Дата обновления БД:
06.09.2024
Добавлено/обновлено документов:
439 / 1494
Всего документов в БД:
136429
Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ
ЗАКОН УКРАИНЫ
от 6 июля 2012 года №5178-VI
О депозитарной системе Украины
(В редакции Законов Украины от 16.10.2012 г. №5431-VI, 06.12.2012 г. №5518-VI, 04.07.2013 г. №401-VII, 04.07.2013 г. №407-VII, 12.02.2015 г. №198-VIII, 10.11.2015 г. №766-VIII, 02.06.2016 г. №1404-VIII, 23.03.2017 г. №1982-VIII, 16.11.2017 г. №2210-VIII, 15.05.2018 г. №2418-VIII, 02.10.2019 г. №140-IX, 03.12.2019 г. №322-IX, 06.12.2019 г. №361-IX, 19.06.2020 г. №738-IX (см. сроки вступления в силу), 28.01.2021 г. №1150-IX (вступил в силу 24.11.2021 г.), 30.06.2021 г. №1587-IX, 14.12.2021 г. №1953-IX (см. сроки вступления в силу), 27.07.2022 г. №2465-IX (вступил в силу 01.01.2024 г.), 01.12.2022 г. №2801-IX)
(В тексте Закона слова "внутренних государственных займов" заменены словами "внутреннего государственного займа" в соответствии с Законом Украины от 19.06.2020 №738-IX)
(см. предыдущую редакцию)
Этот Закон определяет правовые основы функционирования депозитарной системы Украины, устанавливает порядок регистрации и подтверждения прав на эмиссионные ценные бумаги и прав по ним в системе депозитарного учета ценных бумаг, порядок проведения расчетов по сделкам относительно эмиссионных ценных бумаг, а также устанавливает основные принципы, порядок деятельности, полномочия, права и обязанности Центрального депозитария ценных бумаг.
Этот Закон также определяет правовые основы функционирования учетной системы долей обществ с ограниченной ответственностью и обществ с дополнительной ответственностью.
(Преамбула документа изложена в новой редакции в соответствии с Законом Украины от 27.07.2022 №2465-IX)
(см. предыдущую редакцию)
Раздел I Общие положения
Статья 1. Определение терминов
(Абзац двадцать восьмой считать частью второй в соответствии с Законом Украины от 14.12.2021 №1953-IX)
(см. предыдущую редакцию)
1. В настоящем Законе нижеприведенные термины употребляются в таком значении:
1) владелец счета в ценных бумагах - лицо, которому профессиональным участником депозитарной системы Украины и/или Национальным банком Украины открыт счет в ценных бумагах;
2) глобальный сертификат - документ, который содержит информацию о выпуске ценных бумаг, оформляется эмитентом после завершения эмиссии ценных бумаг, хранится Центральным депозитарием ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий), а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины, и является основанием для хранения и учета соответствующих ценных бумаг и учета обязательств эмитента по соответствующему выпуску ценных бумаг;
3) денежные расчеты - перевод средств, который осуществляется в порядке, установленном законом;
4) депозитарий-корреспондент - депозитарий иностранного государства или международное депозитарно-клиринговое учреждение, которое является клиентом Центрального депозитария и/или Национального банка Украины на основании установленных корреспондентских отношений относительно ценных бумаг;
5) депозитарная деятельность - деятельность профессиональных участников депозитарной системы Украины и Национального банка Украины относительно предоставления услуг по хранению и учету ценных бумаг, учету и обслуживанию приобретению, прекращению и переходу прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и ограничений прав на ценные бумаги на счетах в ценных бумагах депозитарных учреждений, эмитентов, депозитариев-корреспондентов, лиц, которые осуществляют клиринговую деятельность, депонентов, номинальных держателей, а также предоставления других услуг, которые в соответствии с настоящим Законом имеют право предоставлять профессиональные участники депозитарной системы Украины;
6) депозитарная система Украины - совокупность участников депозитарной системы и правоотношений между ними относительно ведения учета ценных бумаг, прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и их ограничений, которые устанавливаются в системе депозитарного учета ценных бумаг, в том числе в результате проведения расчетов по сделкам относительно ценных бумаг;
7) депонент - владелец ценных бумаг, совладельцы ценных бумаг, нотариус, на депозит которого внесены ценные бумаги, которым счет в ценных бумагах и/или договора депозитарного учета ценных бумаг на счете условного хранения в ценных бумагах (счета эскроу в ценных бумагах) (далее - договор счета эскроу в ценных бумагах) открывается депозитарным учреждением на основании соответствующего договора об обслуживании счета в ценных бумагах, а также депозитарное учреждение, открывающее себе счет в ценных бумагах на основании приказа руководителя этого депозитарного учреждения. Национальный банк Украины может быть депонентом в случаях, предусмотренных данным Законом;
8) зачисление ценных бумаг - увеличение количества ценных бумаг определенного выпуска на счете в ценных бумагах владельца такого счета, который сопровождается введением определенного количества депозитарных активов по этому выпуску у профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины;
9) обязательство эмитента по ценным бумагам собственного выпуска - обязанность эмитента осуществить определенные действия в интересах лица, имеющего права на ценные бумаги такого выпуска, содержание и объем которых определены действующим законодательством и/или решением эмитента, или воздержаться от определенных действий;
