Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 23 апреля 2014 года №531

Об утверждении Изменений в Порядок передачи ценных бумаг на депозитарное обслуживание в Центральный депозитарий ценных бумаг

В соответствии с пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", Законом Украины "О депозитарной системе Украины" и с целью урегулирования порядка перевода учета обездвиженных до даты вступления в силу Закона Украины "О депозитарной системе Украины" именных ценных бумаг и ценных бумаг на предъявителя документарной формы существования при размещении, учитываемых в депозитарном учреждении согласно решению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 18 апреля 2013 года №729 "Об утверждении Порядка передачи информации, содержащейся в системе реестра владельцев именных ценных бумаг, в систему депозитарного учета", зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 30 апреля 2013 года за №704/23236 (с изменениями), и решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 марта 2013 года №430 "Об утверждении Порядка передачи ценных бумаг на депозитарное обслуживание в Центральный депозитарий ценных бумаг", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 5 апреля 2013 года под №561/23093 (с изменениями), не в рамках программного модуля ПАО "Национальный депозитарий Украины" (далее - программный модуль ДУ), к программному модулю системы депозитарного учета ОАО "Национальный депозитарий Украины" (далее - Центральный депозитарий) Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения в Порядок передачи ценных бумаг на депозитарное обслуживание в Центральный депозитарий ценных бумаг, утвержденный решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 марта 2013 года №430, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 5 апреля 2013 года под №561/23093 (с изменениями) (далее - Порядок), которые прилагаются.

2. Центральному депозитарию в течение 60 рабочих дней со дня вступления в силу этого решения осуществить действия, определенные подпунктом 1 пункта 1 разделе IV Порядка, с учетом Изменений, утвержденных этим решением.

3. Депозитарным учреждениям, которые учитывают в программном модуле ДУ обездвиженные в депозитарных учреждениях именные ценные бумаги, которые не были переданы на хранение в Центральный депозитарий до вступления в силу Закона Украины "О депозитарной системе Украины", в течение 60 рабочих дней со дня вступления в силу этого решения осуществить действия, определенные подпунктом 1 пункта 2 раздела IV Порядка, с учетом Изменений, утвержденных этим решением.

4. Депозитарным учреждениям, которые учитывают в программном модуле ДУ обездвиженные в депозитарных учреждениях ценные бумаги на предъявителя, которые не были переданы на хранение в Центральный депозитарий до вступления в силу Закона Украины "О депозитарной системе Украины", в течение трех месяцев со дня вступления в силу этого решения осуществить действия, определенные подпунктом 1 пункта 3 раздела IV Порядка, с учетом Изменений, утвержденных этим решением.

5. В случае если юридические лица, до даты вступления в силу Закона Украины "О депозитарной системе Украины" проводили депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг и не получили лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности депозитарного учреждения и не осуществили передачу до даты вступления в силу этого решения в Центральный депозитарий в качестве уполномоченного на хранение документов в соответствии с Положением о прекращении осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 22 мая 2009 года №480, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 27 августа 2009 года за №807/16823, такие юридические лица должны осуществить действия, предусмотренные разделом IV Порядка, с учетом Изменений, утвержденных этим решением, до момента их обращения в Центральный депозитарий

в качестве уполномоченного на хранение.

6. Департаменту регулирования депозитарной и клиринговой деятельности (И. Курочкина) обеспечить представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

7. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А.Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

8. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

9. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку А.Тарасенко.

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 23 апреля 2014 года №531

Изменения в Порядок передачи ценных бумаг на депозитарное обслуживание в Центральный депозитарий ценных бумаг

Дополнить Порядок новым разделом IV следующего содержания:

"IV. Порядок передачи обездвиженных ценных бумаг, которые не были переданы на хранение в Центральный депозитария до вступления в силу Закона Украины "О депозитарной системе Украины", от депозитарных учреждений в Центральный депозитарий

1. Для передачи именных ценных бумаг, которые были обездвижены у номинального держателя - депозитария ОАО "Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках" (далее - РЦ) до вступления в силу Закона Украины "О депозитарной системе Украины", в систему депозитарного учета Центрального депозитария:

