Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 23 июля 2013 года №1281

Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)

В соответствии со статьями 3, 4, пунктом 30 части второй статьи 7, пунктами 2-5, 13, 20, 33 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 18, 26, 27, 27-1, 27-2 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", статьей 32 Закона Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", статьей 39 Закона Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении", статьей 85 Закона Украины "Об общеобязательном государственном пенсионном страховании", статьями 8, 9, 21 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" и другими нормативно-правовыми актами, которые регулируют проведение деятельности по управлению активами институционных инвесторов, определяют квалификационные, организационные, технологические и другие специальные требования, необходимые для проведения указанного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Лицензионные условия проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) (дальше - Лицензионные условия), которые прилагаются.

2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 мая 2006 года №341 "Об утверждении Лицензионных условий проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) ", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 24 июля 2006 года за №864/12738 (с изменениями).

3. Юридические лица, получившие бессрочные лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), в течение двух лет после вступления в действие Закона Украины от 4 июля 2012 года №5042-VI "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования законодательства о ценных бумагах" обязаны подать Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку информацию, предусмотренную пунктами 2-13 части второй статьи 27-1 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".

4. Департаменту совместного инвестирования и регулирования деятельности институционных инвесторов (О.Симоненко) обеспечить представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

5. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А.Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

6. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

7. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку О.Тарасенко.

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 23 июля 2013 года №1281

Лицензионные условия проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)

I. Общие положения

1. Данные Лицензионные условия устанавливают порядок выдачи лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами), порядок остановки действия и аннулирования такой лицензии, условия получения лицензии и проведения указанного вида профессиональной деятельности.

2. В данных Лицензионных условиях приведенные ниже термины употребляются в таких значениях:

аннулирование лицензии - лишение лицензиата Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (дальше - Комиссия) права на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами);

заявитель - юридическое лицо, подающее документы для получения или аннулирования лицензии;

Руководящее должностное лицо - председатель и члены коллегиального исполнительного органа, их заместители, лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа, его заместители, руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения (кроме структурного подразделения, которое проводит внутренний аудит (контроль)) профессионального участника фондового рынка и/или саморегулируемой организации и/или объединения профессиональных участников фондового рынка и/или руководящее должностное лицо Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или комиссии;

конечный владелец - конечный бенефициарный владелец (контролер) или юридическое лицо, в отношении которого отсутствует конечный бенефициарный владелец (контролер);

компания по управлению активами, которая предоставляет услуги пенсионному фонду - субъекту второго уровня, - компания по управлению активами, которая получила лицензию на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) и заключила договор об управлении активами с советом соответствующего негосударственного пенсионного фонда - субъекта второго уровня системы пенсионного обеспечения;

лицензиат - юридическое лицо (компания по управлению активами, банк, принявший решение относительно управления активами созданного им корпоративного негосударственного пенсионного фонда, профессиональный администратор, принявший решение относительно управления активами негосударственных пенсионных фондов, которым он предоставляет услуги по администрированию), получившее лицензию на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами);

повторное нарушение лицензиатом Лицензионных условий - совершение им в течение двух лет со дня издания органом лицензирования предписания об устранении нарушений этих Лицензионных условий нового нарушения хотя бы одного из требований Лицензионных условий, в отношении которого выдавалось такое распоряжение;

нарушение не считается повторным, если предыдущее дело относительно лицензиата было закрыто, постановление о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг было отменено по инициативе Комиссии, а также если санкция была отменена в судебном порядке или нарушение совершено лицензиатом в период до применения санкции;

нарушение законодательства - нарушение законодательства о ценных бумагах, в том числе этих Лицензионных условий;

должностное лицо саморегулируемой организации на фондовом рынке - руководитель и заместители руководителя исполнительного органа саморегулируемой организации, а также руководители структурных подразделений, в том числе руководитель юридической службы;

помещение - часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом при проведении профессиональной деятельности на фондовом рынке;

сертифицированный специалист - работник юридического лица, которое осуществляет деятельность по управлению активами институционных инвесторов, получивший сертификат по управлению активами в порядке, установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и/или Комиссией;

стаж работы на фондовом рынке - общий стаж работы лица:

в профессиональном участнике по любому виду профессиональной деятельности на фондовом рынке;

как должностного лица в саморегулируемой организации на фондовом рынке, которая приобрела соответствующий статус в установленном законодательством порядке;

как государственного служащего в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или Комиссии.

Термины "лицензия", "лицензирование", "орган лицензирования" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О лицензировании видов хозяйственной деятельности" (далее - Закон).

Термины "ассоциированное лицо", "должностные лица" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".

Термины "деловая репутация", "существенное участие", "контролер", "контроль", "связанное лицо" и "структура собственности" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

Другие термины употребляются в данных Лицензионных условиях в соответствии с Законами Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", "О ценных бумагах и фондовом рынке", "Об институтах совместного инвестирования", "О негосударственном пенсионном обеспечении".

3. Лицензирование деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) осуществляет Комиссия.

4. Лицензию на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) могут получить:

компания по управлению активами;

профессиональный администратор негосударственных пенсионных фондов, юридическое лицо, которое осуществляет администрирование негосударственных пенсионных фондов в соответствии с Законом Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении";

банк - относительно активов созданного им корпоративного пенсионного фонда в соответствии с Законом Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении" в случае, если он не выполняет функции хранителя этого фонда;

Национальный банк Украины - относительно активов созданного им корпоративного пенсионного фонда.

5. Юридическое лицо имеет право осуществлять деятельность по управлению активами институциональных инвесторов (деятельность по управлению активами) на всей территории Украины после получения соответствующей лицензии, внесения в установленном Комиссией порядке записи о включении в государственный реестр финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг (кроме банка), и при условии членства по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг - компании по управлению активами.