателя учитываются права на голосующие акции определенного эмитента в количестве, которое составляет 5 процентов и более уставного капитала эмитента;";

абзац шестой заменить тремя абзацами такого содержания:

"иностранная финансовая организация - иностранное финансовое учреждение, зарегистрированное в государстве, которое является членом Европейского Союза и/или членом Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) (кроме иностранного финансового учреждения, которое зарегистрировано в государстве, осуществляющем вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины", и/или прямо или косвенно контролируется лицами, являющимися резидентами указанного государства), в котором депозитарное учреждение на основании соответствующего договора открыло счет (счета) для обеспечения предоставления своим клиентам услуг по учету ценных бумаг иностранных эмитентов и ограничений в отношении таких ценных бумаг, регистрации перехода права собственности на соответствующие ценные бумаги и других услуг, предусмотренных законодательством такого государства;

нерегулярные Данные - Данные, содержащие информацию о владельцах пакетов акций, владельцах ипотечных ценных бумаг, об открытии/закрытии счета (счетов) в ценных бумагах номинальным держателям/в иностранном финансовом учреждении, о фактах нарушения номинальным держателем установленных требований законодательства Украины;

номинальный держатель - иностранная финансовая организация, которая зарегистрирована в государстве, которое является членом Европейского Союза и/или членом Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF), соответствует установленным Комиссией требованиям и в соответствии с законодательством государства, в котором она зарегистрирована, имеет право предоставлять своим клиентам услуги по учету ценных бумаг и регистрации перехода права собственности на ценные бумаги, в том числе в других государствах на основании соответствующих договоров с иностранными финансовыми учреждениями.";

в абзаце втором пункта 6 цифры "12" заменить цифрами "18";

2) в разделе II:

в пункте 2:

в абзаце первом после слов "(приложение 1)" дополнить словами ", справки об учетных операциях, проведенных депозитарным учреждением с ценными бумагами, которые учитываются на его счете в ценных бумагах в иностранном финансовом учреждении (приложение 16)";

в абзаце втором после слов "погашением выпуска ценных бумаг" дополнить словами ", выполненных в соответствии с требованиями статьи 65-2 Закона Украины "Об акционерных обществах";

подпункт 2 пункта 4 после слов "владельцами ценных бумаг" дополнить словами ", номинальными держателями";

пункт 5 дополнить новыми подпунктами следующего содержания:

"3) справки об открытии/закрытии счета (счетов) в ценных бумагах номинальным держателям/в иностранном финансовом учреждении (приложение 17);

4) справки о фактах нарушения номинальным держателем установленных требований законодательства Украины (приложение 18).";

3) в пункте 4 раздела III:

подпункты 2, 3 изложить в следующей редакции:

"2) увеличение количества прав на голосующие акции на счете в ценных бумагах владельца ценных бумаг - владельца пакета акций, в результате чего пакет акций увеличивается от 5 % до 100 % (включительно) уставного капитала эмитента;

3) уменьшение количества прав на голосующие акции на счете в ценных бумагах владельца ценных бумаг - владельца пакета акций, в результате чего пакет акций уменьшается от 100 % до 5 % (включительно) уставного капитала эмитента;";

подпункты 6, 7 изложить в следующей редакции:

"6) увеличение по результатам операций эмитента количества прав на голосующие акции на счете в ценных бумагах владельца ценных бумаг - владельца пакета акций, в результате чего пакет акций увеличивается от 5 % до 100 % (включительно) уставного капитала эмитента;

7) уменьшение по результатам операций эмитента количества прав на голосующие акции на счете в ценных бумагах владельца ценных бумаг - владельца пакета акций, в результате чего пакет акций уменьшается от 100 % до 5 % (включительно) уставного капитала эмитента;";

4) приложения 1, 4 - 6, 9 изложить в новой редакции, которые прилагаются;

5) дополнить Положение новыми приложениями 16 - 18, которые прилагаются.

2. Департаменту регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Курочкина И.Ю.) обеспечить:

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование настоящего решения на официальном веб-сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. Это решение вступает в силу с 1 марта 2019 года, но не ранее дня его официального опубликования.

4. Контроль за выполнением этого решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Тарабакина Д.В.