Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 22 ноября 2012 года №1688

Об утверждении Положения о функционировании фондовых бирж

В соответствии с абзацем вторым статьи 3, пунктами 1 и 5 части первой, пунктами 1, 6, 7, 8, 13 и 37-2 части второй статьи 7, пунктом 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 23 и 25 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о функционировании фондовых бирж, которое прилагается.

2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 19 декабря 2006 года №1542 "Об утверждении Положения о функционировании фондовых бирж", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 18 января 2007 года за №35/13302 (с изменениями).

3. Фондовым биржам привести свою деятельность в соответствие с Положением о функционировании фондовых бирж, утвержденным этим решением, в течение шести месяцев после вступления в силу настоящего решения.

4. Директору департамента регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж Науменко О.О. обеспечить:

представление настоящего решения на осуществление экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

5. Начальнику управления информационных технологий, внутренних и внешних коммуникаций Заике А.Л. обеспечить публикацию настоящего решения в соответствии с законодательством.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Тарасенко О.О.

7. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 22 ноября 2012 года №1688

Положение о функционировании фондовых бирж

I. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет основные принципы и требования к функционированию фондовых бирж в Украине.

2. Термины, которые используются в настоящем Положении, употребляются в таком значении:

алгоритмическая торговля - это торговля финансовыми инструментами, которая осуществляется путем автоматического (с ограниченным вмешательством человека или без такого вмешательства) выполнения компьютерным алгоритмом функций по определению индивидуальных параметров заявок или котировок, в частности, установления наличия обстоятельств, свидетельствующих о необходимости инициирования заявок или котировок, определения момента инициирования заявок или котировок, отправки заявок или котировок, определения цены или количества финансовых инструментов, являющихся предметом заявок или котировок, или действий, которые нужно сделать с заявками или котировками после их отправки;

биржевой контракт (договор) - договор покупки-продажи ценных бумаг и других финансовых инструментов, который заключается между участниками биржевых торгов и регистрируется фондовой биржей;

биржевой курс ценной бумаги - расчетное значение цены ценной бумаги (рыночная цена ценной бумаги), которое определяется в соответствии с порядком определения биржевого курса ценной бумаги, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, и обнародовано в соответствии с данным Положением;

биржевой список - документ фондовой биржи, содержащий информацию относительно ценных бумаг, которые на соответствующую дату допущены к торговле в режиме регулярных торгов на фондовой бирже по категории листинговых ценных бумаг или по категории внелистинговых ценных бумаг;

биржевой список финансовых инструментов - документ фондовой биржи, содержащий информацию в отношении финансовых инструментов, иных, чем ценные бумаги, которые на соответствующую дату допущены к торговле на фондовой бирже;

биржевой реестр - составляющая биржевого списка, который содержит информацию относительно листинговых ценных бумаг;

биржевой фондовый индекс - показатель, который определяет сводный курс ценных бумаг, которые котируются на фондовой бирже, и рассчитывается фондовой биржей с учетом требований, установленных настоящим Положением;

биржевые торги - организованное представление участниками торгов заявок на покупку-продажу ценных бумаг и других финансовых инструментов, которые привели к заключению на фондовой бирже биржевых контрактов (договоров) в соответствии с законодательством и правилами фондовой биржи;

предельный спрэд котировки - рассчитанное на определенный момент времени в процентах отношение разности максимальной цены безадресной заявки на продажу, при которой суммарный объем заявок финансового инструмента, рассчитанный нарастающим итогом в порядке возрастания цены, составляет величину, не меньшую минимально допустимого объема (далее - МДО) и минимальной цены безадресной заявки на покупку, при которой суммарный объем заявок финансового инструмента, рассчитанный нарастающим итогом в порядке уменьшения цены, составляет величину, не меньшую МДО до минимальной цены безадресной заявки на покупку, при которой суммарный объем заявок финансового инструмента, рассчитанный нарастающим итогом в порядке уменьшения цены, составляет величину, не меньшую МДО;

