Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 13 марта 2012 года №394

Об утверждении Порядка согласования приобретения лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка или увеличения его таким образом, что указанное лицо будет прямо или косвенно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в его органах управления

В соответствии с пунктом 37-3 части второй статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 1, 9 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", Законами Украины "О хозяйственных обществах", "Об акционерных обществах", "О ценных бумагах и фондовом рынке", "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного оборота ценных бумаг в Украине", статьей 14 Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Порядок согласования намерения приобретения или увеличения лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка, который прилагается.

2. Департаменту регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж (О.Науменко) обеспечить представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Отделу внешних и внутренних коммуникаций (Ю.Жулий) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

4. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии К.Кривенко.

Утвержден Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 13 марта 2012 года №394

Порядок согласования намерения приобретения или увеличения лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка

I. Общие положения

1. Этот Порядок устанавливает процедуру и условия получения согласования Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) намерения приобретения лицом единолично или совместно с другими лицами существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка (кроме банка) или увеличения ее таким образом, что указанное лицо(а) будет(ут) прямо или косвенно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в органах управления профессионального участника фондового рынка или независимо от формального владения будет(ут) иметь возможность осуществления значительного влияния на управление или деятельность профессионального участника фондового рынка.

2. В этом Порядке термины употребляются в таких значениях:

владелец существенного участия - юридическое лицо (резидент или нерезидент) или физическое лицо (резидент или нерезидент) или группа лиц, которое/которые получило/получили существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка;

группа компаний по отношению к определенному юридическому лицу (группа компаний) - группа компаний, частью которой является определенное юридическое лицо, состоящее из материнской компании, ее дочерних компаний, других юридических лиц, в которых материнская компания или ее дочерние компании имеют участие;

группа лиц - двое или более лиц, которые намерены совместно приобрести существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка или увеличении ее таким образом, что такие лица будут прямо или косвенно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в органах управления профессионального участника фондового рынка или независимо от формального владения будут иметь возможность осуществления значительного влияния на управление или деятельность профессионального участника фондового рынка;

заявитель - лицо (юридическое лицо или физическое лицо, резидент или нерезидент) или группа лиц, которое(ые) имеет(ют) намерение приобрести или увеличить существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка и подало(и) заявление с соответствующими документами для получения им(ими) письменного согласования Комиссии такого намерения;

значительное влияние на управление или деятельность юридического лица - прямое и/или косвенное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами акциями, долей в уставном капитале или право голоса по акциям, доле в уставном капитале юридического лица в размере от 10 процентов и более или независимая от формального владения возможность осуществления такого влияния на управление или деятельность юридического лица;

существенная участие независимо от формального владения - возможность значительного влияния на руководство или деятельность профессионального участника фондового рынка независимо от формального владения прямо или косвенно долей в уставном капитале профессионального участника фондового рынка;

руководитель юридического лица - лицо, исполняющее функцию единоличного исполнительного органа или председатель коллегиального исполнительного органа юридического лица;

руководящие должностные лица - это лица, осуществляющие исполнительные функции и лица, которые осуществляют надзорные функции;

цепь владения долей (акциями) юридического лица - состав лиц, имеющих участие в юридическом лице, который включает лиц первого и каждого следующего уровня владения долей (акциями) юридического лица;

намерение приобретения или увеличения существенного участия - намерение совершения лицом или группой лиц сделки, что приведет к приобретению или увеличению существенного участия данного лица/лиц в профессиональном участнике фондового рынка;

опосредствованное существенное участие - владение в профессиональном участнике фондового рынка, которое наступает, если лицо или группа лиц прямо или косвенно владеет долей (акциями) в уставном капитале юридического лица - владельца существенного участия в структуре собственности профессионального участника фондового рынка и/или долями (акциями) в уставных капиталах юридических лиц - прямых собственников в структуре собственности профессионального участника фондового рынка в таком размере, который обеспечивает возможность контролировать через это лицо (этих лиц) 10 и более процентов уставного капитала профессионального участника фондового рынка;

лицо, которое фактически координирует деятельность профессионального участника фондового рынка - физическое лицо - владелец существенного участия или руководитель юридического лица - владельца существенного участия, или другое лицо, которое согласно соответствующей сделке имеет полномочия по реализации прав, принадлежащих собственнику существенного участия по управлению деятельностью профессионального участника фондового рынка;

