Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 21 декабря 2017 года №140

Об утверждении Положения об осуществлении депозитарной и клиринговой деятельности и обеспечении осуществления расчетов по сделкам с ценными бумагами Национальным банком Украины

(В редакции Постановлений Правления Национального банка Украины от 25.06.2018 г. №70, 18.09.2018 г. №100, 18.08.2020 г. №119 (см. сроки вступления в силу), 19.08.2020 г. №122, 12.10.2021 г. №104 (см. сроки вступления в силу), 21.04.2022 г. №79 (см. сроки вступления в силу), 30.11.2022 г. №235)

Согласно статьям 7, 15, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьям 13, 17, 20 Закона Украины "О депозитарной системе Украины", с целью обеспечения осуществления Национальным банком Украины депозитарной деятельности Национального банка Украины, клиринговой деятельности Национального банка Украины и расчетов по сделкам с ценными бумагами в соответствии с полномочиями, определенными законодательством Украины, и урегулирования отношений по взаимодействию между Национальным банком Украины как депозитарием ценных бумаг и его клиентами Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Положение о проведении депозитарной и клиринговой деятельности и обеспечении осуществления расчетов по сделкам с ценными бумагами Национальным банком Украины (далее - Положение), которое прилагается.

2. Признать утратившими силу:

1) постановление Правления Национального банка Украины от 25 сентября 2013 года №387 "Об установлении особенностей расчетов по сделкам с ценными бумагами и утверждении Положения о депозитарной и клиринговой деятельности Национального банка Украины", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 9 октября 2013 года за №1727/24259;

2) постановление Правления Национального банка Украины от 7 октября 2014 года №639 "О внесении изменений в Положение о депозитарной и клиринговой деятельности Национального банка Украины";

3) постановление Правления Национального банка Украины от 22 января 2015 года №47 "О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины";

4) постановление Правления Национального банка Украины от 22 декабря 2016 года №413 "Об утверждении Изменений в Положение о депозитарной и клиринговой деятельности Национального банка Украины".

3. Управлению депозитарной деятельности Национального банка Украины (Супрун А.В.) после официального опубликования довести до сведения клиентов депозитария Национального банка Украины информацию о принятии этого постановления.

4. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Чурий А.Е.

5. Постановление вступает в силу с 22 декабря 2017 года, кроме пункта 27 главы 4, пункта 55 и подпункта 4 пункта 64 главы 5 раздела I, пункта 146 главы 17, части третьей пункта 153, пункта 154 главы 18, главы 27, пункта 244 главы 32 раздела III, главы 33 раздела IV Положения, которые вступают в силу с 2 апреля 2018 года.

Исполняющий обязанности Председателя
Я.В.Смолий

Согласовано:

Исполняющим обязанности Министра финансов Украины

 

С.Марченко

Председателем Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины

Т.Н.Хромаев

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 21 декабря 2017 года №140

Положение о проведении депозитарной и клиринговой деятельности и обеспечении осуществления расчетов по сделкам с ценными бумагами Национальным банком Украины

(В тексте Положения и приложениях слова "фондовый рынок", "фондовая биржа", "на фондовой бирже", "вне фондовой биржи" во всех числах и падежах заменены соответственно словами "рынки капитала", "оператор организованного рынка капитала", "на организованном рынке капитала", "вне организованного рынка капитала" в соответствующих числах и падежах в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 12.10.2021 №104)
(см. предыдущую редакцию)

(В тексте Положения слова "Управление", "Операционный департамент" во всех падежах заменены соответственно словами "Ответственное подразделение", "структурное подразделение Национального банка, которое обеспечивает осуществление денежных расчетов" в соответствующих падежах. в соответствии с Постановлением Кабинета Министров Украины от 18.08.2020 г. №119)
(см. предыдущую редакцию)

Раздел I. Общие положения и принципы депозитарной деятельности Национального банка Украины

