Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 23 июля 2013 года №1281

Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)

В соответствии со статьями 3, 4, пунктом 30 части второй статьи 7, пунктами 2-5, 13, 20, 33 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 18, 26, 27, 27-1, 27-2 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", статьей 32 Закона Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", статьей 39 Закона Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении", статьей 85 Закона Украины "Об общеобязательном государственном пенсионном страховании", статьями 8, 9, 21 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" и другими нормативно-правовыми актами, которые регулируют проведение деятельности по управлению активами институционных инвесторов, определяют квалификационные, организационные, технологические и другие специальные требования, необходимые для проведения указанного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Лицензионные условия проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) (дальше - Лицензионные условия), которые прилагаются.

2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 мая 2006 года №341 "Об утверждении Лицензионных условий проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) ", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 24 июля 2006 года за №864/12738 (с изменениями).

3. Юридические лица, получившие бессрочные лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), в течение двух лет после вступления в действие Закона Украины от 4 июля 2012 года №5042-VI "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования законодательства о ценных бумагах" обязаны подать Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку информацию, предусмотренную пунктами 2-13 части второй статьи 27-1 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".

4. Департаменту совместного инвестирования и регулирования деятельности институционных инвесторов (О.Симоненко) обеспечить представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

5. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А.Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в официальном печатном издании Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

6. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

7. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку О.Тарасенко.

Протокол заседания Комиссии от 23 июля 2013 года №36

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23 июля 2013 года №1281

Лицензионные условия проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)

I. Общие положения

1. Данные Лицензионные условия устанавливают порядок выдачи, переоформления лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами), выдачи дубликата и копии такой лицензии, порядок остановки действия и аннулирования такой лицензии, условия получения лицензии и проведения указанного вида профессиональной деятельности.

2. В данных Лицензионных условиях приведенные ниже термины употребляются в таких значениях:

аннулирование лицензии - лишение лицензиата Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (дальше - Комиссия) права на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами);

заявитель - юридическое лицо, которое подает документы для получения или аннулирования лицензии (копии лицензии), переоформления лицензии или получения дубликата лицензии;

остановка действия лицензии - остановка сроком до одного года действия лицензии в случае нарушения лицензиатом законодательства;

компания по управлению активами, которая предоставляет услуги пенсионному фонду - субъекту второго уровня, - компания по управлению активами, которая получила лицензию на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) и заключила договор об управлении активами с советом соответствующего негосударственного пенсионного фонда - субъекта второго уровня системы пенсионного обеспечения;

лицензиат - юридическое лицо (компания по управлению активами, банк, принявший решение относительно управления активами созданного им корпоративного негосударственного пенсионного фонда, профессиональный администратор, принявший решение относительно управления активами негосударственных пенсионных фондов, которым он предоставляет услуги по администрированию), получившее лицензию на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами);

лицензия - документ установленного образца, который удостоверяет право лицензиата проводить деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами) при условии выполнения данных Лицензионных условий;

лицензирование - выдача, переоформление, остановка действия и аннулирование лицензий, выдача дубликатов и копий лицензий, ведение лицензионных дел и лицензионных реестров, контроль за соблюдением лицензиатами лицензионных условий, выдача распоряжений об устранении нарушений законодательства в сфере лицензирования;

повторное нарушение законодательства - совершение лицензиатом на протяжении года повторного нарушения законодательства после применения санкций за аналогичное нарушение.

Нарушение не считается повторным, если предыдущее дело относительно лицензиата было закрыто, постановление о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг было отменено по инициативе Комиссии, а также если санкция была отменена в судебном порядке или нарушение совершено лицензиатом в период до применения санкции;

нарушение законодательства - нарушение законодательства о ценных бумагах и/или законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;

должностное лицо саморегулируемой организации на фондовом рынке - руководитель и заместители руководителя исполнительного органа саморегулируемой организации, а также руководители структурных подразделений, в том числе руководитель юридической службы;

помещение - часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом при проведении профессиональной деятельности на фондовом рынке;

сертифицированный специалист - работник юридического лица, которое осуществляет деятельность по управлению активами институционных инвесторов, получивший сертификат по управлению активами в порядке, установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и/или Комиссией;

стаж работы на фондовом рынке - общий стаж работы лица:

в профессиональном участнике по любому виду профессиональной деятельности на фондовом рынке;

как должностного лица в саморегулируемой организации на фондовом рынке, которая приобрела соответствующий статус в установленном законодательством порядке;

как государственного служащего в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или Комиссии.

Термины "ассоциированное лицо", "должностные лица" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".

Термины "деловая репутация", "существенное участие", "контролер", "контроль", "связанное лицо" и "структура собственности" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

Другие термины употребляются в данных Лицензионных условиях в соответствии с Законами Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", "О ценных бумагах и фондовом рынке", "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", "О негосударственном пенсионном обеспечении".

3. Лицензирование деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) осуществляет Комиссия.

4. Лицензию на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) могут получить:

компания по управлению активами;

профессиональный администратор негосударственных пенсионных фондов, юридическое лицо, которое осуществляет администрирование негосударственных пенсионных фондов в соответствии с Законом Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении";

банк - относительно активов созданного им корпоративного пенсионного фонда в соответствии с Законом Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении" в случае, если он не выполняет функции хранителя этого фонда;

Национальный банк Украины - относительно активов созданного им корпоративного пенсионного фонда.