Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 3 ноября 2020 года №640

Об утверждении Требований (правил) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами

Согласно пункту 3 части первой и пунктам 1, 27 части второй статьи 7, пункту 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статье 17, части первой статьи 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", пунктам 1, 2 части третьей статьи 7 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", в целях совершенствования требований к порядку осуществления торговцами ценными бумагами профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами и содействие их адаптации к международным стандартам Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Требования (правила) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами (далее - Требования), которые прилагаются.

2. Торговцам ценными бумагами привести свою деятельность и внутренние документы в соответствие с Требованиями не позднее 60 дней со дня вступления в силу этого решения.

3. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Курочкина И.) обеспечить:

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Это решение вступает в силу с 1 июля 2021 года, но не ранее дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Тарабакина Д.

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 3 ноября 2020 года №640

Требования (правила) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами

I. Общие положения и определения терминов

1. Этими Требованиями устанавливаются требования к организации осуществления торговцами ценными бумагами (далее - торговцы) профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами (далее - профессиональная деятельность), совершения сделок и осуществления операций с финансовыми инструментами, предусмотренными законодательством в деятельности торговца, организации внутреннего учета торговца (далее - внутренний учет), а также основные обязанности торговца.

2. Торговцы, включая их филиалы и другие обособленные подразделения, обязаны придерживаться этих Требований и других нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, устанавливающих особенности осуществления торговцами отдельных операций в отношении финансовых инструментов, во время совершения сделок, связанных с приобретением, прекращением, переходом прав собственности на финансовые инструменты.

3. В этих Требованиях приведенные ниже термины употребляются в таком значении:

активы клиента - денежные средства и/или финансовые инструменты, которые учитываются во внутреннем учете торговца на счете клиента и должны быть зачислены на этот счет, за минусом средств и/или финансовых инструментов, которые должны быть оплачены и/или списаны с этого счета;

вознаграждение - означает все формы платежей либо финансовых и/или финансовых выгод, предоставленных прямо или косвенно торговцем соответствующим лицам при предоставлении инвестиционных услуг клиентам;

заинтересованное лицо - любое из перечисленных лиц в отношении торговца:

лицо, которое входит в состав руководства, или является руководителем структурного подразделения;

лицо, являющееся акционером (участником);

работник, а также любое другое физическое лицо, услугами которого распоряжается и услуги которого контролирует государство и которое задействовано в предоставлении торговцем инвестиционных услуг и осуществлении профессиональной деятельности;

внутренняя информация - внутренняя информация включает следующие виды информации:

информацию точного характера, которая не была обнародована, которая касается прямо или косвенно одного или нескольких эмитентов/лиц, выдавших финансовый инструмент или сторон срочных контрактов (далее - поставщиков финансовых инструментов) либо одного или нескольких финансовых инструментов, и которая в случае ее обнародования осуществляла бы значительное влияние на цены таких финансовых инструментов или на цены соответствующих производных финансовых инструментов;

в отношении товарных деривативов - информацию точного характера, которая не была обнародована, которая касается прямо или косвенно одного или нескольких таких деривативов или которая касается непосредственно соответствующих контрактов на имеющиеся товары, и которая в случае ее обнародования осуществляла бы значительное влияние на цены таких деривативов или соответствующих контрактов на имеющиеся товары и, если речь идет об информации, раскрытие которой ожидается или предусмотрено в соответствии с законодательством, правилами фондовой биржи, договором, практикой или обычаем, - на соответствующие рынки товарных деривативов или на рынки имеющихся товаров;

для лиц, уполномоченных выполнять заказы в отношении финансовых инструментов, под внутренней информацией понимается информация, переданная клиентом или которая касается отложенных заказов клиентов в отношении финансовых инструментов, которая имеет точный характер, касается прямо или косвенно одного или нескольких поставщиков финансовых инструментов или одного или нескольких финансовых инструментов, и которая в случае ее обнародования осуществляла бы значительное влияние на цены таких финансовых инструментов, на цены соответствующих контрактов на имеющиеся товары или на цены соответствующих производных финансовых инструментов;

заказ клиента - поручение (распоряжение, приказ) клиента торговцу на установленных клиентом условиях предоставить определенного вида инвестиционную услугу с определенными финансовыми инструментами на основании генерального договора;