Глава 1. Общие положения и определения терминов

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законами Украины "О Национальном банке Украины", "О депозитарной системе Украины" (далее - Закон), "О ценных бумагах и фондовом рынке", решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 30 июля 2013 года №1331" Об особенностях осуществления деятельности Национального банка Украины как участника депозитарной системы Украины", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 20 августа 2013 года под №1431/23963 (с изменениями), с целью обеспечения осуществления Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) депозитарной деятельности Национального банка, клиринговой деятельности Национального банка (далее - клиринговая деятельность), расчетов по сделкам с ценными бумагами в соответствии с полномочиями, определенными законодательством Украины, и урегулирования относительно взаимодействии между Национальным банком и его клиентами при осуществлении ими депозитарной деятельности по ценным бумагам, учет которых относится к компетенции Национального банка.

2. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

1) агрегированный счет - составная счета в ценных бумагах депозитарного учреждения, открывающийся на уровне депозитария Национального банка, структура которого предусматривает отдельный учет ценных бумаг, принадлежащих депозитарному учреждению, от учета ценных бумаг, принадлежащих его депонентам, клиентам и/или клиентам клиентов определенного номинального держателя, а также возможность группировки ценных бумаг, принадлежащих одному и/или нескольким депонентам депозитарного учреждения, по коду владельца ценных бумаг и/или типу депонента;

2) безусловная операция - депозитарная операция, осуществляемая депозитарием Национального банка или депозитарным учреждением в системе депозитарного учета депозитария Национального банка без распоряжения владельца счета в ценных бумагах в случаях, определенных настоящим Положением, и/или других оснований, определенных законодательством Украины;

3) денежный клиринг - определение взаимных обязательств и требований по переводу средств по операциям по размещению облигаций внутреннего государственного займа Украины (далее - ОВГЗ) и их погашения в случае совпадения сроков выполнения денежных расчетов по результатам размещения ОВГЗ со сроками выплаты дохода и/или их погашения по ОВГЗ, номинированным в равной валюте;

4) дата учета - дата, по состоянию на которую депозитарий Национального банка определяет держателей ценных бумаг определенного выпуска. Для ценных бумаг, номинированных в национальной валюте, дата учета устанавливается на конец операционного дня, предшествующего дате платежа сумм доходов и/или погашений. Для ценных бумаг [кроме облигаций внешних государственных займов (далее - ОВГЗ) и государственных деривативов], номинированных в иностранной валюте, дата учета устанавливается на конец операционного дня за день до даты платежа сумм доходов и/или погашений. Для ОВГЗ и государственных деривативов дата учета устанавливается в порядке, определенном внутренними документами иностранного депозитария;

5) дата платежа - день осуществления расчетов по результатам размещения ценных бумаг и/или платежей по выплате дохода и/или погашения ценных бумаг;

6) депозитарий Национального банка - Национальный банк как участник депозитарной системы Украины, который согласно полученным депозитарным активам осуществляет деятельность относительно депозитарного учета и обслуживания обращения облигаций внутреннего и внешних государственных займов Украины государственных деривативов, и целевых ОВГЗ и казначейских обязательств Украины (далее - ЦБ), и обслуживание корпоративных операций эмитента на счетах в ценных бумагах клиентов;

7) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 12.10.2021 №104

8) эмитент - государство в лице уполномоченных им органов государственной власти, которое от своего имени размещает эмиссионные ЦБ, учет которых согласно компетенции, установленной законодательством Украины, осуществляет депозитарий Национального банка;

9) иностранный депозитарий - депозитарий другой страны и/или международное депозитарно-клиринговое учреждение, которое на основании договора о корреспондентских отношениях открыло счет в депозитарии Национального банка или открыло счет для депозитария Национального банка;

10) квитирование - операция депозитария Национального банка по проверке реквизитов встречных распоряжений, которая осуществляется с целью установления совпадения реквизитов таких распоряжений;

10-1) управляющий счетом в ценных бумагах (далее - управляющий счетом) - статус, который в депозитарии Национального банка приобретает юридическое лицо, которому эмитентом предоставлены полномочия по управлению его счетом в ценных бумагах, или депозитарное учреждение, где иностранным депозитарием предоставлены полномочия по управлению его счетом в ценных бумагах, объем полномочий управляющего счетом устанавливается соответствующим договором или актами гражданского законодательства;

