РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ

от 26 мая 2006 года №341

Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)

В соответствии со статьями 16, 18, 26 Закона Украины "О  ценных  бумагах и фондовом рынке", статей 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", Законом Украины от 06.09.2005 N2800-IV "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами).

2. Юридические лица, которые получили лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению активами, до вступления в действие Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" обязаны привести свою деятельность в соответствие к требованиям настоящего Закона и настоящих Лицензионных условий в течение трех лет с даты вступления ими в действие.

3. Юридические лица, которые получили лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению активами, до вступления в действие настоящего решения, должны привести свою деятельность в соответствие к пункту 14 главы 3 раздела II этих Лицензионных условий в течение года с даты вступления ими в действие.

4. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрану обеспечить:

предоставление на государственную регистрацию настоящего решения в Министерство юстиции Украины;

опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

5. Настоящее решение вступает в силу в соответствии с законодательством.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку С. Бирюка и Руководителя аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрана.

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 мая 2006 года №341

Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)

Настоящие Лицензионные условия разработаны в соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, статьями 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статей 16, 18, 26 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законом Украины "О хозяйственных обществах", статьи 32 Закона Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", статьей 39 Закона Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении", статьей 85 Закона Украины "Об общеобязательном государственном пенсионном страховании", статей 8, 9, 21 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", Законами Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц-предпринимателей" с учетом требований статей 13 и 19 Закона Украины "О лицензировании определенных видов хозяйственной деятельности", и других нормативно-правовых актов, которые регулируют осуществление деятельности по управлению активами институционных инвесторов, определяют квалификационные, организационные, технологические и другие специальные требования необходимые для осуществления указанного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке.

Раздел I. Общие положения

1. Настоящие Лицензионные условия устанавливают порядок выдачи и аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) и перечень документов, которые прилагаются к заявлению о выдаче лицензии, условия получения лицензии и осуществления указанного вида профессиональной деятельности.

2. В настоящих Лицензионных условиях нижеследующие термины употребляются в таком значении:

заявитель - юридическое лицо, которое подает документы для получения или аннулирования лицензии (копии лицензии), переоформления лицензии или получения дубликата лицензии;

сертифицированный специалист - работник юридического лица, осуществляющего деятельность по управлению активами институционных инвесторов, который получил сертификат по управлению активами в порядке, установленном Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;

стаж работы на фондовом рынке - общий стаж работы лица:

в профессиональном участнике по любому виду профессиональной деятельности на фондовом рынке;

как должностного лица в саморегулируемой организации на фондовом рынке, которая приобрела соответствующий статус в установленном законодательством порядке;

как государственного служащего в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

должностное лицо саморегулируемой организации на фондовом рынкеруководитель и заместители руководителя исполнительного органа саморегулируемой организации, а также руководители структурных подразделений, в том числе руководитель юридической службы;

лицензиат - юридическое лицо (компания по управлению активами, банк, который принял решение относительно управления активами созданного им корпоративного негосударственного пенсионного фонда, профессиональный администратор, который принял решение относительно управления активами негосударственных пенсионных фондов, которым он предоставляет услуги по администрированию), получившее лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынкедеятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами);

лицензирование - выдача, переоформление и аннулирование лицензий, выдача дубликатов лицензий, ведение лицензионных дел и лицензионных реестров, контроль за соблюдением лицензиатами лицензионных условий, выдача распоряжений об устранении нарушений законодательства в сфере лицензирования;

лицензия - документ установленного образца, который удостоверяет право лицензиата осуществлять деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами) в течение определенного срока при условии выполнения настоящих Лицензионных условий;

помещение - часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке;