Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 16 октября 2012 года №1470

Об утверждении Правил рассмотрения дел о нарушении требований законодательства на рынке ценных бумаг и применения санкций

В соответствии со статьей 255 Кодекса Украины об административных правонарушениях и статьями 7, 8, 9, 11, 12, 13 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", с целью совершенствования процедуры правоприменения на рынке ценных бумаг, учитывая требования законодательства, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Правила рассмотрения дел о нарушении требований законодательства на рынке ценных бумаг и применения санкций, которые прилагаются.

2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 11 декабря 2007 года №2272 "Об утверждении Правил рассмотрения дел о нарушении требований законодательства на рынке ценных бумаг и применения санкций", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 12 февраля 2008 года за №120/14811 (с изменениями).

3. Управлению правоприменения (Н. Герасименко) обеспечить представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Отделу внешних и внутренних коммуникаций управления информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (Ю. Жулий) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

5. Настоящее решение вступает в силу с 1 января 2013 года, но не ранее дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего решения оставляю за собой.

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 16 октября 2012 года №1470

Правила рассмотрения дел о нарушении требований законодательства на рынке ценных бумаг и применения санкций

I. Общие положения

1. Настоящие Правила определяют порядок и сроки рассмотрения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) дел о нарушении гражданами, должностными лицами и юридическими лицами требований законодательства на рынке ценных бумаг.

2. Целью настоящих Правил является обеспечение соблюдения участниками рынка ценных бумаг требований законодательства на рынке ценных бумаг, защиты прав участников рынка ценных бумаг.

3. Рассмотрение дел о правонарушениях, совершенных на территории Украины, осуществляется согласно настоящим Правилам.

4. Задачей производства по делам о правонарушении является своевременное, полное и объективное выяснение обстоятельств каждого дела, решение его в точном соответствии с законодательством, обеспечение выполнения вынесенного решения, а также выявление причин и условий, которые способствуют совершению правонарушений, и предотвращение правонарушений.

5. Уполномоченные лица Комиссии в пределах своих полномочий обязаны в каждом случае выявления правонарушения принять все необходимые меры для документального закрепления факта правонарушения, всесторонне, полно и объективно исследовать обстоятельства дела, а также своевременно применить предусмотренные законодательством санкции.

Решение по делу должно быть законным и обоснованным. Решение должно основываться лишь на тех доказательствах, которые были исследованы во время рассмотрения дела.

Доказательствами по делу о правонарушении являются любые фактические данные, полученные в законном порядке, свидетельствующие о наличии или отсутствии правонарушения, и другие обстоятельства, которые имеют значение для правильного решения дела.

6. Структурным подразделением Комиссии согласно настоящим Правилам является департамент, управление, отдел центрального аппарата Комиссии или ее территориального органа, который осуществляет функции относительно регулирования соответствующего направления деятельности на рынке ценных бумаг.

Уполномоченным подразделением Комиссии согласно настоящим Правилам является департамент, управление, отдел центрального аппарата Комиссии или ее территориального органа, который осуществляет функции правоприменения.

7. Рассмотрение дел о правонарушении осуществляется исключительно уполномоченными лицами Комиссии (далее - уполномоченные лица) в пределах предоставленных полномочий.

8. В случае выявления нарушений законодательства, рассмотрение которых не принадлежит к компетенции Комиссии, уполномоченное лицо отправляет соответствующие материалы в государственные органы, к компетенции которых принадлежит решение данного дела.