Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 26 сентября 2017 года №713

Об утверждении Изменений в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами)

Согласно пункту 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", Закону Украины "Об институтах совместного инвестирования", с целью приведения нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствие с Законом Украины от 26 ноября 2015 года №835-VIII "О внесении изменений в Закон Украины "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц-предпринимателей" и некоторые другие законодательные акты Украины по децентрализации полномочий по государственной регистрации юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований", Закону Украины от 23 марта 2017 года №1982-VIII"О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно использования печатей юридическими лицами и физическими лицами-предпринимателями" и Закону Украины от 23 марта 2017 года №1983-VIII "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно повышения уровня корпоративного управления в акционерных обществах" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами), утвержденные решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23 июля 2013 года №1281, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 12 сентября 2013 года под №1576/24108 (с изменениями) (далее - Лицензионные условия), которые прилагаются.

2. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (И.Курочкина) обеспечить:

представление этого решения на проведение экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основных свобод в Секретариат Правительственного уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Департаменту информационных технологий (Е.Фоменко) обеспечить обнародование этого решения на официальном веб-сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Управлению международного сотрудничества и коммуникаций (А.Юшкевич) обеспечить опубликование настоящего решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Панченко А.

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 26 сентября 2017 года №713

Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами)

1. В разделе I:

1) в пункте 1 слово ", переоформления" исключить;

2) в пункте 2:

в абзаце третьем слово ", переоформления" исключить;

дополнить пункт после абзаца третьего двумя новыми абзацами следующего содержания:

"Руководящее должностное лицо - председатель и члены коллегиального исполнительного органа, их заместители, лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа, его заместители, руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения (кроме структурного подразделения, которое проводит внутренний аудит (контроль)) профессионального участника фондового рынка и/или саморегулируемой организации и/или объединения профессиональных участников фондового рынка и/или руководящее должностное лицо Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или комиссии;

конечный владелец - конечный бенефициарный владелец (контролер) или юридическое лицо, в отношении которого отсутствует конечный бенефициарный владелец (контролер)".

В связи с этим абзацы четвертый-девятнадцатый считать соответственно абзацами шестым - двадцать первым;

абзац восемнадцатый после слова "сроки" дополнить словами "выдачи лицензии,";

3) абзац первый пункта 5 изложить в следующей редакции:

"5. Юридическое лицо имеет право осуществлять деятельность по управлению активами институциональных инвесторов (деятельность по управлению активами) на всей территории Украины после получения соответствующей лицензии, внесения в установленном Комиссией порядке записи о включении в государственный реестр финансовых учреждений, предоставляющих финансовые услуги на рынке ценных бумаг (кроме банка), и при условии членства по меньшей мере в одном объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или саморегулируемой организации, объединяющей профессиональных участников рынка ценных бумаг - компании по управлению активами.";

4) пункты 7, 8 изложить в следующей редакции:

"7. Лицензия действует до вступления в силу решения об аннулировании лицензии.

8. Осуществление профессиональной деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами) после принятия решения об аннулировании лицензии, вступившего в установленном законодательством порядке (кроме случая аннулирования лицензии в связи с прекращением лицензиата путем реорганизации в результате преобразования или выполнения предусмотренных законодательством действий по прекращению данного вида профессиональной деятельности), не допускается.";

5) пункт 9 исключить.

В связи с этим пункты 10-23 считать соответственно пунктами 9-22;

6) пункт 9 изложить в следующей редакции:

"9. Если юридическое лицо не намерено в дальнейшем осуществлять деятельность по управлению активами институциональных инвесторов (деятельность по управлению активами) и при наличии у него обязательств перед клиентами, связанных с осуществлением им такой деятельности, а также паевых инвестиционных фондов, находящихся в его управлении, такое юридическое лицо должно принять меры, предусмотренные пунктом 4 раздела VII настоящих Лицензионных условий в части выполнения этих обязательств, а также подать в орган лицензирования документы, определенные пунктом 5 раздела VII настоящих Лицензионных условий, подтверждающих выполнение таких обязательств. Представление указанных документов в орган лицензирования возможно при условии исключения паевых фондов из Единого государственного реестра институтов совместного инвестирования (при наличии таких фондов).";

7) пункт 10 исключить.