инвестиционный совет - предоставление торговцем персональных рекомендаций клиенту по его запросу или по собственной инициативе в отношении одного или нескольких договоров, в том числе корпоративных операций, в отношении финансовых инструментов;

инвестиционные услуги - услуги по заключению торговцем гражданско-правовых договоров относительно финансовых инструментов от своего имени или от имени клиента за свой счет или за счет клиента, по собственной инициативе или по соответствующему договору с клиентом или по его заказу, заключаемых при осуществлении профессиональной деятельности, и/или осуществление действий или оказание услуг, связанных с такими услугами, которые, в частности, включают оказание консультационных услуг, инвестиционных советов относительно финансовых инструментов, предоставление займа финансовых инструментов, передачу выполнения заказов клиента, согласно которым торговец выступает в отношении него комиссионером, другому торговцу;

инвестиционная рекомендация - информация, которая прямо, или косвенно содержит в себе рекомендацию или предложение инвестиционной стратегии, которая прямо или косвенно касается одного или нескольких финансовых инструментов или их поставщиков, включая любое суждение относительно текущей или будущей стоимости или цены инструментов, предназначенных для распространения среди определенного либо неопределенного круга лиц;

инвестиционное исследование - инвестиционная рекомендация, в отношении которой выполняются следующие условия:

исследования или информация обозначены или описаны как инвестиционное исследование или подобными терминами, или иным образом представлены как объективное или независимое объяснение предмета рекомендации, содержащейся в таком исследовании или информации;

если такая рекомендация была сделана торговцем клиенту, она не будет считаться предоставлением ему инвестиционного совета;

иностранная инвестиционная фирма - иностранное финансовое учреждение, зарегистрированное в государстве, которое является членом Европейского Союза, и/или Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF), или Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию средств и финансированию терроризма (MONEYVAL) (кроме государств, которые осуществляют вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины", и/или действия которых создают условия для возникновения вооруженного конфликта, применения вооруженной силы против Украины), которое в соответствии с законодательством такого государства осуществляет деятельность по оказанию инвестиционных услуг на основании соответствующей(их) лицензии(й) (разрешения(ий)), выданной(ых) (выданного(ых)) уполномоченным органом этого государства;

комплаенс - регламентированный внутренними документами торговца динамичный, систематический внутренний процесс, направленный на обеспечение:

описания всех внутренних процессов, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на фондовом рынке;

соответствия внутренних документов, описывающих внутренние процессы, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на фондовом рынке, требованиям: законодательства на рынке ценных бумаг, стандартов, правил и иных внутренних документов саморегулируемой организации, членом которой является торговец, правил фондовой биржи, членом которой такой торговец является, или на которой его финансовые инструменты, допущены к торгам и принятой(го) бизнес-стратегии (бизнес-плана);

выполнения работниками торговца требований его внутренних документов, описывающих внутренние процессы, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на фондовом рынке;

клиент - физическое или юридическое лицо (юридическое лицо - нерезидент), которому торговец предоставляет инвестиционные услуги;

маркетмейкер - торговец, который на основании договора о выполнении функций маркетмейкера, заключаемого с фондовой биржей или с фондовой биржей и эмитентом финансовых инструментов осуществляет на постоянной основе от собственного имени за счет и по самостоятельно определенным ценам операции, предусмотренные договором, путем представления предложений совершить сделку в отношении финансовых инструментов, допущенных к торгам на данной бирже;

маржинальная сделка - купля-продажа финансовых инструментов, которая осуществляется торговцем на основании заказа клиента в случае, если в момент заключения договора купли-продажи суммы денежных средств или количества финансовых инструментов, данные о которых учитываются во внутреннем учете торговца на счете клиента, с учетом требований и обязательств по поставке и/или получения денежных средств и/или финансовых инструментов по ранее заключенным договорам, недостаточно для исполнения обязательств по такому договору, и выполнение обязательства (расчет) по настоящему договору перед другой стороной договора осуществляется торговцем (комиссионером) с последующим урегулированием (исполнением) клиентом (комитентом) обязательств перед торговцем согласно условиям генерального договора;

