Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 14 ноября 2019 года №690

О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку относительно осуществления и прекращения деятельности на фондовом рынке

Согласно пункту 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", части седьмой статьи 5 и части второй статьи 20 Закона Украины "О депозитарной системе Украины", Закону Украины от 15 мая 2018 года №2418-VIII "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно содействия привлечению иностранных инвестиций" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Внести изменения в Положение о прекращении депозитарным учреждением осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, утвержденное решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 08 апреля 2014 года №431, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 28 апреля 2014 года за №459/25236, изложив его в новой редакции, которая прилагается.

2. Внести в раздел IV Положения о клиринговой деятельности, утвержденного решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 марта 2013 года №429, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 5 апреля 2013 года за № 562/23094, следующие изменения:

абзац первый пункта 8 заменить тремя новыми абзацами такого содержания:

"8. Лицо, которое осуществляет клиринг, обеспечивает разблокировку обязательств и/или прав по поставке и/или получения ценных бумаг (независимо от места хранения ценных бумаг) и/или средств, заблокированных для обеспечения исполнения обязательств по заключенным на фондовой бирже сделкам относительно ценных бумаг с соблюдением принципа "поставка ценных бумаг против оплаты", на соответствующих клиринговых счетах и клиринговых субсчетах и прекращает осуществление любых операций с этими клиринговыми счетами и клиринговыми субсчетами:

в день получения от Центрального депозитария, но не ранее завершения всех расчетов по договорам относительно ценных бумаг, обязательства по которым были допущены к клирингу, информации о приостановлении действия/аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности депозитарного учреждения (кроме случая аннулирования лицензии по соответствующему заявлению лицензиата) или информации об открытии в депозитарном учреждении процедуры относительно прекращения осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности депозитарного учреждения в связи с ликвидацией его как юридического лица по постановлению хозяйственного суда о признании должника банкротом и открытии ликвидационной процедуры в случаях, предусмотренных Кодексом Украины по процедурам банкротства;

до завершения операционного дня, предшествующего дате прекращения осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности депозитарного учреждения, информация о которой получена от Центрального депозитария, но не ранее завершения всех расчетов по договорам относительно ценных бумаг, обязательства по которым были допущены к клирингу, в случае принятия уполномоченным органом депозитарного учреждения решения о прекращении осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности депозитарного учреждения или прекращении как юридического лица, в том числе вследствие прекращения депозитарного учреждения как юридического лица путем присоединения его к другому юридическому лицу.".

В связи с этим абзац второй считать абзацем четвертым.

3. Утвердить Изменения в Положение об осуществлении депозитарной деятельности, утвержденное решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23 апреля 2013 года №735, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 27 июня 2013 года за №1084/23616, которые прилагаются.

4. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Курочкина И.) обеспечить:

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование настоящего решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Это решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Центральному депозитарию ценных бумаг, депозитарным учреждениям привести свои внутренние документы в соответствие с этим решением не позднее трех месяцев со дня вступления его в силу.

7. Контроль за выполнением этого решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Тарабакина Д.

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 8 апреля 2014 года №431

(в редакции Решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 14 ноября 2019 года №690)

Положение о прекращении депозитарным учреждением осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности

I. Общие положения

1. Это Положение устанавливает требования к действиям депозитарных учреждений, а также действиям юридических лиц, которым были аннулированы лицензии на осуществление депозитарной деятельности, прекращают осуществление ими профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности (далее - Депозитарное учреждение), действиям других профессиональных участников фондового рынка, связанным с таким прекращением, а также порядок осуществления государственного контроля за действиями таких лиц в период прекращения Депозитарным учреждением осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности (далее - Деятельность депозитарного учреждения).

2. В этом Положении термины употребляются в таких значениях:

базы данных - упорядоченный набор логически взаимосвязанных данных системы депозитарного учета, состоящий из хранимой информации и содержит сведения о счетах в ценных бумагах, их состоянии и информацию по проведенным операциям за каждый операционный день;

дата открытия ликвидационной процедуры - дата принятия хозяйственным судом постановления о признании должника банкротом и открытии ликвидационной процедуры;

дата начала прекращения деятельности - дата, начиная с которой Депозитарное учреждение начинает определенные настоящим Положением действия, связанные с завершением депозитарной деятельности учреждения;

дата прекращения деятельности - установленная настоящим Положением дата, начиная с которой Депозитарное учреждение прекращает осуществление депозитарных операций по счетам в ценных бумагах депонентов, номинальных держателей и владельцев ценных бумаг, счета которых обслуживаются Депозитарным учреждением на основании договора с эмитентом об открытии/обслуживании счетов в ценных бумагах собственников, кроме операций, связанных с подготовкой информации и документов, предусмотренных настоящим Положением, а также приостанавливает выплаты средств, полученных по итогам погашения ценных бумаг, и/или выплаты доходов (дивидендов) по ценным бумагам, и начиная с которой Центральный депозитарий ценных бумаг и Национальный банк Украины прекращают проведение депозитарных операций по счету в ценных бумагах Депозитарного учреждения по его распоряжениям, кроме операции перевода ценных бумаг со счета Депозитарного учреждения на счет депозитарного учреждения-правопреемника;