10) существенное участие в Центральном депозитарии - прямое и/или опосредствованное владение одним лицом (кроме государства и Национального банка Украины) самостоятельно или вместе со связанными лицами 1 и больше процентами уставного капитала Центрального депозитария;
10-1) Исключен в соответствии с Законом Украины от 19.06.2020 №738-IX
11) корпоративные операции эмитента - операции эмитента относительно эмиссии, выкупа, дробления, консолидации, конвертации, погашения, аннулирования, выплаты дохода по ценным бумагам, а также связанные с прекращением эмитента, изменением размера уставного капитала эмитента, а также другие операции по перечню, определенному Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия);
11-1) Исключен в соответствии с Законом Украины от 19.06.2020 №738-IX
11-2) номинальный держатель - иностранная финансовая организация, которая зарегистрирована в государстве, которое является членом Европейского Союза и/или членом Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) и является членом Международной ассоциации для системы по вопросам обслуживания ценных бумаг (ISSA), соответствует установленным Комиссией требованиям и в соответствии с законодательством государства, в котором она зарегистрирована, имеет право предоставлять своим клиентам услуги по учету ценных бумаг и регистрации перехода права собственности на ценные бумаги, в том числе в других государствах на основании соответствующих договоров с иностранными финансовыми учреждениями;
12) перевод ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам)движение определенного количества ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам), которое отображает у профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины перевод ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам) соответствующего выпуска с одного счета в ценных бумагах на другой счет в ценных бумагах, при котором объем депозитарного актива по этому выпуску не изменяется, или проведение операций, связанных с установлением и снятием ограничений прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам;
13) права на ценные бумаги - вещественные права на ценные бумаги (право собственности, другие определенные законом вещественные права);
14) права по ценным бумагам - права, возникающие из обязательства эмитента по размещенным им ценным бумагам (право на участие в общих собраниях акционеров, право на получение дохода, другие права, определенные законом и/или решением эмитента);
15) профессиональные участники депозитарной системы Украины - Центральный депозитарий, депозитарные учреждения;
16) реестр владельцев именных ценных бумаг - перечень владельцев именных ценных бумаг, составленный в соответствии с требованиями законодательства Центральным депозитарием или, в случаях, установленных данным Законом, Национальным банком Украины на определенную дату с указанием количества именных ценных бумаг, надлежащих указанным владельцам на праве собственности, нарицательной стоимости и вида таких ценных бумаг и другой информации, определенной Комиссией;
17) расчеты по сделкам относительно ценных бумаг - урегулирование взаимных обязательств по сделкам относительно ценных бумаг путем перевода средств или отображения лицом, осуществляющим клиринговую деятельность в системе клирингового учета, изменения объема прав и обязательств средств между сторонами сделок относительно ценных бумаг с отражением перехода права требования на средства и/или перевода ценных бумаг и/или перевод/списание/зачисление прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и/или прекращения обязательств по результатам неттинга;
18) расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты" - механизм расчетов по сделкам относительно ценных бумаг, во время которого в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, происходит перевод ценных бумаг и/или перевод прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам сразу после соответствующего перевода средств и/или прекращения обязательств по результатам неттинга;
18-1) система управления рисками и гарантий лица, осуществляющего клиринговую деятельность, - комплекс мероприятий, направленных на снижение рисков невыполнения или несвоевременного выполнения обязательств, возникающих по договорам с финансовыми инструментами;
19) списание ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам)уменьшение количества ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам) определенного выпуска на счете в ценных бумагах владельца такого счета, который сопровождается выведением (изъятием) определенного количества депозитарных активов по этому выпуску у профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины;
20) расчеты в ценных бумагах - перевод ценных бумаг и/или перевод/списание/зачисление прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, который осуществляется в порядке, установленном законом;
21) временный глобальный сертификат - документ, содержащий информацию о выпуске ценных бумаг, который предлагается к размещению, оформляется эмитентом на период эмиссии ценных бумаг, хранится Центральным депозитарием, а в случаях, установленных законом, - Национальным банком Украины, и является основанием для взятия на учет ценных бумаг и учета обязательств эмитента по ценным бумагам соответствующего выпуска;
22) участники депозитарной системы Украины - Национальный банк Украины, профессиональные участники депозитарной системы Украины, клиринговые учреждения, операторы организованных рынков, эмитенты, инвестиционные фирмы, компании по управлению активами, депоненты, иностранные депозитарии - корреспонденты.
2. Термины "внутренняя система учета лица, осуществляющего клиринговую деятельность", "клиринг", "международный идентификационный код юридического лица (код LEI)", "неттинг", "оператор организованного рынка" и "система управления рисками и гарантий лица, осуществляющего клиринговую деятельность" в этом Законе употребляются в значении, приведенном в Законе Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках".
Абзац двадцать восьмой исключен.
Термин "авторизованная электронная система" в этом Законе употребляется в значении, приведенном в Законе Украины "Об акционерных обществах".
(В статью 1 внесены изменения в соответствии с Законом Украины от 27.07.2022 №2465-IX)
(см. предыдущую редакцию)
Статья 2. Законодательство о депозитарной системе Украины
1. Законодательство о депозитарной системе Украины состоит из Гражданского кодекса Украины, данного Закона, Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках", других законов Украины и нормативно-правовых актов Комиссии и Национального банка Украины.
2. В случае, если международным договором Украины, согласие на обязательность которого предоставлено Верховной Радой Украины, установлены иные нормы, чем те, которые содержатся в данном Законе, применяются нормы международного договора.
(В статью 2 внесены изменения в соответствии с Законом Украины от 19.06.2020 №738-IX)
(см. предыдущую редакцию)
Статья 3. Виды депозитарной деятельности и их сочетания
1. В Украине могут осуществляться такие виды депозитарной деятельности:
1) депозитарная деятельность Центрального депозитария;
2) депозитарная деятельность Национального банка Украины;
3) депозитарная деятельность депозитарного учреждения;
4) деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования;
5) деятельность по хранению активов пенсионных фондов.
2. Депозитарная деятельность депозитарного учреждения может совмещаться с деятельностью по хранению активов институтов совместного инвестирования и хранения активов пенсионных фондов.
Деятельность, предусмотренная пунктами 3-5 части первой этой статьи, не может осуществляться Центральным депозитарием.
Деятельность, предусмотренная пунктами 3-5 части первой этой статьи, может осуществляться Национальным банком Украины в установленных законодательством случаях.
Депозитарная деятельность депозитарного учреждения может совмещаться с деятельностью по торговле финансовыми инструментами и/или банковской деятельностью при условии осуществления таких видов деятельности отдельными структурными подразделениями депозитарного учреждения в порядке, установленном Комиссией.
Депозитарная деятельностью Центрального депозитария может совмещаться с клиринговой деятельностью в случаях, установленных Комиссией.
Депозитарная деятельность Национального банка Украины может совмещаться с клиринговой деятельностью.
Совмещение депозитарной деятельности (за исключением депозитарной деятельности Национального банка Украины) с другими видами деятельности, кроме установленных законом, запрещается.
Абзац восьмой исключен в соответствии с Законом Украины от 15.05.2018 г. №2418-VIII.
(В статью 3 внесены изменения в соответствии с Законом Украины от 27.07.2022 №2465-IX)
(см. предыдущую редакцию)
Статья 4. Система депозитарного учета ценных бумаг
1. Система депозитарного учета ценных бумаг (дальше - система депозитарного учета) - совокупность информации, записей о эмиссионных ценных бумагах (вид с указанием типа, номинальная стоимость и количество, реестр кодов ценных бумаг (международных идентификационных номеров ценных бумаг), ограничения в обороте и тому подобное) на счетах в ценных бумагах собственников таких счетов; информации об эмитентах; о владельцах ценных бумаг, которые имеют права по ценным бумагам и права на ценные бумаги; об ограничении прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам; о лицах, уполномоченных владельцами ценных бумаг (управляющих, залогодержателей, других лиц, наделенных соответствующими правами относительно ценных бумаг); о номинальных держателях; другие данные, позволяющие идентифицировать эмиссионные ценные бумаги и указанных лиц; иная предусмотренная законодательством информация.
Требования к перечню документов, которые подаются эмитентом Центральному депозитарию, а в случаях, установленных данным Законом, - Национальному банку Украины, а также порядок оформления и ведения учета глобальных сертификатов, временных глобальных сертификатов, и их реквизиты устанавливаются Комиссией, а в случаях, установленных данным Законом, - Национальным банком Украины.
2. Приобретение и прекращение прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам осуществляются путем фиксирования соответствующего факта в системе депозитарного учета. В системе депозитарного учета регистрируются ограничения прав на ценные бумаги. В системе депозитарного учета могут регистрироваться ограничения прав по ценным бумагам в случаях и в порядке, установленных Комиссией.
Предусмотренные абзацем первым этой части фиксация, ограничение в случае их совершения в отношении ценных бумаг, которые учитываются на счете номинального держателя, осуществляются с учетом особенностей, установленных Комиссией.
Требования к информации, которое вносится в систему депозитарного учета, устанавливаются Центральным депозитарием по согласованию с Комиссией.
(В статью 4 внесены изменения в соответствии с Законом Украины от 15.05.2018 г. №2418-VIII)
(см. предыдущую редакцию)
Статья 5. Счета в ценных бумагах
1. Счет в ценных бумагах депонента открывается депозитарным учреждением на основании договора об обслуживании счета в ценных бумагах владельцу ценных бумаг, совладельцам ценных бумаг или нотариусу, на депозит которых внесены ценные бумаги, а также самому депозитарному учреждению (на основании приказа руководителя этого депозитарного учреждения) или Национальному банку Украины в соответствии с законодательством.
Счет в ценных бумагах депонента открывается Национальным банком Украины при осуществлении им депозитарной деятельности депозитарного учреждения на основании договора об обслуживании счета в ценных бумагах лицам, определенным Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией в соответствии с законом.
Депозитарное учреждение может открыть депоненту ценных бумаг несколько счетов в ценных бумагах депонента.
Договор об обслуживании счета в ценных бумагах заключается между депонентом и депозитарным учреждением, в соответствии с которым депозитарное учреждение в установленном Комиссией порядке на счете в ценных бумагах ведет учет ценных бумаг, которые принадлежат владельцу, совладельцам ценных бумаг, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитору, а также учет прав указанных лиц на ценные бумаги, которые учитываются на определенном счете в ценных бумагах, и ограничения таких прав.
Депозитарное учреждение на собственном счете в ценных бумагах в установленном Комиссией порядке (Национальный банк Украины - в порядке, установленном им по согласованию с Комиссией) ведет учет ценных бумаг, которые принадлежат ему на праве собственности, а также учет прав на эти ценные бумаги и ограничения таких прав (кроме случаев, установленных законом).
Счет условного хранения в ценных бумагах (далее - счет эскроу в ценных бумагах) открывается депозитарным учреждением владельцу ценных бумаг на основании договора счета эскроу в ценных бумагах, который заключается между владельцем ценных бумаг, бенефициаром и депозитарным учреждением или между собственником ценных бумаг и депозитарным учреждением.
Депозитарное учреждение может открыть владельцу ценных бумаг несколько счетов эскроу в ценных бумагах.
По договору счета эскроу в ценных бумагах депозитарное учреждение в установленном Комиссией порядке ведет учет прав на ценные бумаги и ограничений прав и прав по ценным бумагам на соответствующем счете и выполняет исключительно операции перевода ценных бумаг бенефициару или указанному им лицу, или перевода таких ценных бумаг их владельцу на определенный им счет по наступлении оснований, предусмотренных таким договором.
Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.
Недействующая редакция, не действует с 16 марта 2024 года