Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 12 декабря 2006 года №1449

Об утверждении Правил (условий) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами

В соответствии с Гражданским кодексом Украины, статьей 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 17, 26, 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами (прилагаются).

2. Считать утратившим силу приказ Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23.12.96 №331 "Об утверждении Правил осуществления торговцами ценными бумагами коммерческой и комиссионной деятельности по ценным бумагам", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 25.12.96 за №743/1768, одновременно со вступлением в действие настоящих Правил.

3. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрану обеспечить:

предоставление на государственную регистрацию настоящего решения в Министерство юстиции Украины;

опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

4. Настоящее решение вступает в силу через два месяца с даты государственной регистрации.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на Руководителя аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М.Непрана.

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 12 декабря 2006 года №1449

Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами

I. Общие положения

1. Настоящие Правила разработаны с целью установления требований и порядка осуществления торговцами ценными бумагами (далее - торговцы) профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами.

2. Настоящими Правилами устанавливаются основные требования к деятельности торговцев, сделкам и операциям с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами, предусмотренными законодательством в деятельности торговцев, правилам организации внутреннего учета торговцев (далее - внутренний учет), а также основные обязанности торговцев.

3. Торговцы, включая их филиалы и другие обособленные подразделения, обязаны соблюдать требования настоящих Правил и других нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия), устанавливающих особенности осуществления торговцами отдельных операций относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов, во время совершения сделок, связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги и другие финансовые инструменты и прав по ценным бумагам и другим финансовым инструментам.

ІІ. Определение терминов

В настоящих Правилах нижеприведенные термины употребляются в таком значении:

дата выполнения договора - дата подписания документа, подтверждающего выполнение сторонами обязательств, предусмотренных договором, и/или дата наступления последнего из таких событий, которые могут происходить в любой последовательности: переход права собственности на ценные бумаги или другие финансовые инструменты, которые являются объектами гражданских прав по договору, или осуществление оплаты по договору, если стороны не договорились об ином;

дата заключения договора - дата достижения сторонами согласия относительно всех существенных условий договора и подписания соответствующего договора относительно операций с ценными бумагами или другими финансовыми инструментами (кроме договора займа);

дилерский договор - договор купли-продажи (обмена, займа) ценных бумаг или других финансовых инструментов, который заключается торговцем от своего имени и за свой счет;

договор андеррайтинга - договор, который заключается между торговцем (андеррайтером) и эмитентом относительно отчуждения ценных бумаг и/или осуществления действий или предоставления услуг, связанных с таким отчуждением, от имени и за счет эмитента за вознаграждение;

договор поручения - договор, по которому одна сторона (поверенный) обязуется совершить определенные юридические действия с ценными бумагами и/или другими финансовыми инструментами от имени и за счет другой стороны (доверителя), включая внесение изменений в договор или расторжение такого договора;

договор комиссии - договор, по которому одна сторона (комиссионер) обязывается по поручению второй стороны (комитента) за плату совершить одну или несколько сделок относительно ценных бумаг или других финансовых инструментов от своего имени за счет комитента;

договор на брокерское обслуживание - договор, заключенный между торговцем и клиентом, который предусматривает предоставление торговцем услуг относительно заключения сделок с ценными бумагами или другими финансовыми инструментами на основании разовых заказов клиента;

договор на выполнение - договор купли-продажи (обмена, займа, РЕПО) ценных бумаг или других финансовых инструментов, который заключается торговцем (комиссионером, поверенным, управителем) с третьим лицом (контрагентом) на выполнение условий договора комиссии, договора поручения, договора об управлении, заключенного между торговцем и его клиентом, или разового заказа клиента к договору на брокерское обслуживание;

договор на приобретение ценных бумаг при андеррайтинге (далее - договор на приобретение) - договор купли-продажи ценных бумаг который заключается торговцем (андеррайтером) с первым владельцем (контрагентом) на выполнение договора андеррайтинга и на основании заявки на приобретение, а также договор купли-продажи ценных бумаг или других финансовых инструментов, который заключается торговцем (андеррайтером) с эмитентом относительно покупки торговцем (андеррайтером) всех или части нереализованных ценных бумаг или других финансовых инструментов по определенной в договоре андеррайтинга фиксированной цене;

договор о совместной деятельности - двусторонний или многосторонний договор, который заключается между андеррайтерами с целью организации публичного размещения ценных бумаг;

договор об управлении ценными бумагами, другими финансовыми инструментами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги и другие финансовые инструменты, (далее - договор об управлении) - договор, по которому одна сторона (установщик управления) передает второй стороне (управителю) на определенный срок объект (объекты) управления в интересах установщика управления или определенных им третьих лиц за вознаграждение;

клиент - лицо, в интересах и за счет которого действует торговец на основании соответствующего договора, или номинальный держатель, на основании договора с которым торговец действует в интересах и за счет клиента номинального держателя/клиента клиента номинального держателя;

контрагент торговца (далее - контрагент) - лицо, заключающее с торговцем договор купли-продажи (обмена) ценных бумаг или других финансовых инструментов, в том числе иностранная инвестиционная фирма при осуществлении операций с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами, которые находятся в обращении за пределами Украины;

иностранная инвестиционная фирма - иностранная кредитная организация, зарегистрированная в государстве, которое является членом Европейского Союза, и/или Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF), или Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию средств и финансированию терроризма (MONEYVAL) (кроме государств, осуществляющих вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины" и/или действия которых создают условия для возникновения вооруженного конфликта, применения вооруженной силы против Украины), в соответствии с законодательством этого государства осуществляет деятельность по предоставлению инвестиционных услуг на основании соответствующей(их) лицензии(й) (разрешения(й)), выданного(ых) уполномоченным органом этого государства;

объекты инвестирования - ценные бумаги и другие финансовые инструменты, определенные законами Украины;

объекты управления - ценные бумаги, другие финансовые инструменты и денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги и другие финансовые инструменты, переданные в управление при заключении договора об управлении, а также ценные бумаги, другие финансовых инструменты и денежные средства, приобретенные установщиком управления в связи с выполнением управителем договора об управлении;

операция РЕПО - операция покупки (продажи) ценных бумаг с обязательством обратной их продажи (покупки) через определенный срок по предварительно оговоренной цене, которая осуществляется на основании единого договора РЕПО;

"Подозрительный" договор - договор купли-продажи (мены, РЕПО), заключенный на биржевом или внебиржевом рынке, цена которого для листинговых ценных бумаг и ценных бумаг, используемых для расчета биржевого фондового индекса, отличается от последнего рассчитанного в течение 12 месяцев биржевого курса на 20% и более, а для внелистинговых ценных бумаг отличается от последней рассчитанной в течение 12 месяцев цены закрытия торгового дня на 50% и более. Объектом "подозрительного" договора являются исключительно ценные бумаги, включенные в биржевой список хотя бы одной из фондовых бирж;

программный модуль - специализированный программный продукт, в том числе размещенный в аппаратно-программной среде мобильного электронного устройства клиента торговца, который выполняет функцию средства идентификации и используется в системах дистанционного обслуживания клиентов торговца и соответствует нормативно-правовому акту Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, который определяет требования к программным продуктам, которые используются на фондовом рынке, а также включен в перечень программных продуктов на фондовом рынке, который ведется Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с нормативно-правовым актом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку относительно порядка ведения учета программных продуктов на фондовом рынке, с помощью которого совершаются сделки относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов в случаях, предусмотренных Правилами, в порядке, установленном внутренними документами такого торговца;

прямой электронный доступ к биржевым торгам - совокупность процедур, по которым торговец, являющийся членом фондовой биржи, дает возможность клиентам использовать свой удаленный доступ участника торгов к электронной торговой системе данной фондовой биржи, что позволяет клиентам с помощью специальных программных средств члена фондовой биржи (прямой рыночный доступ) или без использования таких специальных программных средств члена фондовой биржи (спонсируемый доступ), подавать, изменять или удалять заявки, следствием выполнения которых является заключение биржевых контрактов в соответствии с правилами фондовой биржи, получать информацию, которую раскрывает фондовая биржа, и осуществлять другие действия, необходимые для участия в торгах на этой бирже;

разовый заказ - оформленное в соответствии с требованиями настоящих Правил распоряжение клиента торговцу на установленных клиентом условиях предоставить услугу определенного вида (покупка, продажа, обмена, займы, осуществление операции РЕПО) с определенными ценными бумагами или другими финансовыми инструментами на основании договора на брокерское обслуживание;

реквизиты идентификации договора - дата и место заключения договора, вид и номер договора по нумерации, который осуществляется в установленном торговцем порядке в соответствии с требованиями данных Правил;

Реквизиты идентификации ценной бумаги или иного финансового инструмента - вид/тип/разновидность/наименование ценных бумаг; серия ценных бумаг - при наличии; вид опционных сертификатов - для выпуска опционных сертификатов, вид иного финансового инструмента; наименование (обозначение) дериватива, принятое на фондовой бирже, в том числе на иностранной; наименование эмитента ценной бумаги или иного финансового инструмента (или лица, выдавшего ценную бумагу), фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, выдавшего ценную бумагу; код ЕГРПОУ - для эмитента (или лица, выдавшего ценную бумагу) - резидента, номер регистрации - для эмитента (или лица, выдавшего ценную бумагу) - нерезидента, для физического лица, выдавшего ценную бумагу, - регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика (в случае отсутствия в соответствии с законодательством - не указывается); международный идентификационный номер ценных бумаг (для эмиссионных ценных бумаг, а также других финансовых инструментов, если присвоение этого кода для них предусмотрено законами Украины или законодательством страны их размещения) или номер первичного размещения согласно объявлению Министерства финансов Украины о проведении аукциона (для государственных облигаций Украины); другие реквизиты идентификации в соответствии с видом финансового инструмента;

срочные операции - сделки по приобретению, изменению или прекращению прав и обязательств по фьючерсным контрактам, форвардным контрактам, опционам и свопам, которые осуществляются торговцами в соответствии с требованиями законодательства;

торговец - юридическое лицо, которое создается и функционирует в форме хозяйственного общества и которое в установленном порядке получило лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами;