РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

от 12 декабря 2006 года №1449

Об утверждении Правил (условий) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами

В соответствии с Гражданским кодексом Украины, статьей 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 17, 26, 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами (прилагаются).

2. Считать утратившим силу приказ Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23.12.96 N331 "Об утверждении Правил осуществления торговцами ценными бумагами коммерческой и комиссионной деятельности по ценным бумагам", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 25.12.96 за N743/1768, одновременно со вступлением в действие настоящих Правил.

3. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрану обеспечить:

предоставление на государственную регистрацию настоящего решения в Министерство юстиции Украины;

опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

4. Настоящее решение вступает в силу через два месяца с даты государственной регистрации.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на Руководителя аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрана.

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 12 декабря 2006 года №1449

Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами

Настоящие Правила разработаны в соответствии со статьей 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 17, 26, 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Гражданского кодекса Украины, Хозяйственного кодекса Украины, и Законами Украины "О хозяйственных обществах", "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", "Об электронной цифровой подписи", "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" и другими нормативно-правовыми актами.

Раздел I. Общие положения

1. Настоящие Правила разработаны с целью установления требований и порядка осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке торговцев ценными бумагами (далее - торговцы).

2. Настоящими Правилами устанавливаются основные требования относительно деятельности торговцев, сделок и других операций с ценными бумагами, основные обязанности торговцев.

3. Торговцы, включая их филиалы и другие обособленные подразделения, обязаны следовать настоящим Правилам во время совершения сделок, связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги и прав по ценным бумагам.

Раздел II. Определение терминов

1. В настоящих Правилах нижеприведенные термины употребляются в таком значении:

андеррайтинг - размещение (подписка, продажа) ценных бумаг торговцем по поручению, от имени и за счет эмитента;