В связи с этим пункты 11-22 считать соответственно пунктами 10-21;

8) в абзаце первом пункта 10 слова "в результате преобразования" заменить словами "(кроме преобразования акционерного общества в другое хозяйственное общество)";

9) в пункте 11 слова ", переоформления лицензии" исключить;

10) в пункте 16:

в абзаце первом слова "банка и" исключить и дополнить словами "(для банков - на собственном веб-сайте и/или путем публикации в периодическом или непериодическом издании (в полном объеме))";

дополнить пункт после абзаца первого двумя новыми абзацами следующего содержания:

"Финансовая отчетность лицензиата должна соответствовать требованиям Международных стандартов финансовой отчетности, которые являются ее концептуальной основой.

Годовая финансовая отчетность лицензиата должна быть подтверждена аудитором (аудиторской фирмой).".

В связи с этим абзацы второй-пятый считать соответственно абзацами четвертым - седьмым;

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"Аудиторское заключение (отчет независимого аудитора) могут предоставлять только аудиторские фирмы, которые включены, в том числе, на период проведения аудиторской проверки, в реестр аудиторских фирм, которые могут проводить аудиторские проверки профессиональных участников рынка ценных бумаг, который ведется Комиссией.".

2. В разделе II:

1) название раздела дополнить словами "/профессиональным администратором негосударственных пенсионных фондов";

2) в главе 1:

название главы после слов "компанией по управлению активами" дополнить словами "/профессиональным администратором негосударственных пенсионных фондов";

дополнить пункт 2 четырьмя новыми абзацами следующего содержания:

"Профессиональный администратор негосударственных пенсионных фондов, кроме требований, установленных законодательством, в уставе должен указать:

осуществление деятельности по управлению активами институциональных инвесторов, а именно: негосударственных пенсионных фондов, администрирование которых он осуществляет;

запрет на совмещение деятельности по управлению активами с другими видами профессиональной деятельности на фондовом рынке;

осуществление деятельности по администрированию пенсионных фондов.";

в пункте 3 слова "компании по управлению активами" заменить словом "заявителя";

пункт 6 изложить в следующей редакции:

"6. В составе участников (акционеров) заявителя (лицензиата) не могут быть физические лица, которые имеют непогашенную или неснятую в установленном законодательством порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и/или в сфере служебной деятельности и обладают прямо или косвенно акциями (долями) в размере 10 и более процентов уставного капитала этого заявителя (лицензиата).";

в пункте 8:

в абзаце первом слова "Компания по управлению активами должна" заменить словами "Заявитель должен";

в абзаце втором слова "компании по управлению активами" заменить словами "заявителя (лицензиата)";

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"Руководитель или исполняющий обязанности руководителя юридического лица, которое осуществляет управление активами институциональных инвесторов (кроме банка), должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее трех лет, в том числе стаж работы на руководящих должностях на фондовом рынке не менее одного года.";

абзац шестой изложить в следующей редакции:

"Участник (акционер) с существенным участием - физическое лицо и лица, через которых будет осуществляться опосредованный контроль за юридическим лицом, члены исполнительного органа и/или наблюдательного совета владельца заявителя с существенным участием; руководитель заявителя (или исполняющий обязанности руководителя юридического лица, которое осуществляет управление активами институциональных инвесторов) и члены исполнительного органа заявителя (в случае создания коллегиального исполнительного органа), председатель и члены наблюдательного совета заявителя (в случае создания наблюдательного совета), главный бухгалтер (лицо, на которое возложено ведение бухгалтерского учета) заявителя, руководитель службы внутреннего аудита (контроля) (в случае создания отдельного структурного подразделения) или внутренний аудитор (контролер) (в случае назначения отдельного должностного лица) должны иметь деловую репутацию за последние два года,которая соответствует таким требованиям:";

абзац девятый изложить в следующей редакции:

"Лицо не занимало должности руководителя и/или члена исполнительного органа, главного бухгалтера, руководителя службы внутреннего аудита (контроля) (в случае создания отдельного структурного подразделения) или внутреннего аудитора (контролера) в профессиональном участнике на любую дату в течение одного года, который предшествует принятию решения о банкротстве такого профессионального участника и/или его ликвидации по решению суда, в отношении которого применялась санкция - аннулирование лицензии;";

дополнить пункт после абзаца десятого новым абзацем одиннадцатым следующего содержания:

"Действия лица не привели к аннулированию документов, предоставляющих ему право осуществлять деятельность на рынке финансовых услуг (аннулирования сертификатов и т.д.)".