лицо, которое осуществляет исполнительные функции - председатель и члены коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа, или иное физическое лицо, ответственное за управление текущей деятельностью юридического лица и подотчетное по этому вопросу лицам, которые осуществляют надзорные функции, в частности, в части выполнения юридическим лицом и его специалистами внутренних правил в отношении обслуживания клиентов;

лица, которые осуществляют надзорные функции - председатель и члены наблюдательного совета, другие лица, которые имеют полномочия на определение стратегии, целей и общего направления деятельности юридического лица, надзирающие за процессом принятия управленческих решений и контролируют этот процесс;

прямое существенное участие - владение самостоятельное или совместное с другими лицами долей (акциями) в размере 10 и более процентов уставного капитала профессионального участника фондового рынка;

прямой собственник заявителя - лицо, которое является владельцем акций/доли в уставном капитале заявителя;

публичная компания - публичное акционерное общество или иностранное юридическое лицо, которое является эмитентом акций, которые допущены к торгам хотя бы одной из следующих фондовых бирж:

New York Stock Exchange (NYSE);

Hong Kong Exchanges and Clearing;

фондовой биржи, входящей в Nasdaq, Inc.;

фондовой биржи страны, входящей в Европейский Союз;

иностранной фондовой биржи, входящей в Мировую федерацию бирж;

уровень владения долей (акциями) юридического лица - отношения относительно владения долей (акциями) юридического лица между таким юридическим лицом и его участниками. Если все участники юридического лица являются физическими лицами, такое юридическое лицо имеет только один уровень владения долей (акциями);

совместное с другими лицами существенное участие - владение, которое наступает, если участие в профессиональном участнике фондового рынка в размере 10 и более процентов его уставного капитала принадлежит группе лиц на праве общей собственности или суммарно принадлежит группе лиц, которые являются:

1) ассоциированными лицами;

2) лицами, связанными договором и/или общими экономическими интересами, отношениями экономической и/или организационной зависимости, влияющими на деятельность профессионального участника фондового рынка;

3) другими лицами, которые совместно приобрели существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка и/или заявили об общности такого приобретения публично и/или в документах, предоставленных профессиональному участнику фондового рынка или Комиссии;

траст - система фидуциарных отношений, в которых одна сторона, учредитель(и) (поручитель(и)), предоставляет другой стороне, поверенному (управляющему) (физическому/юридическому лицу, которое будет управлять активами), право распоряжаться имуществом или активами в пользу третьей стороны (бенефициарного собственника) в соответствии с условиями договора или другого документа, оформленного в соответствии с законодательством страны ее происхождения, с созданием или без создания определенного юридического лица, фонда и т.п.;

участие - прямое, косвенное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами акциями, долей в уставном капитале юридического лица;

фидуциарные отношения - отношения между двумя или более лицами, при которых одно лицо имеет фидуциарный долг по отношению к другому(им) лицу (лицам ), а именно обязанность действовать наилучшим образом в интересах такого лица (лиц).

Термины "резидент" и "нерезидент" используются в значениях, определенных Налоговым кодексом Украины.

Другие термины в этом Порядке употребляются в значениях, определенных Законами Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "О ценных бумагах и фондовом рынке", "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" и нормативно-правовыми актами Комиссии.

3. Лицо или группа лиц, которая имеет намерение приобретения или увеличения существенного участия, должна не менее чем за месяц до приобретения существенного участия или его увеличения предоставить заявление и соответствующие документы на получение письменного согласования Комиссии такого намерения приобретения или увеличения существенного участия.

В случае если любое лицо, на момент возникновения у него намерения приобретения существенного участия, независимо от формального владения в профессиональном участнике фондового рынка, имеет согласование Комиссии на владение существенным участием в таком профессиональном участнике фондового рынка, то согласование таким лицом намерения приобретения существенного участия независимо от формального владения не требуется.

Лицо или группа лиц должно(ы) согласовать намерение приобретения или увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка независимо от того, каким образом такое существенное участие будет приобретаться или увеличиваться.

Лицо или группа лиц, которое(ые) приобрело(и) или увеличило(и) существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка в случаях, предусмотренных пунктом 9 настоящего раздела, должно(ы) согласовать такое приобретение или увеличение или отчуждение приобретенной без намерения доли (акций).