11) клиенты депозитария - иностранные депозитарии, эмитенты, депозитарные учреждения, клиринговые учреждения (далее - КУ) и операторы организованных рынков капитала, которые пользуются услугами депозитария Национального банка на основании соответствующих договоров;

12) код междепозитарного учета - код междепозитарного учета, присваиваемый Центральным депозитарием ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий), как код участника системы депозитарного учета в порядке, установленном законодательством Украины по вопросам депозитарной деятельности (далее - код КМУ);

13) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 12.10.2021 №104

14) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 12.10.2021 №104

15) обслуживающий банк - банки, являющиеся непосредственными участниками системы электронных платежей Национального банка и предоставляют расчетные услуги клиентам депозитария Национального банка и их депонентам номинальным держателям, а также структурное подразделение Национального банка, которое обеспечивает осуществление денежных расчетов Национального банка, который является обслуживающим банком по расчетам депозитария Национального банка, и Государственная казначейская служба Украины как обслуживающий банк эмитента;

16) обременение обязательствами - любые ограничения по владению, пользованию или распоряжению ЦБ, связанные с условиями договоров, решениями или постановлениями суда, и в других случаях, предусмотренных законодательством Украины;

17) одиночные расчеты - расчеты по договорам купли-продажи ЦБ, которые осуществляются без проведения неттинга;

18) оплата против поставки ценных бумаг - механизм расчетов по сделкам с ЦБ, во время которого перевод денежных средств происходит сразу после соответствующего перевода ЦБ и/или перевода прав на ЦБ и прав с ЦБ, с условием блокировки их на счета получателя до завершения денежных расчетов или возврата их владельцу, если расчеты не состоялись;

19) поставка ценных бумаг без оплаты - механизм расчетов по сделкам с ЦБ, во время которого перевод ЦБ и/или перевод прав на ЦБ и прав с ЦБ происходит без осуществления депозитарием Национального банка контроля за денежными расчетами (в случае их наличия);

20) реестр держателей ценных бумаг - составленный на определенную дату перечень клиентов депозитария Национального банка, на счетах которых учитываются ЦБ определенного выпуска (далее - реестр держателей ЦБ);

21) сегрегированный счет - составная счета в ценных бумагах депозитарного учреждения, который открывается на уровне депозитария Национального банка и предусматривает обособленный учет ЦБ, принадлежащих определенному депоненту депозитарного учреждения/клиентам определенного номинального держателя и/или клиентам клиентов данного номинального держателя, отдельно от ЦБ других депонентов такого депозитарного учреждения, ЦБ на счетах других номинальных держателей и собственных ЦБ депозитарного учреждения. Ответственное подразделение сегрегированным счетом на уровне депозитария Национального банка осуществляется депозитарным учреждением, открывшим такой счет на основании распоряжения депонента, номинального держателя или иным образом в случаях, предусмотренных законодательством Украины;

22) система автоматизации депозитария Национального банка - автоматизированная система обслуживания учета и обращения ЦБ, доступ к которой осуществляется с помощью программного обеспечения депозитария Национального банка, которое разрабатывается, поддерживается специалистами Национального банка и использует встроенные средства защиты информации Национального банка;

23) специальные средства системы электронных платежей - средства оформления и обработки в системе электронных платежей Национального банка (далее - СЭП) электронных расчетных документов, используемых обслуживающими банками для осуществления денежных расчетов по договорам относительно ЦБ (далее - специальные средства СЭП);

24) транзитные счета - счета депозитария Национального банка в структурном подразделении Национального банка, которое обеспечивает осуществление денежных расчетов Национального банка для учета денежных средств с ЦБ, подлежащих выплате;

25) уполномоченный работник - работник Национального банка, в том числе работник депозитария Национального банка, на которого в соответствии со служебными обязанностями возложены функции по разработке документов по депозитарной деятельности депозитария Национального банка;

26) держатель ценных бумаг - клиент депозитария Национального банка, на счету которого учитываются ЦБ определенного выпуска (далее - держатель ЦБ).

Другие термины в настоящем Положении употребляются в значениях, определенных Законами Украины "О депозитарной системе Украины", "О рынках капитала и организованных товарных рынках", другими законами Украины, нормативно-правовыми актами Национального банка и Национальной комиссии по ценным бумагам и рынков капитала.

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 21.04.2022 №79)
(см. предыдущую редакцию)

Глава 2. Применение и предмет регулирования положения

3. Настоящее Положение определяет порядок осуществления депозитарной деятельности Национальным банком и депозитарными учреждениями по ЦБ, учет которых в соответствии с Законом к компетенции Национального банка, а именно:

1) ОВГЗ, включая целевые ОВГЗ;

2) ОВГЗ и государственных деривативов;

3) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 12.10.2021 №104

4) казначейских обязательств Украины;

5) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 21.04.2022 №79

6) Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 21.04.2022 №79

(В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 21.04.2022 №79)
(см. предыдущую редакцию)

4. Национальный банк осуществляет депозитарный учет государственных ценных бумаг, среди которых ОВГЗ, включая целевые ОВГЗ, ОВГЗ, государственные деривативы и казначейские обязательства Украины.

Национальный банк как участник депозитарной системы осуществляет клиринговую деятельность и расчеты по сделкам по ЦБ, выполняет функции депозитария и депозитарного учреждения согласно полномочиям, определенным настоящим Положением и законодательством Украины.

(В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 21.04.2022 №79)
(см. предыдущую редакцию)

5. Национальный банк при осуществлении депозитарной деятельности депозитарного учреждения и депозитарные учреждения при осуществлении ими депозитарной деятельности руководствуются нормами Положения об осуществлении депозитарной деятельности, утвержденного решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23 апреля 2013 года №735, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 27 июня 2013 года под №1084/23616 (с изменениями), с учетом особенностей, предусмотренных настоящим Положением.

6. Депозитарий Национального банка и депозитарные учреждения для урегулирования отношений, возникающих при прекращении депозитарным учреждением профессиональной деятельности на рынках капитала депозитарной деятельности, руководствуются нормами Положения о прекращении депозитарным учреждением осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - депозитарной деятельности, утвержденного решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 8 апреля 2014 года №431, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 28 апреля 2014 года за №459/25236 (с изменениями), с учетом особенностей, предусмотренных настоящим Положением.

7. Депозитарий Национального банка для урегулирования отношений, возникающих при обслуживании операций эмитента, руководствуется требованиями нормативно-правовых актов, регулирующих особенности эмиссии, обращения ЦБ и расчетов по ЦБ.

(В пункт 7 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 12.10.2021 №104)
(см. предыдущую редакцию)

8. Депозитарий Национального банка при осуществлении операций, связанных с обременением ЦБ обязательствами, в которых одной из сторон является Национальный банк, руководствуется требованиями настоящего Положения, нормативно-правовых актов Национального банка по вопросам поддержания ликвидности и законодательством Украины.

Глава 3. Общие положения депозитарной деятельности Национального банка

9. Структурное подразделение Национального банка, основной задачей которого является осуществление депозитарной деятельности (далее - Ответственное подразделение) обеспечивает в Национальном банке осуществление деятельности депозитария Национального банка и депозитарной деятельности депозитарного учреждения.

Ответственное подразделение при выполнении своих функций взаимодействует с другими подразделениями Национального банка в пределах их компетенций, определенных настоящим Положением, другими нормативно-правовыми и распорядительными актами Национального банка.

(Пункт 9 изложен в новой редакции в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 18.08.2020 №119)
(см. предыдущую редакцию)

10. Депозитарий Национального банка при осуществлении депозитарной деятельности выполняет следующие функции:

1) обслуживание эмитентов;

2) обслуживание депозитарных учреждений;

3) обслуживание КУ и операторов организованных рынков капитала;

4) обслуживание иностранных депозитариев;

5) иные функции, предусмотренные нормативно-правовыми актами по вопросам определения правовых основ функционирования депозитарной системы Украины, эмиссии и обращения ценных бумаг.