В связи с этим абзацы одиннадцатый-двадцать пятый считать соответственно абзацами двенадцатым- двадцать шестым;

абзац двенадцатый после слова "в течение" дополнить словом "последнего";

дополнить пункт после абзаца девятнадцатого двумя новыми абзацами двадцатым, двадцать первым следующего содержания:

"Предыдущая деятельность (бездействие) лица, которое осуществляло контроль в финансовом учреждении и/или в случае отсутствия лиц в структуре собственности, осуществляющих контроль, было конечным бенефициарным владельцем (контролером), осуществляло полномочия единоличного исполнительного органа (или назначено председателем или членом коллегиального исполнительного органа) финансового учреждения, не привела к принятию решений о банкротстве (принудительной ликвидации) финансового учреждения, назначению временного управляющего (временной администрации) по состоянию на любую дату в течение одного года, предшествующего указанным событиям;

предыдущая деятельность (бездействие) лица, которое осуществляло контроль в финансовом учреждении и/или в случае отсутствия лиц в структуре собственности, осуществляющих контроль, было конечным бенефициарным владельцем (контролером), осуществляло полномочия единоличного исполнительного органа (или назначено председателем или членом коллегиального исполнительного органа) финансового учреждения, не привела к применению санкции в виде аннулирования (отзыва) соответствующей лицензии на рынке финансовых услуг (кроме аннулирования лицензии в связи с неосуществлением лицензиатом определенного вида деятельности на рынке финансовых услуг), не была отменена в установленном законодательством порядке, по состоянию на любую дату в течение одного года, предшествующего указанным событиям.".

В связи с этим абзацы двадцатый-двадцать шестой считать соответственно абзацами двадцать вторым - двадцать восьмым;

абзац двадцать второй изложить в следующей редакции:

"Заявитель (лицензиат), юридическое лицо-владелец с существенным участием у заявителя и все юридические лица, за которых будет осуществляться опосредованный контроль за заявителем, а также юридическое лицо (лица), которое (которые) осуществляет(ют) полномочия единоличного исполнительного органа (или назначено председателем или членом коллегиального исполнительного органа), и/или юридическое лицо (лица), которое (которые) осуществляет(ют) полномочия председателя (членов) наблюдательного совета у владельца с существенным участием у заявителя, за последние два года:";

в абзаце двадцать восьмом слова "компании по управлению активами" заменить словами "заявителя (лицензиата)";

в пункте 9 слова "Компания по управлению активами обязана иметь" заменить словами "Заявитель (лицензиат) обязан иметь собственную веб-страницу или сайт";

в пункте 10:

абзац третий изложить в следующей редакции:

"Информация относительно структуры собственности и связанных лиц заявителя является непрозрачной, если невозможно определить всех владельцев существенного участия в профессиональном участнике из-за наличия в структуре собственности конструкций относительно взаимного контроля (встречные долгосрочные инвестиции) одного лица над другим и/или наличия в структуре собственности лиц, которые являются номинальными (доверительными) собственниками, то есть собственниками, которые имеют право владеть, пользоваться и распоряжаться правами относительно существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка, но при этом действуют по указаниям конечных бенефициарных владельцев и/или собственниками с существенным участием не согласовано такое существенное участие, если на момент приобретения существенного участия такое согласование было предусмотрено законодательством (для лиц, имеющих лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке).";

дополнить пункт абзацем следующего содержания:

"Информация о структуре собственности заявителя (лицензиата) должна быть прозрачной и соответствующей требованиям этих Лицензионных условий.";

дополнить главу новым пунктом следующего содержания:

"11. Заявитель и владельцы с существенным участием у заявителя должны отвечать следующим требованиям.

Заявитель должен иметь минимальный размер собственных средств, установленный законодательством для данного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке, рассчитываемый в соответствии с Положением о пруденциальных нормативах профессиональной деятельности на фондовом рынке и требований к системе управления рисками, утвержденным решением Комиссии от 1 октября 2015 года №1597, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 28 октября 2015 года под №1311/27756.