1) Центральный депозитарий на основании информации, содержащейся в сводных учетных регистрах владельцев именных ценных бумаг, полученных от РЦ в соответствии с пунктом 7 решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 18 апреля 2013 года №729 "Об утверждении Порядка передачи информации, которая содержится в системе реестра владельцев именных ценных бумаг, в систему депозитарного учета", зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 30 апреля 2013 года за №704/23236 (с изменениями) (далее - решение от 18 апреля 2013 года №729), осуществляет контроль за учетом обездвиженных именных ценных бумаг соответствующих выпусков в системе депозитарного учета Центрального депозитария и предоставляет депозитарным учреждениям распоряжение о зачислении прав на ценные бумаги соответствующих выпусков на счета владельцев, которые были указаны в сводных учетных регистрах, составленных в соответствии с пунктом 7 решения от 18 апреля 2013 года №729;

2) депозитарные учреждения осуществляют в рамках программного модуля для взаимодействия с системой депозитарного учета Центрального депозитария зачисления прав на ценные бумаги соответствующих выпусков на счета владельцев, которые были указаны в учетных регистрах, составленных хранителями для формирования сводного учетного реестра в соответствии с пунктом 7 решения от 18 апреля 2013 года №729, в течение трех рабочих дней со дня получения соответствующего распоряжения Центрального депозитария. Если ценные бумаги были обременены обязательствами или иным ограничением в обороте, зачисление прав на них осуществляется с тем же режимом обременения.

Обездвиженные именные ценные бумаги, которые были переданы в систему депозитарного учета Центрального депозитария, остаются на учете в Центральном депозитарии на счетах депозитарных учреждений, а права на ценные бумаги - в депозитарных учреждениях на счетах депонентов в режиме ограничения осуществления операций с ценными бумагами этих выпусков (кроме случаев, предусмотренных настоящим Порядком) до момента перевода эмитентом в установленном порядке соответствующего выпуска ценных бумаг в бездокументарную форму;

3) после зачисления прав на ценные бумаги в рамках программного модуля для взаимодействия с системой депозитарного учета Центрального депозитария депозитарные учреждения в течение трех рабочих дней осуществляют списание соответствующих ценных бумаг, учитываемых в депозитарном учреждении не в рамках программного модуля Центрального депозитария (далее - программный модуль ДУ), и уведомляют об этом Центральный депозитарий;

4) в случае если ценным бумагам не был назначен ISIN, Центральный депозитарий обеспечивает однозначную идентификацию обездвиженных именных ценных бумаг при зачислении их в систему депозитарного учета Центрального депозитария. После обращения эмитента ценных бумаг в Центральный депозитарий относительно нумерации (кодификации) ценных бумаг при дематериализации выпуска ценных бумаг Центральный депозитарий уведомляет депозитарные учреждения о назначенном ISIN ценным бумагам бездокументарной формы.

2. Для передачи именных ценных бумаг, которые были обездвижены у номинального держателя - хранителя до вступления в силу Закона Украины "О депозитарной системе Украины", в систему депозитарного учета Центрального депозитария:

1) депозитарные учреждения осуществляют зачисление прав на обездвиженные именные ценные бумаги, учитываемые в программном модуле ДУ, в систему депозитарного учета Центрального депозитария на счета владельцев, которые были указаны в учетных регистрах, составленных хранителями как номинальными держателями в соответствии с пунктом 7 решения от 18 апреля 2013 года №729, и уведомляют об этом Центральный депозитарий. Если ценные бумаги были обременены обязательствами или иным ограничением в обороте, зачисление прав на них осуществляется с тем же режимом обременения;

2) после зачисления прав на ценные бумаги в рамках программного модуля для взаимодействия с системой депозитарного учета Центрального депозитария депозитарные учреждения в течение трех рабочих дней осуществляют списание соответствующих ценных бумаг в программном модуле ДУ и уведомляют об этом Центральный депозитарий.

Права на обездвиженные именные ценные бумаги остаются на учете в депозитарных учреждениях на счетах депонентов в режиме ограничения осуществления операций с ценными бумагами этих выпусков (кроме случаев, предусмотренных настоящим Порядком) до момента перевода эмитентом в установленном порядке соответствующего выпуска ценных бумаг в бездокументарную форму;

3) в случае, если ценным бумагам не был назначен ISIN, Центральный депозитарий обеспечивает однозначную идентификацию обездвиженных именных ценных бумаг при зачислении их в систему депозитарного учета Центрального депозитария. После обращения эмитента ценных бумаг в Центральный депозитарий относительно нумерации (кодификации) ценных бумаг при дематериализации выпуска ценных бумаг Центральный депозитарий уведомляет депозитарные учреждения о назначенном ISIN ценным бумагам бездокументарной формы.

3. Для передачи ценных бумаг на предъявителя, которые были обездвижены у хранителя до вступления в силу Закона Украины "О депозитарной системе Украины", в систему депозитарного учета Центрального депозитария:

1) депозитарные учреждения осуществляют зачисление прав на обездвиженные ценные бумаги на предъявителя в систему депозитарного учета Центрального депозитария на счета тех же владельцев, на счетах которых они учитываются в программном модуле ДУ, и предоставляют распоряжение Центральному депозитарию о перемещении обездвиженных ценных бумаг на предъявителя на хранение в Центральный депозитарий. Если ценные бумаги были обременены обязательствами или иным ограничением в обороте, зачисление прав на них осуществляется с тем же режимом обременения.

Вместе с распоряжением о перемещении обездвиженных ценных бумаг на предъявителя на хранение в Центральный депозитарий подаются соответствующие сертификаты ценных бумаг на предъявителя. Депозитарное учреждение обязано подтвердить в акте приема-передачи осуществление проверки сертификатов ценных бумаг на предъявителя, которые передаются, на подлинность (аутентичность). Дата передачи таких сертификатов в Центральный депозитарий определяется по согласованию с Центральным депозитарием;

2) Центральный депозитарий на основании распоряжений о перемещении от депозитарных учреждений перечисляет обездвиженные ценные бумаги на предъявителя в систему депозитарного учета Центрального депозитария на счета депозитарных учреждений (с соответствующими режимами обременения обязательствами или другими ограничениями в обращении в случае их наличия), после чего направляет соответствующее уведомление о выполнении операции депозитарным учреждениям;

3) депозитарные учреждения в течение трех рабочих дней после получения уведомления Центрального депозитария о перемещении ценных бумаг осуществляют списание соответствующих ценных бумаг в программном модуле ДУ и уведомляют об этом Центральный депозитарий;

4) в случае если ценным бумагам не был назначен ISIN, Центральный депозитарий обеспечивает однозначную идентификацию обездвиженных ценных бумаг на предъявителя при зачислении их в систему депозитарного учета Центрального депозитария. После обращения эмитента ценных бумаг в Центральный депозитарий относительно нумерации (кодификации) ценных бумаг Центральный депозитарий уведомляет депозитарные учреждения о назначенном ценным бумагам ISIN.

4. В случае передачи именных ценных бумаг и/или ценных бумаг на предъявителя, которые были обездвижены у хранителей, которые не получили лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности депозитарного учреждения или прекратили осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, в систему депозитарного учета Центрального депозитария Центральный депозитарий на основании информации, содержащейся в учетных регистрах хранителя именных ценных бумаг, полученных от хранителей в соответствии с пунктом 7 решения от 18 апреля 2013 года №729, и документов, полученных от хранителей в соответствии с Положением о прекращении осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 22 мая 2009 года №480, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 27 августа 2009 года за №807/16823, осуществляет зачисление таких ценных бумаг в систему депозитарного учета Центрального депозитария на счета хранителей, прекративших осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, для дальнейшего хранения этих ценных бумаг как уполномоченным на хранение в соответствии с требованиями законодательства.

5. Определенный этим Порядком режим ограничения осуществления операций с обездвиженными ценными бумагами не распространяется на проведение депозитарными учреждениями и Центральным депозитарием операций, связанных с:

наследованием или правопреемством таких ценных бумаг;

выполнением решений суда;

прекращением осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности депозитарного учреждения;

переводом депонентом прав на ценные бумаги на свой счет, открытый в другом депозитарном учреждении;

проведением эмитентом процедуры перевода соответствующего выпуска ценных бумаг в бездокументарную форму или конвертации ценных бумаг на предъявителя в именные ценные бумаги бездокументарной формы существования;

аннулированием соответствующего выпуска ценных бумаг.".