(В пункт 10 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 12.10.2021 №104)
(см. предыдущую редакцию)

11. К компетенции депозитария Национального банка относятся:

1) депозитарный учет ЦБ - учет ЦБ и ограничений прав на счетах в ценных бумагах клиентов;

2) обслуживание обращения ценных бумаг на счетах в ценных бумагах клиентов;

3) обслуживание корпоративных операций эмитента на счетах в ценных бумагах клиентов;

4) хранение ЦБ, отнесенных к компетенции депозитария Национального банка, на счетах в ценных бумагах его клиентов и учет прав по этим ЦБ;

5) прием, хранение и инвентаризация глобальных сертификатов;

6) ведение учета обязательств эмитента по ЦБ по каждому выпуску ценных бумаг на основании депонированного глобального сертификата или на основании информации об обязательствах эмитента по ОВГЗ и государственным деривативам, полученной от иностранного депозитария;

7) осуществление денежного клиринга по операциям с ЦБ;

8) обеспечение расчетов по сделкам с ЦБ;

9) выполнение других операций, которые могут быть отнесены законодательством к функциям депозитария Национального банка, и осуществление иных действий, предусмотренных нормативно-правовыми актами по вопросам определения правовых основ функционирования депозитарной системы Украины, эмиссии и обращения ценных бумаг.

(В пункт 11 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 21.04.2022 №79)
(см. предыдущую редакцию)

12. Национальный банк при осуществлении депозитарной деятельности депозитарного учреждения выполняет следующие функции:

1) осуществление депозитарной деятельности депозитарного учреждения по ценным бумагам, принадлежащих Национальному банку на праве собственности;

2) осуществление депозитарной деятельности депозитарного учреждения для депонентов Национального банка, обслуживание которых предусмотрено нормативно-правовыми актами по вопросам депозитарной деятельности;

3) осуществление депозитарной деятельности по хранению активов пенсионного фонда относительно созданного Национальным банком корпоративного негосударственного пенсионного фонда;

4) иные функции, предусмотренные нормативно-правовыми актами по вопросам осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала, осуществления Национальным банком депозитарной деятельности депозитарного учреждения.

13. К компетенции Национального банка при осуществлении функций депозитарного учреждения относятся:

1) учет прав на ценные бумаги и их ограничений, обслуживание обращения ценных бумаг и корпоративных операций эмитентов на счетах в ценных бумагах, которые принадлежит Национальному банку и/или его депонентам;

2) открытие и ведение счетов в ценных бумагах депонентов;

3) контроль за соответствием количества прав на ценные бумаги, принадлежащие Национальному банку и/или его депонентам, количеству, определяемому в соответствующих распоряжениях по поставке ценных бумаг;

4) предоставление Национальному банку и/или его депонентам выписок из соответствующих счетов в ценных бумагах;

5) блокирование прав на ценные бумаги на счетах в ценных бумагах Национального банка и/или депонентов в порядке, определенном законодательством Украины;

6) выполнение других операций, которые могут быть отнесены законодательством Украины к функциям депозитарного учреждения;

7) осуществление иных действий, предусмотренных нормативно-правовыми актами по вопросам осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала, в частности осуществление Национальным банком депозитарной деятельности депозитарного учреждения.

Порядок осуществления Национальным банком деятельности депозитарного учреждения определяется нормативно-правовыми актами по вопросам депозитарной деятельности депозитарного учреждения.

Счет в ценных бумагах депонента открывается Национальным банком во время осуществления им депозитарной деятельности депозитарного учреждения корпоративному негосударственному пенсионному фонду, созданному Национальным банком, и в самом Национальном банке, Фонду гарантирования вкладов физических лиц, Государственной казначейской службе Украины, ФОНДУ РАЗВИТИЯ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА, государству Украина в лице центрального органа исполнительной власти, реализующего государственную бюджетную политику в сфере управления государственным долгом и гарантированным государством долгом, частному акционерному обществу "Украинская финансовая жилищная компания, для учета прав на ценные бумаги и их ограничений и другим лицам с целью учета прав на ценные бумаги и их ограничений с последствием залога в пользу Национального банка, ФОНДА РАЗВИТИЯ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА и частного акционерного общества "Украинская финансовая жилищная компания".

(В пункт 13 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 30.11.2022 г. №235)
(см. предыдущую редакцию)

14. Национальный банк для учета ценных бумаг, принадлежащих ему на праве собственности, а также учета прав на эти ценные бумаги и ограничения таких прав, открывает собственный счет в ценных бумагах.

Председатель Национального банка или лицо, исполняющее его обязанности, для обслуживания собственного счета в ценных бумагах Национального банка, а также для предоставления депозитарию Национального банка распоряжений, запросов назначает не менее двух распорядителей счета и утверждает карточку с образцами подписей таких лиц с указанием их персональных идентификаторов ключей электронной подписи, используемой для предоставления Ответственному подразделению электронных документов.

15. Национальный банк при осуществлении депозитарной деятельности как депозитарий Национального банка открывает и обслуживает счета в ценных бумагах на основании таких договоров:

1) депозитарного договора - при обслуживании депозитарных учреждений;

2) договора об обслуживании выпусков ценных бумаг - при обслуживании эмитентов;

3) договора о корреспондентских отношениях - при обслуживании иностранных депозитариев;

4) договора о проведении расчетов в ценных бумагах по результатам клиринга, а также договора об обслуживании лица, осуществляющего клиринговую деятельность, который заключается в форме депозитарного договора при обслуживании лица, осуществляющего клиринговую деятельность.

Лица, указанные в подпунктах 1 - 4 пункта 15 главы 3 раздела I настоящего Положения, после заключения соответствующего договора приобретают статус клиентов депозитария Национального банка.

Депозитарий Национального банка заключает депозитарные договоры с депозитарными учреждениями или лицами, осуществляющими клиринговую деятельность и договор о проведении расчетов в ценных бумагах по результатам клиринга с лицом, осуществляющим клиринговую деятельность при наличии кодов КМУ, полученных ими в порядке, установленном законодательством Украины по вопросам депозитарной деятельности.

(В пункт 15 внесены изменения в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 12.10.2021 №104)
(см. предыдущую редакцию)

16. Депозитарий Национального банка для открытия счетов эмитентам и иностранным депозитариям присваивает им коды клиентов депозитария Национального банка при установлении с ними договорных отношений.

16-1. Исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка Украины от 21.04.2022 №79

(см. предыдущую редакцию)

17. Национальный банк при осуществлении депозитарной деятельности депозитарного учреждения открывает и обслуживает счета в ценных бумагах владельцев ценных бумаг, которые после подписания договора об обслуживании счета в ценных бумагах приобретают статус депонентов.

17-1. Договоры, которые Национальный банк заключает с клиентами депозитария/депонентами, должны соответствовать требованиям, установленным настоящим Положением.

Национальный банк заключает с клиентами депозитария/депонентами договоры, указанные в пунктах 15, 17 главы 3 раздела I настоящего Положения, в форме бумажного или электронного документа.

Национальный банк имеет право заключать договор с клиентом депозитария/депонентом путем присоединения клиента депозитария/депонента к предложенному Национальным банком договору в целом согласно Гражданскому кодексу Украины и Хозяйственному кодексу Украины. Национальный банк, если заключение договора происходит путем присоединения клиента депозитария/депонента к предложенному Национальным банком договору, обнародует текст такого договора и изменения в него на странице официального Интернет-представительства Национального банка.

Договоры, которые Национальный банк заключает с депонентами, должны обязательно содержать право Национального банка исполнять депозитарные операции по распоряжению залогодержателя в случае обращения взыскания на ценные бумаги, являющиеся предметом залога в пользу Национального банка, ФОНДА РАЗВИТИЯ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА или частного акционерного общества "Украинская финансовая жилищная компания, во внесудебном порядке.