Для юридического лица-владельца с существенным участием, который имеет прямое владение в уставном капитале заявителя, размер собственных средств является достаточным, если он по объему превышает номинальную стоимость принадлежащей ему доли.

Для юридического лица, являющегося конечным владельцем заявителя, размер собственных средств считается достаточным, если он по объему не менее чем размер номинальной стоимости соответствующей доли у заявителя.

Финансовое (имущественное) состояние физического лица-владельца с существенным участием, который имеет прямое владение в уставном капитале заявителя, должно соответствовать требованиям о наличии собственных средств в объеме, превышающем номинальную стоимость принадлежащей ему доли.

Финансовое (имущественное) состояние физического лица, которое является конечным владельцем заявителя, должно соответствовать требованиям о наличии собственных средств в объеме не меньшем, чем размер номинальной стоимости соответствующей доли у заявителя.

Заявитель - банк, владелец с существенным участием у заявителя (банк или другое финансовое учреждение) должны соответствовать экономическим (пруденциальным) нормативам по размеру регулятивного капитала, установленным законодательством Украины или страной местонахождения таких владельцев с существенным участием у заявителя, за последний отчетный год (квартал, месяц), предшествующий предоставлению документов на выдачу лицензии.";

3) в главе 2:

название главы после слов "компанией по управлению активами" дополнить словами "/профессиональным администратором негосударственных пенсионных фондов";

в пункте 1:

в абзаце первом слова "компания по управлению активами" заменить словом "заявитель", а слова "в общий отдел Комиссии или направляет по почте (заказным письмом)" исключить;

в подпункте 4:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"4) аудиторское заключение (отчет независимого аудитора) и/или заключение (отчет) по обзору промежуточной финансовой отчетности о финансовом состоянии заявителя по состоянию на конец отчетного периода с приложением копий финансовой отчетности, заверенных аудиторской фирмой, составленный в соответствии с Требованиями к аудиторскому заключению, которое подается в Комиссию при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденными решением Комиссии от 12 февраля 2013 года №160, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 11 марта 2013 года за №386/22918. При этом аудиторское заключение (отчет независимого аудитора), заключение (отчет) по обзору промежуточной финансовой отчетности могут предоставлять только аудиторские фирмы, которые включены, в том числе на период проведения аудиторской проверки, в реестр аудиторских фирм, которые могут проводить аудиторские проверки профессиональных участников рынка ценных бумаг, который ведется Комиссией.";

абзац второй исключить;

в подпункте 5:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"5) аудиторское заключение (отчет независимого аудитора) и/или заключение (отчет) по обзору промежуточной финансовой отчетности о финансовом состоянии юридических лиц (участников (акционеров) с существенным участием у заявителя, которые имеют прямое владение в уставном капитале) и/или конечных владельцев по состоянию на конец отчетного периода, составленный в соответствии с Требованиями к аудиторскому заключению, которое подается в Национальную комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденными решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 12 февраля 2013 года №160, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 11 марта 2013 года за №386/22918, с приложением копий финансовой отчетности и копии сертификата аудитора, подписавшего заключение, заверенных аудиторской фирмой;";

абзац второй исключить;

подпункт 6 изложить в следующей редакции:

"6) для физических лиц-резидентов:

копия декларации об имущественном состоянии и доходах с отметкой контролирующего органа о ее получении (предоставляется за то количество лет, которое необходимо для подтверждения достаточности собственных средств), заверенная подписью заявителя.

В случае отсутствия декларации об имущественном состоянии и доходах подаются:

документы (их копии), подтверждающие достаточное (для требований этих Лицензионных условий) имущественное положение, наличие собственных средств и источника их происхождения, заверенные подписью физического лица;

информация в произвольной форме об источниках происхождения и наличии собственных средств, отсутствии обязательств перед финансовым учреждением и о возможности лица в будущем предоставлять в случае необходимости дополнительную финансовую поддержку профессиональному участнику фондового рынка с приложением документов, подтверждающих наличие обязательств перед финансовыми учреждениями (в случае их наличия в этой информации отмечается состав, размер, срок погашения, полное наименование и код ЕГРПОУ юридического лица, в отношении которого существует такое обязательство). В такой информации необходимо указать: "Утверждаю, что предоставленная информация является правдивой, полной на дату ее представления и не возражаю против проверки Комиссией достоверности представленных документов и персональных данных, содержащихся в них.";

