Действует

Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

28 апреля 2022 года

№465/37801

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 3 февраля 2022 года №92

Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала -деятельности по управлению активами институциональных инвесторов

Согласно пункту 13 части первой статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", Законам Украины "Об институтах совместного инвестирования", "О негосударственном пенсионном обеспечении", "Об общеобязательном государственном пенсионном страховании", "Об ипотечных облигациях", статьям 66, 70, частям первой - четвертой статьи 71, статье 76 Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов, которые прилагаются.

2. Признать утратившими силу:

решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23 июля 2013 года №1281 "Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами)", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 12 сентября 2013 года за №1576/24108 (с изменениями);

решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 7 февраля 2012 года №235 "Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению ипотечным покрытием", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 28 февраля 2012 года за №328/20641 (с изменениями).

3. Юридические лица, имеющие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами), обязаны:

привести свои внутренние документы в соответствие с этими Лицензионными условиями в течение шести месяцев после вступления в силу этого решения, если иное не установлено стандартами корпоративного управления в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков;

привести структуру собственности в соответствие с требованиями настоящих Лицензионных условий в течение шести месяцев после вступления в силу этого решения, в случае если в структуре собственности такого лица есть иностранное(ые) юридическое(ие) лицо(а) и/или физическое(ие) лицо(а) - иностранец(цы) - в течение года.

Требования этих Лицензионных условий относительно начального капитала применяются только к юридическим лицам, которые намерены осуществлять деятельность по управлению активами институциональных инвесторов (деятельность по управления активами) и подали в НКЦБФР заявление и соответствующие документы для получения лицензии.

4. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Курочкина И.) обеспечить:

представление этого решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Это решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением этого решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Бойко Ю.

Председатель Комиссии 

Р.Магомедов

Согласовано:

Председателем Антимонопольного комитета Украины

 

О.Песчанская

Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины

И.Черкасский

Первым заместителем Министра цифровой трансформации Украины

А.Выскуб

Утверждены решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 3 февраля 2022 года №92

Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов

I. Общие положения

1. Эти Лицензионные условия устанавливают требования, обязательные для выполнения при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (далее - лицензия) по ее отдельным видам, при осуществлении профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами или деятельности по управлению ипотечным покрытием (далее - деятельность по управлению активами институциональных инвесторов), и особенности совмещения этой деятельности с отдельными видами профессиональной деятельности на рынках капитала.

2. В этих Лицензионных условиях термины употребляются в таких значениях:

непрерывное оказание услуг - предоставление услуг без отклонения от требований к оказанию услуг, определенных внутренними документами лицензиата в соответствии с законодательством и/или его договорами с третьими лицами;

обособленное подразделение заявителя/лицензиата - филиал, другое подразделение юридического лица, который расположен вне его местонахождения и осуществляет все или часть его функций по осуществлению определенного вида деятельности по управлению активами институциональных инвесторов, кроме специализированного структурного подразделения;

заявитель - юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, которое намерено осуществлять деятельность по управлению активами институциональных инвесторов и подает в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку заявление и соответствующие документы для получения лицензии;

руководящие должностные лица - лица, осуществляющие исполнительные функции, и лица, осуществляющие надзорные функции;

руководитель заявителя/лицензиата - лицо, выполняющее функцию единоличного исполнительного органа или председатель коллегиального исполнительного органа заявителя/лицензиата;

лицензиат - юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, имеющее лицензию, полученную в установленном законодательством порядке;

опосредованное существенное участие - владение в заявителе/лицензиате, которое наступает, если лицо или группа лиц прямо или косвенно владеет долей (акциями) в уставном капитале одного или нескольких юридических лиц в структуре собственности юридического лица заявителя/лицензиата, в таком размере, который обеспечивает возможность контролировать через это лицо (этих лиц) 10 и более процентов уставного капитала заявителя/лицензиата;

лица, которые осуществляют надзорные функции - председатель и члены наблюдательного совета (или иного органа, ответственного за осуществление надзора юридического лица согласно внутренним документам лицензиата), другие лица, которые имеют полномочия на определение стратегии, целей и общего направления деятельности юридического лица, наблюдают за процессом принятия управленческих решений и контролируют этот процесс;

должностные лица системы внутреннего контроля - руководители подразделений, выполняющие функции по управления рисками, внутреннего аудита и комплаенса и/или отдельные лица, которые выполняют функции риск-менеджера, комплаенс-менеджера и внутреннего аудитора;

помещение - часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом (в том числе его обособленными и/или специализированными структурными подразделениями) при осуществлении деятельности по управлению активами институциональных инвесторов;

прямой собственник заявителя/лицензиата - лицо, являющееся собственником доли (акций) в уставном капитале заявителя/лицензиата;

публичная компания - это:

публичное акционерное общество;

