Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 9 августа 2011 года №1002

Об утверждении Изменений к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)

В соответствии со статьями 16, 18, 26 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", статьями 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьей 32 Закона Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", Законами Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" и от 01.07.2010 №2393-VI "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно повышения требований к профессиональным участникам фондового рынка" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами), утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26.05.2006 №341, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 24.07.2006 за №864/12738, которые прилагаются.

2. Управлению общего инвестирования (О.Симоненко) обеспечить предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Управлению по обеспечению деятельности Председателя Комиссии, организации работы заседаний Комиссии и международных связей (Н.Пискун), обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

4. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку О.Мозгового.

 

Утверждены Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 9 августа 2011 года №1002

Изменения к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)

1. В разделе I:

пункт 5 после абзаца первого дополнить новым абзацем такого содержания:

"Устав такого юридического лица должен отвечать требованиям законодательства".

В связи с этим абзац второй считать абзацем третьим.

2. В разделе II:

2.1. В главе 1:

2.1.1. Пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Размер уставного капитала компании по управлению активами, оплаченный денежными средствами, должен составлять сумму не менее 7000000 гривень на день подачи документов в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку для получения лицензии".

2.1.2. В пункте 6:

абзац четвертый изложить в такой редакции:

"Руководитель или временно исполняющий обязанности руководителя юридического лица, осуществляющего управление активами институционных инвесторов, должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее двух лет и за последние два года этой деятельности не должен быть руководителем профессионального участника, который признан банкротом и осуществлена его ликвидация по решению суда или к которому применялась санкция - аннулирование лицензии.";

дополнить пункт новым абзацем следующего содержания:

"Уполномоченный орган компании по управлению активами при назначении на должность руководителя компании по управлению активами должен проверить его безупречную деловую репутацию согласно требованиям законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма".

2.2. В главе 3:

2.2.1. В пункте 5:

абзац девятый дополнить словами "(в течение пятнадцати рабочих дней с даты возникновения соответствующих изменений)";

дополнить пункт новым абзацем следующего содержания:

"В случае увольнения или временного отсутствия руководителя компании по управлению активами орган, наделенный в соответствии с законодательством полномочиями относительно назначения руководителя, обязан назначить нового руководителя или временно исполняющего руководителя компании по управлению активами не позднее трех рабочих дней с даты увольнения или временного отсутствия руководителя компании по управлению активами.".

2.2.2. В абзаце первом пункта 7 слова "в письменной форме информацию о получении лицензии й" исключить.

2.2.3. В пункте 15:

первый абзац заменить двумя новыми абзацами следующего содержания:

"15. Компания по управлению активами, получившая лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов и не управляющая активами негосударственных пенсионных фондов, обязана поддерживать размер собственного капитала на уровне не менее 7000000 гривень.

Лицо, осуществляющее администрирование негосударственных пенсионных фондов, обязано поддерживать размер собственного капитала на уровне, не меньше, чем размер ее зарегистрированного уставного капитала.".

В связи с этим абзацы второй и третий считать абзацами третьим и четвертым;

в абзаце третьем слова "в абзаце первом" заменить словами "в абзацах первом и втором";

абзац четвертый исключить;

дополнить пункт четырьмя новыми абзацами следующего содержания:

"В случае уменьшения размера собственного капитала ниже уровня, определенного абзацами первым и вторым этого пункта, компания по управлению активами или администратор негосударственного пенсионного фонда обязаны:

известить об этом Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку в течение трех рабочих дней со дня возникновения такого уменьшения;

привести размер собственного капитала в соответствие с обязательным размером, предусмотренным действующим законодательством, в течение шести месяцев со дня возникновения такого несоответствия и предоставить соответствующие подтверждающие документы Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку имеет право принять решение о продлении срока устранения несоответствия размера собственного капитала лица, получившего лицензию на осуществление деятельности по управлению активами, требованиям действующего законодательства на срок не более трех месяцев.".

3. В разделе III:

3.1. В главе 1:

3.1.1. В пункте 3 слова и цифры ", не меньше, чем сумма, эквивалентная 500000 евро по официальному обменному курсу Национального банка Украины на дату государственной регистрации юридического лица" заменить словами и цифрами "не менее 7000000 гривень на день предоставления документов в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку для получения лицензии".

3.1.2. В пункте 4:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"4. Руководящие должностные лица или временно исполняющие обязанности руководящих должностных лиц профессионального администратора негосударственного пенсионного фонда (его обособленных подразделений), которым предоставлены полномочия относительно осуществления деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами), а также специалисты профессионального администратора негосударственного пенсионного фонда (его структурных подразделений), непосредственно осуществляющие деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), должны быть сертифицированы в установленном законодательством порядке.";

дополнить пункт после абзаца третьего новым абзацем четвертым следующего содержания:

"Уполномоченный орган профессионального администратора негосударственного пенсионного фонда при назначении на должность руководителя профессионального администратора негосударственного пенсионного фонда должен проверить его безупречную деловую репутацию согласно требованиям законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.".

В связи с этим абзац четвертый считать абзацем пятым.