документы о проведении независимой оценки имущества, которыми подтверждается достаточность собственных средств такого физического лица, заверенные подписью независимого оценщика;

для физических лиц-нерезидентов:

информация налогового органа страны о суммах доходов и уплаченных налогов за период, за который поданы налоговые декларации (декларации о доходах), и копия такой декларации с отметкой этого органа о ее получении (предоставляется за то количество лет, которое необходимо для подтверждения достаточности собственных средств) или письменное заверение о невозможности представления информации налогового органа страны о суммах доходов и уплаченных налогов за период, за который поданы налоговые декларации (декларации о доходах), если законодательством страны проживания физического лица-иностранца не предусмотрено ее получение.

Указанные документы подаются заявителем, который получает лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке, в отношении физического лица-владельца существенного участия, которое имеет прямое владение в уставном капитале заявителя и/или является конечным владельцем;";

подпункт 13 изложить в следующей редакции:

"13) информация о владельцах и связанных лицах заявителя с приложением ее схематического изображения (приложение 8);";

подпункт 14 дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Подается в отношении заявителя-компании по управлению активами;";

в подпункте 15 слова "и печатью" исключить;

в подпункте 16 слова "Подается заявителем, который впервые получает лицензию;" исключить;

абзац второй подпункта 17 изложить в следующей редакции:

"Подается относительно иностранного юридического лица-владельца с существенным участием, которое имеет прямое владение в уставном капитале заявителя.";

абзац второй подпункта 18 изложить в следующей редакции:

"Подается в отношении иностранного юридического лица-владельца с существенным участием, которое имеет прямое владение в уставном капитале заявителя.";

абзац второй подпункта 19 изложить в следующей редакции:

"Подается в отношении физического лица-иностранца - владельца с существенным участием, которое имеет прямое владение в уставном капитале заявителя.";

абзац шестой подпункта 20 изложить в следующей редакции:

"Подается в отношении юридического лица-владельца с существенным участием, которое имеет прямое владение в уставном капитале заявителя и/или является конечным владельцем;";

в подпункте 22 слова "и печатью" исключить;

в подпункте 23 слова "и печатью", "(копии лицензии)" исключить, а цифры "13" заменить цифрами "11";

дополнить пункт новым подпунктом 24 следующего содержания:

"24) расчет минимального размера собственных средств заявителя, составленный в произвольной форме, который должен содержать развернутую информацию о составляющих такого расчета, с указанием даты его подписания.";

в пункте 2:

в подпункте 2 слова "и печатью" исключить;

в абзаце первом подпункта 3 слова "и печатью" исключить;

абзац первый пункта 4 изложить в следующей редакции:

"4. Заявление и документы, указанные в подпунктах 10-13, 21 и 24 пункта 1 настоящей главы, должны быть подписаны руководителем заявителя, а в подпункте 16 пункта 1 настоящей главы - заверены подписью руководителя заявителя. Документы, указанные в подпунктах 7, 8 пункта 1 настоящей главы, действительны в течение трех месяцев с даты их подписания, а указанные в подпунктах 4-6, 9-13, 14 и 21 пункта 1 настоящей главы, а также документы по оценке имущества - соответственно в течение двух месяцев с даты их подписания. Документ, указанный в подпункте 2 пункта 1 настоящей главы, является действительным в течение шести месяцев с даты его нотариального удостоверения.";

пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. Все документы, предоставляемые в соответствии с этими Лицензионными условиями, должны быть оформлены в соответствии с Лицензионными условиями и приложениями к ним.

В бумажной форме документы подаются заявителем в общий отдел Комиссии лично или почтовым отправлением (заказным письмом).

Документы в бумажной форме, имеющие более одного листа, должны быть пронумерованы и прошиты.

