РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

от 12 декабря 2006 года №1449

Об утверждении Правил (условий) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами

В соответствии с Гражданским кодексом Украины, статьей 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 17, 26, 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами (прилагаются).

2. Считать утратившим силу приказ Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23.12.96 N331 "Об утверждении Правил осуществления торговцами ценными бумагами коммерческой и комиссионной деятельности по ценным бумагам", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 25.12.96 за N743/1768, одновременно со вступлением в действие настоящих Правил.

3. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрану обеспечить:

предоставление на государственную регистрацию настоящего решения в Министерство юстиции Украины;

опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

4. Настоящее решение вступает в силу через два месяца с даты государственной регистрации.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на Руководителя аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрана.

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 12 декабря 2006 года №1449

Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами

I. Общие положения

1. Настоящие Правила разработаны с целью установления требований и порядка осуществления торговцами ценными бумагами (далее - торговцы) профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами.

2. Настоящими Правилами устанавливаются основные требования к деятельности торговцев, сделкам и операциям с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами, предусмотренными законодательством в деятельности торговцев, правилам организации внутреннего учета торговцев (далее - внутренний учет), а также основные обязанности торговцев.

3. Торговцы, включая их филиалы и другие обособленные подразделения, обязаны соблюдать требования настоящих Правил и других нормативно-правовых актов Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, устанавливающих особенности осуществления торговцами отдельных операций относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов, во время совершения сделок, связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги и другие финансовые инструменты и прав по ценным бумагам и другим финансовым инструментам.

ІІ. Определение терминов

В настоящих Правилах нижеприведенные термины употребляются в таком значении:

дата выполнения договора - дата подписания документа, подтверждающего выполнение сторонами обязательств, предусмотренных договором, и/или дата наступления последнего из таких событий, которые могут происходить в любой последовательности: переход права собственности на ценные бумаги или другие финансовые инструменты, которые являются объектами гражданских прав по договору, или осуществление оплаты по договору, если стороны не договорились об ином;

дата заключения договора - дата достижения сторонами согласия относительно всех существенных условий договора и подписания соответствующего договора относительно операций с ценными бумагами или другими финансовыми инструментами;

дилерский договор - договор купли-продажи (обмена) ценных бумаг или других финансовых инструментов, который заключается торговцем от своего имени и за свой счет;

договор андеррайтинга - договор, который заключается между торговцем (андеррайтером) и эмитентом, относительно размещения ценных бумаг или других финансовых инструментов торговцем (андеррайтером) по доверенности, от имени и за счет эмитента за вознаграждение;

договор поручительства - договор, по которому одна сторона (поверенный) обязуется поступить относительно ценных бумаг или других финансовых инструментов от имени и за счет второй стороны (доверителя) определенные юридические действия;

договор комиссии - договор, по которому одна сторона (комиссионер) обязывается по поручению второй стороны (комитента) за плату совершить одну или несколько сделок относительно ценных бумаг или других финансовых инструментов от своего имени за счет комитента;

договор на брокерское обслуживание - договор, заключенный между торговцем и клиентом, который предусматривает предоставление торговцем услуг относительно заключения сделок с ценными бумагами или другими финансовыми инструментами на основании разовых заказов клиента;

договор на выполнение - договор купли-продажи (обмена) ценных бумаг или других финансовых инструментов, который заключается торговцем (комиссионером, поверенным, управителем) с третьим лицом (контрагентом) на выполнение условий договора комиссии, договора поручения, договора об управлении, заключенного между торговцем и его клиентом, или разового заказа клиента к договору на брокерское обслуживание;

договор на приобретение ценных бумаг при андеррайтинге (далее - договор на приобретение) - договор купли-продажи ценных бумаг или других финансовых инструментов, который заключается торговцем (андеррайтером) с первым владельцем (контрагентом) на выполнение договора андеррайтинга и на основании заявки на приобретение, а также договор купли-продажи ценных бумаг или других финансовых инструментов, который заключается торговцем (андеррайтером) с эмитентом относительно покупки торговцем (андеррайтером) всех или части нереализованных ценных бумаг или других финансовых инструментов по определенной в договоре андеррайтинга фиксированной цене;

договор о совместной деятельности - двусторонний или многосторонний договор, который заключается между андеррайтерами с целью организации публичного размещения ценных бумаг или других финансовых инструментов;

договор об управлении ценными бумагами и денежными средствами (далее - договор об управлении) - договор, по которому одна сторона (установитель управления) передает второй стороне (управителю) на определенный срок объект (объекты) управления;

клиент - лицо, в интересах и за счет которого действует торговец на основании соответствующего договора;

контрагент торговца (далее - контрагент) - лицо, заключающее с торговцем договор купли-продажи (обмена) ценных бумаг или других финансовых инструментов;

объекты инвестирования - ценные бумаги, определенные законами Украины;

объекты управления - ценные бумаги и денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, а именно: ценные бумаги и денежные средства, переданные в управление при заключении договора об управлении, а также ценные бумаги и денежные средства, приобретенные установителем управления в связи с выполнением управителем договора об управлении;

связанное лицо:

юридическое лицо, которое осуществляет контроль за соответствующим юридическим лицом, или контролируется соответствующим юридическим лицом, или находится под совместным контролем с таким юридическим лицом;

физическое лицо или члены его семьи, осуществляющие контроль за соответствующим юридическим лицом. Членами семьи физического лица считаются его муж или жена, прямые родственники (дети или родители) физического лица, его мужа или жены, а также муж или жена какого-либо прямого родственника физического лица;