Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 3 июля 2012 года №926

Об утверждении Изменений к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)

В соответствии со статьями 16, 18, 26 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", статьями 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьей 32 Закона Украины "Об институтах совместного инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные фонды)", Законом Украины от 02 июня 2011 года №3462-VI "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно регулирования рынков финансовых услуг", Законом Украины от 06 октября 2011 года №3831-VI "О внесении изменений в Закон Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке" относительно финансового мониторинга деятельности профессиональных участников фондового рынка" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами), утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 мая 2006 года №341, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 24 июля 2006 года за №864/12738 (с изменениями) (дальше - Лицензионные условия), которые прилагаются.

2. Департаменту совместного инвестирования и регулирования деятельности институционных инвесторов (О.Симоненко) обеспечить представление данного решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Отделу внешних и внутренних коммуникаций (Ю.Жулий) обеспечить опубликование данного решения в соответствии с законодательством Украины.

4. Юридические лица, которые получили лицензию на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами), до вступления в действие данного решения должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями абзаца второго пункта 6 главы 1 раздела II, абзаца третьего пункта 4 главы 1 раздела III, абзаца первого пункта 4 главы 1 раздела IV Лицензионных условий (относительно руководителей, специалистов лицензиатов и их обособленных подразделений) в течение трех месяцев с даты вступления в силу данного решения.

5. Юридические лица, которые получили лицензию на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами), до вступления в действие данного решения должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями абзаца седьмого пункта 2 главы 1 раздела II Лицензионных условий до 08 января 2013 года.

6. Юридические лица, которые получили лицензию на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) до 01 мая 2012 года, должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями абзаца четвертого пункта 5 раздела I, пункта 5 главы 1 раздела II, абзаца седьмого пункта 1 главы 2 раздела II, абзаца восьмого пункта 5 главы 3 раздела II, пунктов 11 и 12 главы 3 раздела II, подпункта "є" пункта 2 раздела IX этих Лицензионных условий до 01 мая 2013 года.

7. Контроль за выполнением данного решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку О.Тарасенко.

8. Данное решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

 

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 3 июля 2012 года №926

Изменения к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)

1. В разделе I:

1.1. Абзац седьмой пункта 2 дополнить словами "и/или Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку".

1.2. В пункте 3 слово "Государственная" заменить словом "Национальная".

1.3. В пункте 4:

абзац четвертый изложить в такой редакции:

"банк - относительно активов созданного им корпоративного пенсионного фонда в соответствии с Законом Украины "О негосударственном пенсионном обеспечении" в случае, если он не выполняет функцию хранителя этого фонда;";

дополнить пункт новым абзацем такого содержания:

"Национальный банк Украины - относительно активов созданного им корпоративного пенсионного фонда.".

1.4. Пункт 5 дополнить абзацем четвертым такого содержания:

"Юридическое лицо может образовать обособленное подразделение, которое осуществляет управление активами институционных инвесторов за пределами Украины по согласованию с Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.".

1.5. Пункт 6 изложить в такой редакции:

"6. Срок действия лицензии устанавливается Кабинетом Министров Украины по представлению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.".

1.6. Пункт 7 после слов "срока ее действия" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в лицензии)".

1.7. Пункт 8 после слов "срока действия лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в лицензии)".

1.8. В пункте 9:

абзац первый после слов "срока действия лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в лицензии)";

абзацы второй и третий после слов "выданной лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в лицензии)".

1.9. Абзац второй пункта 10 после слов "срока действия" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в лицензии)".

1.10. Пункт 12 изложить в такой редакции:

"12. За выдачу, переоформление лицензии, выдачу дубликата, копии лицензии взимается плата, размер которой устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с Кабинетом Министров Украины.".

2. В разделе II:

2.1. В главе 1:

пункт 1 после слов "Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку" дополнить словами "и Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку";

пункт 2 дополнить двумя новыми абзацами такого содержания:

"структурное подразделение или отдельное должностное лицо для проведения внутреннего аудита (контроля).

Структурное подразделение, которое проводит внутренний аудит (контроль), организационно не зависит от других подразделений финансового учреждения.";

в пункте 3 слово "Государственной" заменить словом "Национальной";

дополнить главу после пункта 4 новым пунктом такого содержания:

"5. В составе участников (акционеров) компании по управлению активами не могут быть физические лица, которые имеют не погашенную или не снятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и/или в сфере служебной деятельности и владеют прямо или опосредствовано акциями (долями) в уставном капитале этой компании по управлению активами.".