3.2. В главе 3:

3.2.1. В абзаце первом пункта 3 слова и цифры "меньше чем сумма, эквивалентная 300000 евро по официальному обменному курсу Национального банка Украины" заменить словами "меньше, чем размер его зарегистрированного уставного капитала".

3.2.2. Дополнить главу новым пунктом 6 следующего содержания:

"6. В случае увольнения или временного отсутствия руководителя профессионального администратора негосударственного пенсионного фонда орган, наделенный в соответствии с законодательством полномочиями относительно назначения руководителя, обязан назначить нового руководителя или временно исполняющего обязанности руководителя профессионального администратора негосударственного пенсионного фонда, не позднее трех рабочих дней с даты увольнения или временного отсутствия руководителя профессионального администратора негосударственного пенсионного фонда.".

4. Дополнить пункт 4 главы 1 раздела IV после абзаца первого новым абзацем вторым следующего содержания:

"В случае увольнения или временного отсутствия руководителя структурного подразделения банка, на которое возложена функция по управлению активами, орган, наделенный в соответствии с законодательством полномочиями относительно назначения руководителя, обязан назначить нового руководителя или временно исполняющего обязанности руководителя структурного подразделения банка, на которое возложена функция по управлению активами, не позднее трех рабочих дней с даты увольнения или временного отсутствия руководителя этого структурного подразделения.".

В связи с этим абзац второй считать абзацем третьим.

5. В разделе IX:

5.1. Дополнить раздел новым пунктом 1 следующего содержания:

"1. Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку имеет право принять решение об аннулировании лицензии (копии лицензии) компании по управлению активами по основаниям, установленным законодательством, регулирующим деятельность по управлению активами институционных инвесторов.".

В связи с этим пункты 1-11 считать соответственно пунктами 2-12.

5.2. В пункте 2:

абзацы седьмой, восьмой исключить.

В связи с этим абзацы девятый - семнадцатый считать соответственно абзацами седьмымпятнадцатым;

абзац одиннадцатый исключить.

В связи с этим абзацы двенадцатый - пятнадцатый считать соответственно абзацами одиннадцатым - четырнадцатым;

абзацы второй - четырнадцатый обозначить соответственно буквами "а"-"ї".

5.3. Дополнить раздел после пункта 2 новыми пунктами 3 и 4 следующего содержания:

"3. Рассмотрение вопросов об аннулировании лицензии на основаниях, указанных в подпунктах "в"-"е" пункта 2 этого раздела, осуществляется уполномоченным (уполномоченными) лицом (лицами) Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с законодательством, регулирующим деятельность по управлению активами институционных инвесторов. Принятое решение об аннулировании лицензии оформляется соответствующим постановлением.

На основаниях для аннулирования лицензии, указанных в подпунктах "є"-"з", "і", "ї" пункта 2 этого раздела, принятое решение об аннулировании лицензии оформляется решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

На основаниях для аннулирования лицензии, указанных в подпунктах "б", "и" пункта 2 этого раздела, принятое решение об аннулировании лицензии оформляется приказом Председателя Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. В случае аннулирования Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (уполномоченным лицом Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку) лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынкедеятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) лицензиат обязан осуществить следующие действия:

прекратить осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) с даты вступления в силу соответствующего решения об аннулировании лицензии;

в течение 5 рабочих дней с даты вступления в силу соответствующего решения об аннулировании лицензии в письменной форме известить о таком решении наблюдательные советы корпоративных и паевых инвестиционных фондов (в случае создания таких наблюдательных советов), активами которых он управляет, с указанием даты вступления в силу данного решения;

в течение 10 рабочих дней с даты вступления в силу соответствующего решения об аннулировании лицензии принять решение об остановке размещения инвестиционных сертификатов паевых инвестиционных фондов, активами которых он управляет;

на следующий рабочий день с даты принятия решения об остановке размещения инвестиционных сертификатов паевых инвестиционных фондов, активами которых он управляет, сообщить о принятом им решении хранителю, депозитарию (регистратору) и в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку;

в течение срока, установленного нормативно-правовыми актами по вопросам регулирования порядка ликвидации институтов совместного инвестирования и замены компании по управлению активами, начиная с даты вступления в силу соответствующего решения об аннулировании лицензии, принять решение о расторжении договоров об управлении активами (для корпоративных инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов), о ликвидации паевых инвестиционных фондов или замене компании по управлению активами путем передачи совокупности активов и обязательств, составляющих эти паевые инвестиционные фонды, другой компании по управлению активами.".

В связи с этим пункты 3-11 считать соответственно пунктами 5-13.

5.4. Пункт 5 дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Лицензиат одновременно с принятием решения о прекращении осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) обязан принять решение об остановке размещения инвестиционных сертификатов паевых инвестиционных фондов, активами которых он управляет".

5.5. Пункт 6 после слова "аннулирование" дополнить словами "по заявлению лицензиата", а также цифру "3" заменить цифрой "5".

5.6. Пункт 8 исключить.

В связи с этим пункты 9-13 считать соответственно пунктами 8-12.

5.7. В пункте 9 цифру "5" заменить цифрой "7".

5.8. Пункт 12 исключить.