Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 20 июня 2013 года №1101

О внесении изменений в решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 13 марта 2012 года №394

В соответствии с пунктом 37-3 части второй статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьей 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", статьями 1, 9 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Внести в решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 13 марта 2012 года №394 "Об утверждении Порядка согласования приобретения юридическим или физическим лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка или увеличения его таким образом, что указанное лицо будет прямо или косвенно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного (складочного) капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в его органах управления", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 26 апреля 2012 года за №635/20948,  следующие  изменения:

1) заглавие решения изложить в следующей  редакции:

"Об утверждении Порядка согласования приобретения лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка или увеличения его таким образом, что указанное лицо будет прямо или косвенно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в его органах управления";

2) пункт 1 изложить в следующей  редакции:

"1. Утвердить Порядок согласования приобретения лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка или увеличения его таким образом, что указанное лицо будет прямо или косвенно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в его органах управления, который прилагается".

Внести изменения в Порядок согласования приобретения юридическим или физическим лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка или увеличения его таким образом, что указанное лицо будет прямо или косвенно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного (складочного) капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в его органах управления, утвержденный решением ГКЦБФР от 13 марта 2012 года №394, зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 26 апреля 2012 года за №635/20948, изложив его в новой редакции, которая прилагается.

3. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А.Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с требованиями законодательства.

4. Департаменту регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж (О.Науменко) обеспечить:

представление настоящего решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

5. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии Е.Воропаева.

Протокол заседания Комиссии от ___________2013 № ____

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 13 марта 2012 года №394
(в редакции решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 20 июня 2013 года №1101)

Порядок согласования приобретения лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка или увеличения его таким образом, что указанное лицо будет прямо или косвенно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в его органах управления

І. Общие положения

1. Настоящий Порядок устанавливает процедуру и условия получения согласования Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) приобретения лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка (кроме банка) или увеличения его таким образом, что указанное лицо будет прямо или косвенно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в органах управления профессионального участника фондового рынка, требования к деловой репутации и финансовому состоянию таких лиц, порядок предоставления и требования к раскрытию информации о структуре  собственности (для юридического лица) и ассоциированных лиц.

2. В настоящем Порядке термины употребляются в  следующих  значениях:

владелец существенного участия - юридическое и физическое лицо (резиденты), юридическое лицо и физическое лицо (нерезиденты), которые получили соответствующее согласование Комиссии и приобрели существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка;

заявитель - юридическое и физическое лицо (резиденты), юридическое лицо и физическое лицо (нерезиденты), группа лиц или уполномоченный представитель этих лиц, который намеревается приобрести или увеличить существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка и подать заявление с соответствующими документами для получения письменного согласования Комиссии;