надежный носитель - любой носитель информации, который позволяет клиенту сохранять информацию, адресованную лично этому клиенту, с возможностью доступа к ней для дальнейшего использования в течение периода времени, достаточного для целей этой информации, а также позволяет без изменений воспроизводить сохраненную информацию;

незамедлительно - кратчайший срок в течение рабочего дня, в который должны происходить соответствующие действия, с момента наступления оснований для их осуществления, определенный внутренними документами торговца;

непрофессиональный клиент - клиент, который не является профессиональным клиентом или не был признан профессиональным торговцем клиентом;

объекты инвестирования - финансовые инструменты;

объекты управления - финансовые инструменты и средства, предназначенные для инвестирования в финансовые инструменты, переданные в управление при заключении договора об управлении, а также финансовые инструменты и средства, полученные учредителем управления в связи с исполнением управляющим договора о доверительном управлении;

операция РЕПО - операция покупки (продажи) финансовых инструментов с обязательством обратной их продажи (покупки) через определенный срок по предварительно обусловленной цене, которая осуществляется на основе единого договора РЕПО;

операции с финансовыми инструментами - совершение двумя или более сторонами согласованных действий, направленных на приобретение, изменение или прекращение связанных с финансовыми инструментами гражданских прав и обязанностей (совершение сделки по финансовым инструментам), а также обязательное осуществление согласованных сторонами действий, направленных на выполнение обязательств, которые возникли в результате совершения такой сделки, и/или направленных на реализацию прав, предусмотренных таким договором;

личная сделка - совершение сделки в отношении финансовых инструментов, проводимой соответствующим лицом, или в его интересах, в любом из следующих случаев:

совершение сделки в отношении финансовых инструментов производится в рамках исполнения такими лицами своих профессиональных обязанностей;

операции осуществляется за счет любого из следующих лиц:

соответствующее лицо;

любое лицо, с которым соответствующее лицо имеет семейные отношения;

лицо, в отношении которого соответствующее лицо имеет непосредственную или опосредованную материальную заинтересованность в результате совершения сделки, помимо получения комиссии за ее совершение;

лица, осуществляющие исполнительные функции (руководство) - председатель и члены коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа, или другое физическое лицо, ответственное за управление текущей деятельностью торговца, в частности, ответственное за реализацию политики по предоставлению торговцем услуг клиентам, и подотчетное по этому вопросу наблюдательному совету;

лицо, с которым соответствующее лицо имеет семейные отношения - любое из перечисленных лиц:

лицо, состоящее в браке с соответствующим лицом, или лицо, которое совместно проживает, связанное общим бытом, имеет взаимные права и обязанности с соответствующим лицом, но не состоит с ним в браке;

родной ребенок или пасынок или падчерица соответствующего лица, которые находятся на содержании соответствующего лица;

любое другое близкое лицо относительно соответствующего лица, которое совместно проживает, связано общим бытом, имеет взаимные права и обязанности с соответствующим лицом, в течение одного и более года на дату личного соглашения;

оценка клиента - предусмотренные внутренними документами торговца порядок и процедуры получения и обработки информации от клиента с целью проведения оценки его компетентности, опыта и знаний, необходимых для совершения сделок или для предоставления определенных услуг, для получения заключения о способности клиента принимать собственные инвестиционные решения и оценивать личные риски, связанные с такими сделками или услугами;

приемлемый контрагент - юридические лица (юридические лица - нерезиденты), которым торговец предоставляет инвестиционные услуги, к которым относятся международные финансовые организации, иностранные государства и их центральные банки, государство Украина в лице соответствующих субъектов управления объектами государственной собственности, профессиональные участники рынка ценных бумаг, банки и страховые компании, иностранные инвестиционные фирмы, а также другие юридические лица, которые признаются внутренними документами торговца, как приемлемые контрагенты согласно этим Требованиям;

профессиональный клиент - клиент, который обладает умением, опытом и знаниями в области фондового рынка (рынка ценных бумаг), достаточными для принятия им инвестиционных решений с целью совершения сделок по финансовым инструментам;

"подозрительная" операция - сделка в отношении финансовых инструментов, вследствие совершения которой наступит или может наступить нарушение законодательства Украины, к которому, в частности, относится манипулирование ценами на рынке ценных бумаг или заключение договоров с использованием инсайдерской информации;