двусторонняя котировка - совокупность представленных одним участником биржевых торгов одной или нескольких безадресных заявок на покупку и одной или нескольких безадресных заявок на продажу соответствующих финансовых инструментов, которая соответствует требованиям, предъявляемым к предельному спрэду двусторонней котировки;

допуск к торговле - совокупность процедур по проверке фондовой биржей соответствия ценных бумаг и их эмитентов, других финансовых инструментов требованиям, установленным законодательством и правилами фондовой биржи, для введения на этой фондовой бирже централизованного заключения биржевых контрактов (договоров) в отношении таких ценных бумаг, других финансовых инструментов;

заявка - поданное участником биржевых торгов согласно правилам фондовой биржи предложение на покупку или продажу ценных бумаг или других финансовых инструментов, которое содержит условия, на которых предлагается осуществить заключение биржевого контракта (договора); зарегистрированная фондовой биржей заявка участника биржевых торгов является предложением и согласием этого участника заключить и выполнить биржевой контракт (договор);

заявка адресная - заявка, которая подана участником биржевых торгов и адресована другому участнику биржевых торгов;

заявка анонимная - заявка, условия которой не позволяют участникам биржевых торгов до момента заключения биржевого контракта идентифицировать участника биржевых торгов, выставившего такую заявку;

заявка безадресная - заявка, которая подана участником биржевых торгов и адресована всем участникам биржевых торгов;

остановка торговли - процедура, которая приводит к запрету в течение определенного срока подавать заявки и заключать биржевые контракты относительно отдельных или всех ценных бумаг и других финансовых инструментов;

электронная торговая система - совокупность организационных, технологических и технических средств, которые используются фондовой биржей для обеспечения заключения биржевых контрактов (договоров) по ценным бумагам и другим финансовым инструментам;

инициатор аукциона - лицо, которое получило доступ к биржевым торгам с целью покупки/продажи ценных бумаг путем проведения аукциона и заключило с биржей договор об организации и проведении аукциона;

информационное взаимодействие - обмен информацией между фондовыми биржами, которая ими согласована по составу, форме и структуре данных, периодичности формирования и передачи;

листинговые ценные бумаги - ценные бумаги, которые прошли процедуру листинга на фондовой бирже, внесенные в биржевой реестр как такие, которые отвечают требованиям листинга, согласно настоящему Положению и правилам фондовой биржи;

лот - установленное фондовой биржей минимальное количество ценных бумаг и других финансовых инструментов, которое может быть продано или куплено во время торговой сессии;

маркет-мейкер - член фондовой биржи, который согласно правилам фондовой биржи обязуется поддерживать ликвидность рынка соответствующих ценных бумаг и других финансовых инструментов, которые допущены к биржевым торгам, на основании соответствующего договора с эмитентом ценных бумаг или с фондовой биржей;

минимально допустимый объем (МДО) - минимально допустимый объем безадресной(ых) заявки (заявок) на покупку/продажу соответствующих финансовых инструментов;

накопленный купонный (процентный) доход по облигации (далее - НКД) - часть купонного (процентного) дохода по облигации, рассчитываемая пропорционально количеству дней от даты выплаты предыдущего купонного дохода, или даты размещения облигации или даты начала начисления первой купонной выплаты до даты проведения денежных расчетов по договору купли-продажи облигации;

нестандартный биржевой контракт - контракт (договор), который не отвечает правилам фондовой биржи;

односторонний аукцион - режим проведения биржевых торгов, который предусматривает конкурсный способ организации торговли, по которому инициатор аукциона осуществляет продажу или покупку ценных бумаг на условиях конкурентных предложений других участников аукциона;

операция РЕПО - операция покупки (продажи) ценных бумаг с обязательством обратной их продажи (покупки) через определенный срок по предварительно обусловленной цене, которая осуществляется на основе единого договора РЕПО;

предсессионный период - установленный фондовой биржей период времени торгового дня, в течение которого на фондовой бирже осуществляются представление участниками торгов адресных заявок и заявок РЕПО и заключение биржевых контрактов (договоров) с такими заявками и/или подача участниками торгов заявок на покупку-продажу ценных бумаг и других финансовых инструментов;