Права и обязанности сторон по договорам, заключаемым между Национальным банком и клиентами депозитария/депонентами, должны соответствовать требованиям, установленным настоящим Положением.

Национальный банк в зависимости от вида договора, заключаемого между Национальным банком и клиентом депозитария, вправе устанавливать права и обязанности сторон согласно перечню прав и обязанностей сторон по договорам, заключаемым между Национальным банком и клиентами депозитария, определенному в приложении 1 к настоящему Положению. Договором между Национальным банком и клиентом депозитария могут устанавливаться иные права и обязанности депозитария Национального банка/клиента депозитария, кроме тех, что указаны в приложении 1 к настоящему Положению.

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ Положение о проведении депозитарной и клиринговой деятельности и обеспечении осуществления расчетов по сделкам с ценными бумагами Национальным банком Украины Раздел I. Общие положения и принципы депозитарной деятельности Национального банка Украины Глава 1. Общие положения и определения терминов Глава 2. Применение и предмет регулирования положения Глава 3. Общие положения депозитарной деятельности Национального банка Глава 4. Принципы функционирования системы депозитарного учета депозитария Национального банка Глава 5. Регламент работы депозитария Национального банка Глава 6. Порядок взаимодействия депозитария Национального банка с лицами, осуществляющими клиринговую деятельность, и Центральным депозитарием Раздел II. Порядок обслуживания депозитарием Национального банка эмитентов Глава 7. Договорные отношения и выполнение административных операций по счетам эмитентов Глава 8. Обслуживание операций эмитента ОВГЗ по размещению/доразмещению ОВГЗ Глава 9. Обслуживание операций эмитента ОВГЗ по выплате дохода и погашению/досрочному погашению ОВГЗ Глава 10. Обслуживание операций эмитента ОВГЗ в части осуществления денежного клиринга и расчетов по корпоративным операциям эмитента ОВГЗ Глава 11. Обслуживание операций эмитента по выкупу ОВГЗ, аннулирование выкупленных эмитентом ОВГЗ и других операций Глава 12. Глава 13. Глава 14. Глава 15. Порядок депонирования, учета и погашения глобальных сертификатов выпусков ЦБ Глава 16. Обслуживание информационных операций эмитента Раздел III. Порядок обслуживания депозитарием Национального банка депозитарных учреждений Глава 17. Договорные отношения и выполнение административных операций по счетам депозитарных учреждений Глава 18. Порядок осуществления депозитарными учреждениями административных операций по счетам депонентов/номинальных держателей в системе депозитарного учета депозитария Национального банка Глава 19. Обслуживание корпоративных операций эмитента на счетах в ценных бумагах депозитарных учреждений по размещению ОВГЗ Глава 20. Обслуживание корпоративных операций эмитента на счетах в ценных бумагах депозитарных учреждений по выплате дохода, погашению/досрочному погашению ОВГЗ и выкупу ОВГЗ эмитентом Глава 21. Обслуживание операций эмитента ОВГЗ на счетах в ценных бумагах депозитарных учреждений в части осуществления денежного клиринга и расчетов по корпоративным операциям Глава 22. Глава 23. Глава 24. Обслуживание учетных операций по счетам в ценных бумагах депозитарных учреждений относительно блокировки/разблокировки ЦБ для продажи Глава 25. Обслуживание учетных операций по счетам в ценных бумагах депозитарных учреждений по результатам сделок по ЦБ, заключенных на организованном рынке капитала с соблюдением при расчетах принципа "поставка ценных бумаг против оплаты" (в том числе операций репо с поставкой ЦБ) Глава 26. Обслуживание учетных операций по счетам в ценных бумагах депозитарных учреждений по результатам сделок по ЦБ, заключенных вне организованного рынка капитала с соблюдением при расчетах принципа "поставка ценных бумаг против оплаты" (в том числе операций репо с поставкой ЦБ) если такие расчеты обеспечиваются КУ Глава 27. Обслуживание учетных операций по счетам в ценных бумагах депозитарных учреждений по результатам сделок о ЦБ, заключенных вне организованного рынка капитала с соблюдением при расчетов принципа "поставка ценных бумаг против оплаты" (включая операции репо с поставкой ЦБ), если такие расчеты обеспечиваются депозитарием Национального банка Глава 28. Обслуживание учетных операций по счетам в ценных бумагах депозитарных учреждений по результатам сделок о ЦБ, заключенных вне организованного рынка капитала с соблюдением при расчетах принципа "поставка ценных бумаг без оплаты" (в том числе операций репо с поставкой ЦБ) Глава 29. Обслуживание учетных операций блокировки цб/прав на цб по результату залога по счетам депозитарных учреждений Глава 30. Обслуживание безусловных и других учетных операций по счетам депозитарных учреждений Глава 31. Обслуживание информационных операций депозитарных учреждений Глава 32. Особенности обслуживания операций депозитарных учреждений в процессе прекращения профессиональной деятельности на организованном рынке капитала - депозитарной деятельности депозитарного учреждения Раздел IV. Порядок взаимодействия депозитария Национального банка с иностранными депозитариями Глава 33. Обслуживание операций по ОВГЗ и государственных деривативов на счету депозитария национального банка в иностранном депозитарии и отражение таких операций в системе депозитарного учета депозитария Национального банка Глава 34. Обслуживание операций по счету иностранного депозитария в системе депозитарного учета депозитария Национального банка Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3

