РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 12 декабря 2006 года №1449

Об утверждении Правил (условий) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами

В соответствии с Гражданским кодексом Украины, статьей 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 17, 26, 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами (прилагаются).

2. Считать утратившим силу приказ Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23.12.96 №331 "Об утверждении Правил осуществления торговцами ценными бумагами коммерческой и комиссионной деятельности по ценным бумагам", зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 25.12.96 за №743/1768, одновременно со вступлением в действие настоящих Правил.

3. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрану обеспечить:

предоставление на государственную регистрацию настоящего решения в Министерство юстиции Украины;

опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

4. Настоящее решение вступает в силу через два месяца с даты государственной регистрации.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на Руководителя аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрана.

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 12 декабря 2006 года №1449

Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами

I. Общие положения

1. Настоящие Правила разработаны с целью установления требований и порядка осуществления торговцами ценными бумагами (далее - торговцы) профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами.

2. Настоящими Правилами устанавливаются основные требования к деятельности торговцев, сделкам и операциям с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами, предусмотренными законодательством в деятельности торговцев, правилам организации внутреннего учета торговцев (далее - внутренний учет), а также основные обязанности торговцев.

3. Торговцы, включая их филиалы и другие обособленные подразделения, обязаны соблюдать требования настоящих Правил и других нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, устанавливающих особенности осуществления торговцами отдельных операций относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов, во время совершения сделок, связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги и другие финансовые инструменты и прав по ценным бумагам и другим финансовым инструментам.

ІІ. Определение терминов

В настоящих Правилах нижеприведенные термины употребляются в таком значении:

дата выполнения договора - дата подписания документа, подтверждающего выполнение сторонами обязательств, предусмотренных договором, и/или дата наступления последнего из таких событий, которые могут происходить в любой последовательности: переход права собственности на ценные бумаги или другие финансовые инструменты, которые являются объектами гражданских прав по договору, или осуществление оплаты по договору, если стороны не договорились об ином;

дата заключения договора - дата достижения сторонами согласия относительно всех существенных условий договора и подписания соответствующего договора относительно операций с ценными бумагами или другими финансовыми инструментами;

дилерский договор - договор купли-продажи (обмена) ценных бумаг или других финансовых инструментов, который заключается торговцем от своего имени и за свой счет;

договор андеррайтинга - договор, который заключается между торговцем (андеррайтером) и эмитентом, относительно размещения ценных бумаг или других финансовых инструментов торговцем (андеррайтером) по доверенности, от имени и за счет эмитента за вознаграждение;

договор поручительства - договор, по которому одна сторона (поверенный) обязуется поступить относительно ценных бумаг или других финансовых инструментов от имени и за счет второй стороны (доверителя) определенные юридические действия;

договор комиссии - договор, по которому одна сторона (комиссионер) обязывается по поручению второй стороны (комитента) за плату совершить одну или несколько сделок относительно ценных бумаг или других финансовых инструментов от своего имени за счет комитента;

договор на брокерское обслуживание - договор, заключенный между торговцем и клиентом, который предусматривает предоставление торговцем услуг относительно заключения сделок с ценными бумагами или другими финансовыми инструментами на основании разовых заказов клиента;

договор на выполнение - договор купли-продажи (обмена) ценных бумаг или других финансовых инструментов, который заключается торговцем (комиссионером, поверенным, управителем) с третьим лицом (контрагентом) на выполнение условий договора комиссии, договора поручения, договора об управлении, заключенного между торговцем и его клиентом, или разового заказа клиента к договору на брокерское обслуживание;

договор на приобретение ценных бумаг при андеррайтинге (далее - договор на приобретение) - договор купли-продажи ценных бумаг или других финансовых инструментов, который заключается торговцем (андеррайтером) с первым владельцем (контрагентом) на выполнение договора андеррайтинга и на основании заявки на приобретение, а также договор купли-продажи ценных бумаг или других финансовых инструментов, который заключается торговцем (андеррайтером) с эмитентом относительно покупки торговцем (андеррайтером) всех или части нереализованных ценных бумаг или других финансовых инструментов по определенной в договоре андеррайтинга фиксированной цене;

договор о совместной деятельности - двусторонний или многосторонний договор, который заключается между андеррайтерами с целью организации публичного размещения ценных бумаг или других финансовых инструментов;

договор об управлении ценными бумагами и денежными средствами (далее - договор об управлении) - договор, по которому одна сторона (установитель управления) передает второй стороне (управителю) на определенный срок объект (объекты) управления;

клиент - лицо, в интересах и за счет которого действует торговец на основании соответствующего договора;

контрагент торговца (далее - контрагент) - лицо, заключающее с торговцем договор купли-продажи (обмена) ценных бумаг или других финансовых инструментов;

объекты инвестирования - ценные бумаги, определенные законами Украины;

объекты управления - ценные бумаги и денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, а именно: ценные бумаги и денежные средства, переданные в управление при заключении договора об управлении, а также ценные бумаги и денежные средства, приобретенные установителем управления в связи с выполнением управителем договора об управлении;

связанное лицо:

юридическое лицо, которое осуществляет контроль за соответствующим юридическим лицом, или контролируется соответствующим юридическим лицом, или находится под совместным контролем с таким юридическим лицом;