В случае если документы подписаны не руководителем заявителя, а исполняющим его обязанности (кроме случаев, установленных законами), то заявитель должен предоставить копию документа, подтверждающего полномочия этого лица.";

в абзаце пятом пункта 7 слова ", заверенным печатью лицензиата" исключить;

4) в главе 3:

название главы после слов "компанией по управлению активами" дополнить словами "/профессиональным администратором негосударственных пенсионных фондов";

в абзаце одиннадцатом пункта 1 слова "Едином государственном реестре юридических и физических лиц-предпринимателей" заменить словами "Едином государственном реестре юридических, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований";

в пункте 5:

абзац шестой изложить в следующей редакции:

"По информации, указанной в подпункте 9 пункта 1 главы 2 раздела II Лицензионных условий - в течение пятнадцати рабочих дней с даты возникновения соответствующих изменений. При этом если изменения, которые возникли, касаются только изменений, связанных с назначением лица, временно исполняющего обязанности руководителя лицензиата, такая информация не подается.";

дополнить пункт после абзаца восьмого новым абзацем девятым следующего содержания:

"По информации, указанной в подпункте 22 пункта 1 главы 2 раздела II Лицензионных условий - в течение пятнадцати рабочих дней с даты возникновения соответствующих изменений (с даты, указанной в квалификационном удостоверении, или с даты назначения на должность главного бухгалтера или лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета).".

В связи с этим абзацы девятый-девятнадцатый считать соответственно абзацами десятым-двадцатым;

абзац семнадцатый изложить в следующей редакции:

"Лицензиат в случае увольнения лица, занимающего должность главного бухгалтера или лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата, или окончания/расторжения договора с юридическим лицом, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата, должен назначить лицо, на которое будут возложены указанные обязанности и соответствующее требованиям этих Лицензионных условий.";

в абзаце девятнадцатом цифры "IV" заменить цифрами "III";

в пункте 6 слово "Лицензиат" заменить словами "Компания по управлению активами";

пункт 11 изложить в следующей редакции:

"11. Лицензиат осуществляет деятельность в соответствии с требованиями законодательства Украины с учетом особенностей, предусмотренных Законами Украины "Об институтах совместного инвестирования", "О негосударственном пенсионном обеспечении" и нормативно-правовыми актами Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и Комиссии по этому вопросу.";

дополнить главу двумя новыми пунктами следующего содержания:

"13. Профессиональный администратор негосударственного пенсионного фонда должен сформировать резервный фонд в соответствии с Законом Украины "О хозяйственных обществах" и с учетом особенностей Закона Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении" и нормативно-правовых актов Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и Комиссии, регулирующей деятельность по управлению активами институциональных инвесторов (деятельность по управлению активами).

14. Профессиональный администратор негосударственного пенсионного фонда, который получил лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами), имеет право осуществлять управление только активами того негосударственного пенсионного фонда, администратором которого он является.

Если администратор негосударственного пенсионного фонда является единоличным учредителем корпоративного пенсионного фонда, осуществляет администрирование этого фонда, то он не имеет права управлять активами этого фонда.".

3. Раздел III исключить.

В связи с этим разделы IV - VIII считать соответственно разделами III-VII.

4. В разделе III:

1) пункт 5 главы 1 после слова "иметь" дополнить словами "собственную веб-страницу или сайт,";

2) в главе 2:

в пункте 1:

в абзаце первом слова "в общий отдел Комиссии или направляет по почте (заказным письмом)" исключить, цифры "1, 10, 11, 13, 16" заменить цифрами "1-3, 5-11, 13";

в абзацах втором, третьем слова "и печатью" исключить;

абзацы четвертый-шестой изложить в следующей редакции:

"Аудиторское заключение (отчет независимого аудитора) и/или заключение по обзору промежуточной финансовой отчетности, составленное на основании финансовой отчетности о финансовом состоянии банка по результатам календарного года и отчетного периода, предшествующих дате подачи заявления о выдаче лицензии, в частности размер зарегистрированного и фактически уплаченного уставного капитала банка и соответствие банка экономическим нормативам по размеру регулятивного капитала.

Аудиторское заключение (отчет независимого аудитора) и/или заключение по обзору промежуточной финансовой отчетности, составленное на основании финансовой отчетности банка, вправе предоставлять аудиторская фирма, внесенная, в том числе на период проведения проверки, в реестр аудиторских фирм, имеющих право на проведение аудиторских проверок банков, который ведется Национальным банком Украины, и в реестр аудиторских фирм, которые могут проводить аудиторские проверки профессиональных участников рынка ценных бумаг, который ведется Комиссией.

Аудиторское заключение (отчет независимого аудитора) и/или заключение по обзору промежуточной финансовой отчетности не предоставляется, если оно предоставлялся в Комиссию за последний отчетный период до даты подачи заявления о выдаче лицензии.";

в подпунктах 2 и 3 пункта 2 слова "и печатью" исключить.