Постановление Правления Национального банка Украины от 21 декабря 2017 года №140
"Об утверждении Положения об осуществлении депозитарной и клиринговой деятельности и обеспечении осуществления расчетов по сделкам с ценными бумагами Национальным банком Украины"

О документе

Номер документа:140
Дата принятия: 21.12.2017
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:22.12.2017
Органы эмитенты: Банки

Опубликование документа

Официальное Интернет-представительство Национального банка Украины от 22 декабря 2017 года

Официальный вестник Украины от 23 января 2018 года №7, стр. 219, статья 279, код акта 88794/2018

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5 Постановление вступает в силу с 22 декабря 2017 года,

кроме пункта 27 главы 4, пункта 55 и подпункта 4 пункта 64 главы 5 раздела I, пункта 146 главы 17, части третьей пункта 153, пункта 154 главы 18, главы 27, пункта 244 главы 32 раздела III, главы 33 раздела IV Положения, которые вступают в силу с 2 апреля 2018 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 30.11.2022  документом  Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в Положение о осуществлении депозитарной и клиринговой деятельности и обеспечении осуществления расчетов по сделкам относительн
Вступила в силу с: 06.12.2022


Редакция от 21.04.2022, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении Изменений в Положение об осуществлении депозитарной и клиринговой деятельности и обеспечении осуществления расчетов по сделкам относи
Вступила в силу с: 23.04.2022


Редакция от 12.10.2021, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении Изменений в Положение об осуществлении депозитарной и клиринговой деятельности... № 104 от 12/10/2021
Вступила в силу с: 20.10.2021


Редакция от 19.08.2020, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в Положение об осуществлении депозитарной и клиринговой деятельности и... № 122 от 19/08/2020
Вступила в силу с: 20.08.2020


Редакция от 18.08.2020, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины Об утверждении Изменений в Положение об осуществлении депозитарной и клиринговой деятельности... № 119 от 18/08/2020
Вступила в силу с: 19.08.2020


Редакция от 18.09.2018, принята документом Постановление Правления Национального банка Украины О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины № 100 от 18/09/2018
Вступила в силу с: 20.09.2018


Редакция от 25.06.2018, принята документом Постановление Правления Национального Банка Украины Об утверждении Изменений в Положение об осуществлении депозитарной и клиринговой... № 70 от 25/06/2018
Вступила в силу с: 26.06.2018


Первоначальная редакция от 21.12.2017

Приложения к документу

140-17 ПРИЛОЖЕНИЕ 2 (В РЕД. №79-2022)

140-17 ПРИЛОЖЕНИЕ 3 (В РЕД. №79-2022)