Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 26 мая 2006 года №341

Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)

В соответствии со статьями 16, 18, 26 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", статей 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", Законом Украины от 06.09.2005 N2800-IV "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами).

2. Юридические лица, которые получили лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению активами, до вступления в действие Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" обязаны привести свою деятельность в соответствие к требованиям настоящего Закона и настоящих Лицензионных условий в течение трех лет с даты вступления ими в действие.

3. Юридические лица, которые получили лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению активами, до вступления в действие настоящего решения, должны привести свою деятельность в соответствие к пункту 14 главы 3 раздела II этих Лицензионных условий в течение года с даты вступления ими в действие.

4. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрану обеспечить:

предоставление на государственную регистрацию настоящего решения в Министерство юстиции Украины;

опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

5. Настоящее решение вступает в силу в соответствии с законодательством.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку С. Бирюка и Руководителя аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрана.

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 26 мая 2006 года №341

Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)

Настоящие Лицензионные условия разработаны в соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, статьями 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статей 16, 18, 26 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законом Украины "О хозяйственных обществах", статьи 32 Закона Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", статьей 39 Закона Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении", статьей 85 Закона Украины "Об общеобязательном государственном пенсионном страховании", статей 8, 9, 21 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", Законами Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц-предпринимателей" с учетом требований статей 13 и 19 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности", и других нормативно-правовых актов, которые регулируют осуществление деятельности по управлению активами институционных инвесторов, определяют квалификационные, организационные, технологические и другие специальные требования необходимые для осуществления указанного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке.

Раздел I. Общие положения

1. Настоящие Лицензионные условия устанавливают порядок выдачи и аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) и перечень документов, которые прилагаются к заявлению о выдаче лицензии, условия получения лицензии и осуществления указанного вида профессиональной деятельности.

2. В настоящих Лицензионных условиях нижеследующие термины употребляются в таком значении:

заявитель - юридическое лицо, которое подает документы для получения или аннулирования лицензии (копии лицензии), переоформления лицензии или получения дубликата лицензии;

сертифицированный специалист - работник юридического лица, осуществляющего деятельность по управлению активами институционных инвесторов, который получил сертификат по управлению активами в порядке, установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

стаж работы на фондовом рынке - общий стаж работы лица:

в профессиональном участнике по любому виду профессиональной деятельности на фондовом рынке;

как должностного лица в саморегулируемой организации на фондовом рынке, которая приобрела соответствующий статус в установленном законодательством порядке;

как государственного служащего в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;