5. В разделе IV:

1) в пункте 3:

в абзаце четвертом слова "и/или непредоставления электронной формы, предоставляется с помощью автоматизированной системы, размещенной на официальном веб-сайте Комиссии," исключить;

в абзаце шестом слова "Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц-предпринимателей" заменить словами "Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований";

2) в абзаце третьем пункта 6 цифры "10" заменить цифрой "9";

3) пункт 7 исключить.

В связи с этим пункты 8-12 считать соответственно пунктами 7-11;

4) абзац второй пункта 8 исключить;

5) в пункте 11 слово и цифры "пунктом 11" заменить словом и цифрами "пунктом 10".

6. Раздел V исключить.

В связи с этим разделы VI, VII считать соответственно разделами V, VI.

7. Абзац четвертый пункта 2 раздела V после слова "назначение" дополнить словом и знаком "руководителем /".

8. В разделе VI:

1) в подпункте 2 пункта 2 слово "и" заменить знаком ",";

2) в пункте 5:

в абзаце первом цифры "12" заменить цифрами "11";

в абзаце втором слово "печатью" заменить словами "подписью руководителя";

абзац третий изложить в следующей редакции:

"Справку о выполнении всех обязательств перед клиентами при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке, подписанную руководителем и главным бухгалтером (лицом, на которое возложено ведение бухгалтерского учета) общества;";

в абзаце четвертом слова "и печатью" исключить.

9. Приложения 1-5, 8 изложить в новой редакции, которые прилагаются.

10. В приложениях 6, 7 и 9 :

буквы "М.П." исключить;

в примечаниях к приложениям слова "орган государственной налоговой службы" заменить словами "контролирующий орган".

11. В приложении 10 буквы "М.П." исключить;

12. Приложение 11 исключить.

В связи с этим приложение 12 считать приложением 11.

13. Приложение 11 изложить в новой редакции, которая прилагается.

Приложение 1

к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг)деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами) (пункт 10 раздела I)

Заявление об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами) в связи с прекращением лицензиата путем реорганизации (кроме преобразования акционерного общества в другое хозяйственное общество)

См. Приложение 1

Приложение 2

к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг)деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами) (пункт 10 раздела I)

Заявление о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами)

См. Приложение 2

Приложение 3

к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг)деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами) (подпункт 7 пункта 1 главы 2 раздела II)

Анкета относительно деловой репутации юридического лица - владельца с существенным участием в уставном капитале заявителя (лицензиата), юридического лица, через которое осуществляется косвенный контроль над заявителем, юридического лица, являющегося исполнительным органом (при наличии) владельца с существенным участием у заявителя и юридического лица - владельца с существенным участием у заявителя, которое является членом наблюдательного совета (в случае его создания)

См. Приложение 3

Приложение 4

к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг)деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами) (подпункт 8 пункта 1 главы 2 раздела II)

Анкета относительно деловой репутации физического лица - владельца с существенным участием в уставном капитале заявителя (лицензиата), физического лица, через которое осуществляется опосредованный контроль за заявителем, руководителя (членов) исполнительного органа, председателя и членов наблюдательного совета (в случае его создания) владельца заявителя с существенным участием

См. Приложение 4

Приложение 5

к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг)деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами) (подпункт 9 пункта 1 главы 2 раздела II)

Анкета относительно деловой репутации руководителя заявителя (в случае создания единоличного исполнительного органа), руководителя и членов исполнительного органа заявителя (в случае создания коллегиального исполнительного органа), председателя и членов наблюдательного совета заявителя (в случае создания наблюдательного совета), главного бухгалтера заявителя (или лица , исполняющего обязанности по ведению бухгалтерского учета у заявителя), руководителя службы внутреннего аудита (контроля) (в случае создания отдельного структурного подразделения) или внутреннего аудитора (контролера) (в случае назначения отдельного должностного лица)

См. Приложение 5

Приложение 8

к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг)деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами) (подпункт 13 пункта 1 главы 2 раздела II)

Информация о владельцах и связанных лицах заявителя

См. Приложение 8

Приложение 11

к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг)деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами) (абзац первый пункта 5 раздела VI)

Заявление об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами)

См. Приложение 11