Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 12 декабря 2006 года №1449

Об утверждении Правил (условий) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами

В соответствии с Гражданским кодексом Украины, статьей 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 17, 26, 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами (прилагаются).

2. Считать утратившим силу приказ Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23.12.96 №331 "Об утверждении Правил осуществления торговцами ценными бумагами коммерческой и комиссионной деятельности по ценным бумагам", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 25.12.96 за №743/1768, одновременно со вступлением в действие настоящих Правил.

3. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрану обеспечить:

предоставление на государственную регистрацию настоящего решения в Министерство юстиции Украины;

опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

4. Настоящее решение вступает в силу через два месяца с даты государственной регистрации.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на Руководителя аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М.Непрана.

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 12 декабря 2006 года №1449

Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами

I. Общие положения

1. Настоящие Правила разработаны с целью установления требований и порядка осуществления торговцами ценными бумагами (далее - торговцы) профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами.

2. Настоящими Правилами устанавливаются основные требования к деятельности торговцев, сделкам и операциям с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами, предусмотренными законодательством в деятельности торговцев, правилам организации внутреннего учета торговцев (далее - внутренний учет), а также основные обязанности торговцев.

3. Торговцы, включая их филиалы и другие обособленные подразделения, обязаны соблюдать требования настоящих Правил и других нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия), устанавливающих особенности осуществления торговцами отдельных операций относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов, во время совершения сделок, связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги и другие финансовые инструменты и прав по ценным бумагам и другим финансовым инструментам.

ІІ. Определение терминов

В настоящих Правилах нижеприведенные термины употребляются в таком значении:

дата выполнения договора - дата подписания документа, подтверждающего выполнение сторонами обязательств, предусмотренных договором, и/или дата наступления последнего из таких событий, которые могут происходить в любой последовательности: переход права собственности на ценные бумаги или другие финансовые инструменты, которые являются объектами гражданских прав по договору, или осуществление оплаты по договору, если стороны не договорились об ином;

дата заключения договора - дата достижения сторонами согласия относительно всех существенных условий договора и подписания соответствующего договора относительно операций с ценными бумагами или другими финансовыми инструментами (кроме договора займа);

дилерский договор - договор купли-продажи (обмена, займа) ценных бумаг или других финансовых инструментов, который заключается торговцем от своего имени и за свой счет;

договор андеррайтинга - договор, который заключается между торговцем (андеррайтером) и эмитентом относительно отчуждения ценных бумаг и/или осуществления действий или предоставления услуг, связанных с таким отчуждением, от имени и за счет эмитента за вознаграждение;

договор поручения - договор, по которому одна сторона (поверенный) обязуется совершить определенные юридические действия с ценными бумагами и/или другими финансовыми инструментами от имени и за счет другой стороны (доверителя), включая внесение изменений в договор или расторжение такого договора;

договор комиссии - договор, по которому одна сторона (комиссионер) обязывается по поручению второй стороны (комитента) за плату совершить одну или несколько сделок относительно ценных бумаг или других финансовых инструментов от своего имени за счет комитента;

договор на брокерское обслуживание - договор, заключенный между торговцем и клиентом, который предусматривает предоставление торговцем услуг относительно заключения сделок с ценными бумагами или другими финансовыми инструментами на основании разовых заказов клиента;

договор на выполнение - договор купли-продажи (обмена, займа, РЕПО) ценных бумаг или других финансовых инструментов, который заключается торговцем (комиссионером, поверенным, управителем) с третьим лицом (контрагентом) на выполнение условий договора комиссии, договора поручения, договора об управлении, заключенного между торговцем и его клиентом, или разового заказа клиента к договору на брокерское обслуживание;

договор на приобретение ценных бумаг при андеррайтинге (далее - договор на приобретение) - договор купли-продажи ценных бумаг который заключается торговцем (андеррайтером) с первым владельцем (контрагентом) на выполнение договора андеррайтинга и на основании заявки на приобретение, а также договор купли-продажи ценных бумаг или других финансовых инструментов, который заключается торговцем (андеррайтером) с эмитентом относительно покупки торговцем (андеррайтером) всех или части нереализованных ценных бумаг или других финансовых инструментов по определенной в договоре андеррайтинга фиксированной цене;

договор о совместной деятельности - двусторонний или многосторонний договор, который заключается между андеррайтерами с целью организации публичного размещения ценных бумаг;

договор об управлении ценными бумагами, другими финансовыми инструментами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги и другие финансовые инструменты, (далее - договор об управлении) - договор, по которому одна сторона (установщик управления) передает второй стороне (управителю) на определенный срок объект (объекты) управления в интересах установщика управления или определенных им третьих лиц за вознаграждение;

клиент - лицо, в интересах и за счет которого действует торговец на основании соответствующего договора;

контрагент торговца (далее - контрагент) - лицо, заключающее с торговцем договор купли-продажи (обмена) ценных бумаг или других финансовых инструментов, в том числе иностранная инвестиционная фирма при осуществлении операций с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами, которые находятся в обращении за пределами Украины;

иностранная инвестиционная фирма - иностранная кредитная организация, зарегистрированная в государстве, которое является членом Европейского Союза, и/или Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF), или Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию средств и финансированию терроризма (MONEYVAL) (кроме государств, осуществляющих вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины" и/или действия которых создают условия для возникновения вооруженного конфликта, применения вооруженной силы против Украины), в соответствии с законодательством этого государства осуществляет деятельность по предоставлению инвестиционных услуг на основании соответствующей(их) лицензии(й) (разрешения(й)), выданного(ых) уполномоченным органом этого государства;

объекты инвестирования - ценные бумаги и другие финансовые инструменты, определенные законами Украины;

объекты управления - ценные бумаги, другие финансовые инструменты и денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги и другие финансовые инструменты, переданные в управление при заключении договора об управлении, а также ценные бумаги, другие финансовых инструменты и денежные средства, приобретенные установщиком управления в связи с выполнением управителем договора об управлении;

операция РЕПО - операция покупки (продажи) ценных бумаг с обязательством обратной их продажи (покупки) через определенный срок по предварительно оговоренной цене, которая осуществляется на основании единого договора РЕПО;

"Подозрительный" договор - договор купли-продажи (мены, РЕПО), заключенный на биржевом или внебиржевом рынке, цена которого для листинговых ценных бумаг и ценных бумаг, используемых для расчета биржевого фондового индекса, отличается от последнего рассчитанного в течение 12 месяцев биржевого курса на 20% и более, а для внелистинговых ценных бумаг отличается от последней рассчитанной в течение 12 месяцев цены закрытия торгового дня на 50% и более. Объектом "подозрительного" договора являются исключительно ценные бумаги, включенные в биржевой список хотя бы одной из фондовых бирж;

разовый заказ - оформленное в соответствии с требованиями настоящих Правил распоряжение клиента торговцу на установленных клиентом условиях предоставить услугу определенного вида (покупка, продажа, обмена, займы, осуществление операции РЕПО) с определенными ценными бумагами или другими финансовыми инструментами на основании договора на брокерское обслуживание;

реквизиты идентификации договора - дата и место заключения договора, вид и номер договора по нумерации, который осуществляется в установленном торговцем порядке в соответствии с требованиями данных Правил;

Реквизиты идентификации ценной бумаги или иного финансового инструмента - вид/тип/разновидность/наименование ценных бумаг; серия ценных бумаг - при наличии; вид опционных сертификатов - для выпуска опционных сертификатов, вид иного финансового инструмента; наименование (обозначение) дериватива, принятое на фондовой бирже, в том числе на иностранной; наименование эмитента ценной бумаги или иного финансового инструмента (или лица, выдавшего ценную бумагу), фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, выдавшего ценную бумагу; код ЕГРПОУ - для эмитента (или лица, выдавшего ценную бумагу) - резидента, номер регистрации - для эмитента (или лица, выдавшего ценную бумагу) - нерезидента, для физического лица, выдавшего ценную бумагу, - регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика (в случае отсутствия в соответствии с законодательством - не указывается); международный идентификационный номер ценных бумаг (для эмиссионных ценных бумаг, а также других финансовых инструментов, если присвоение этого кода для них предусмотрено законами Украины или законодательством страны их размещения); другие реквизиты идентификации в соответствии с видом финансового инструмента;

срочные операции - сделки по приобретению, изменению или прекращению прав и обязательств по фьючерсным контрактам, форвардным контрактам, опционам и свопам, которые осуществляются торговцами в соответствии с требованиями законодательства;