иностранное юридическое лицо, являющееся эмитентом акций, которые допущены к торгам на хотя бы одном из следующих регулируемых рынков:

New York Stock Exchange (NYSE);

Hong Kong Exchanges and Clearing;

London Stock Exchange (LSE);

Japan Exchange Group;

регулируемые рынки, входящие в Nasdaq, Inc.;

сертифицированный специалист - физическое лицо, на имя которого выдан сертификат НКЦБФР на право совершения действий, связанных с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках, срок действия которого не истек;

специализированное структурное подразделение заявителя/лицензиата - департамент, управление, отдел, сектор, который является неотъемлемой частью внутренней организационной структуры заявителя/лицензиата или его обособленного подразделения и имеет иное местонахождение, чем лицензиат или его обособленное подразделение;

стаж работы на руководящих должностях - стаж работы в качестве руководящего должностного лица и/или как заместителя руководящего должностного лица и/или в качестве руководителя и/или заместителя руководителя отдельного, специализированного и/или функционального структурного подразделения профессионального участника рынкам капитала или банка (для деятельности по управлению ипотечным покрытием) и/или должности государственной службы не ниже категории Б в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или НКЦБФР и/или на должности Председателя или члена такой комиссии;

стаж работы на рынках капитала - это общий стаж работы физического лица:

на руководящих должностях/как специалиста субъекта хозяйствования, осуществляющего профессиональную деятельность на рынках капитала или банковскую деятельность (для деятельности по управлению ипотечным покрытием);

и/или на руководящих должностях/как специалиста в объединениях (ассоциациях) лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынках капитала;

и/или на должности государственной службы в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или НКЦБФР, и/ или на должности председателя или члена такой комиссии;

функциональное подразделение профессионального участника - структурное подразделение (структурная единица), которое непосредственно осуществляет операции по осуществлению профессиональной деятельности (операционная деятельность) в соответствии с полученной лицензией (лицензиями) или осуществляет обслуживание деятельности таких подразделений и не входит в систему внутреннего контроля профессионального участника.

Термины "деловая репутация", "официальный канал связи", "лицо, которое осуществляет исполнительные функции", "лицо, осуществляющее управленческие функции", "должностные лица профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков", "первоначальный капитал", "профессиональная деятельность на организованных товарных рынках", "рынки капитала", "профессиональная деятельность на рынках капитала", "профессиональные участники организованных товарных рынков", "участники рынков капитала", "грубое нарушение", "системное нарушение", употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках".

Термины "существенное участие", "контролер", "контроль", "связанное лицо" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

Термины "ассоциированное лицо", "ключевой участник юридического лица", "цепь владения корпоративными правами юридического лица" и "структура собственности юридического лица" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О банках и банковской деятельности".

Термины "безупречная деловая репутация", "идентификационные данные", "конечный бенефициарный владелец" и "траст" употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

Термин "форс-мажорные обстоятельства" употребляется в значении, определенном Законом Украины "О торгово-промышленных палатах в Украине".

Термин "компания по управлению активами" употребляется в значении, приведенном в Законе Украины "Об институтах совместного инвестирования".

Термины "администратор", "профессиональный администратор" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении".

Термин "управляющий ипотечным покрытием" употребляется в значении, определенном Законом Украины "Об ипотечных облигациях".

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов I. Общие положения II. Требования, которым должен соответствовать заявитель для получения лицензии и лицензиат при осуществлении деятельности по управлению активами институциональных инвесторов 1. Общие требования 2. Общие организационные и операционные требования 3. Требования к первоначальному, уставному и собственному капиталу заявителя и лицензиата 4. Требования к техническому и программному обеспечению 5. Требования к внутренним документам заявителя/лицензиата 6. Требования к раскрытию информации лицензиатом 7. Требования к помещению заявителя/лицензиата 8. Требования к работникам заявителя/лицензиата III. Перечень документов, которые представляются заявителем для получения лицензии IV. Сведения, которые лицензиат подает в НКЦБФР во время осуществления деятельности по управлению активами институциональных инвесторов Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12 Приложение 13 Приложение 14 Приложение 15

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 3 февраля 2022 года №92
"Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала -деятельности по управлению активами институциональных инвесторов"

О документе

Номер документа:92
Дата принятия: 03.02.2022
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:13.05.2022
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 13 мая 2022 года №37, стр. 200, статья 2033, код акта 111181/2022

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5 настоящее Решение вступает в силу со дня его официального опубликования - с 13 мая 2022 года.

Приложения к документу

92-2022 ПРИЛОЖЕНИЕ 2

92-2022 ПРИЛОЖЕНИЕ 5

92-2022 ПРИЛОЖЕНИЕ 6

92-2022 ПРИЛОЖЕНИЕ 7

92-2022 ПРИЛОЖЕНИЕ 9

92-2022 ПРИЛОЖЕНИЕ 10