В связи с этим пункты 5-8 считать соответственно пунктами 6-9;

в пункте 7:

абзац второй изложить в такой редакции:

"Руководители и специалисты компании по управлению активами (в том числе руководители и специалисты ее обособленных подразделений), которым предоставлены полномочия относительно осуществления деятельности по управлению активами институционных инвесторов, не могут одновременно работать в другом профессиональном участнике фондового рынка.";

абзац третий исключить.

В связи с этим абзацы четвертый, пятый считать соответственно абзацами третьим, четвертым;

абзац третий изложить в такой редакции:

"Руководитель или временно исполняющий обязанности руководителя юридического лица, которое осуществляет управление активами институционных инвесторов, должен иметь стаж работы на фондовом рынке не менее двух лет и за последние два года этой деятельности не должен быть руководителем профессионального участника, который признан банкротом и осуществлена его ликвидация по решению суда, к которому применялась санкция за нарушение законодательства относительно ликвидации институтов совместного инвестирования или санкция - аннулирование лицензии.".

2.2. В главе 2:

2.2.1. В пункте 1:

в абзаце первом слово "Государственной" заменить словом "Национальной";

в абзаце пятом слова "по состоянию на дату государственной регистрации" исключить;

дополнить пункт после абзаца шестого двумя новыми абзацами такого содержания:

"справка о наличии (отсутствии) в составе участников (акционеров) заявителя физического лица, которое имеет не погашенную или не снятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и/или в сфере служебной деятельности и владеет прямо или опосредствовано акциями (долями) в уставном капитале заявителя (приложение 9), удостоверенная подписью и печатью заявителя;

справка о безупречной деловой репутации руководителя заявителя, составленная в произвольной форме, в которой должна содержаться информация относительно наличия (отсутствия) фактов занимания руководителем заявителя в течение последних двух лет должности руководителя в профессиональном участнике, который признан банкротом и осуществлена его ликвидация по решению суда или к которому не применялась санкция за нарушение законодательства относительно ликвидации институтов совместного инвестирования или санкцияаннулирование лицензии;".

В связи с этим абзацы седьмой - одиннадцатый считать соответственно абзацами девятым - тринадцатым.

2.2.2. В пункте 8:

в абзаце третьем цифру "8" заменить цифрой "9";

в абзаце четвертом слово "Государственной" заменить словом "Национальной".

2.3. В главе 3:

в абзацах девятом, одиннадцатом, двенадцатом, четырнадцатом, шестнадцатом и семнадцатом пункта 1 слово "Государственная" во всех падежах заменить словом "Национальная" в соответствующем падеже;

пункт 3 после слов "Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку" дополнить словами "и Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку".

в пункте 4 слово "Государственной" заменить словом "Национальной";

в пункте 5:

в абзаце первом слово "Государственной" заменить словом "Национальной";

после абзаца шестого дополнить пункт двумя новыми абзацами такого содержания:

"справку о безупречной деловой репутации руководителя заявителя, составленную в произвольной форме, в которой должна содержаться информация относительно наличия (отсутствия) фактов занимания руководителем заявителя в течение последних двух лет должности руководителя в профессиональном участнике, который признан банкротом и осуществлена его ликвидация по решению суда или к которому не применялась санкция за нарушение законодательства относительно ликвидации институтов совместного инвестирования или санкцияаннулирование лицензии, в течение пятнадцати рабочих дней с даты возникновения соответствующих изменений (в том числе назначение на должность, освобождение от должности);

справку о наличии (отсутствии) в составе участников (акционеров) заявителя физического лица, которое имеет не погашенную или не снятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и/или в сфере служебной деятельности и владеет прямо или опосредствовано акциями (долями) в уставном капитале заявителя (приложение 9), в течение пятнадцати рабочих дней с даты возникновения соответствующих изменений в составе участников (акционеров), которые владеют прямо или опосредствовано акциями (долями) в уставном капитале лицензиата;".

В связи с этим абзацы седьмой - десятый считать соответственно абзацами девятым - двенадцатым;

абзац двенадцатый изложить в такой редакции:

"В случае освобождения руководителя компании по управлению активами орган, наделенный в соответствии с законодательством полномочиями относительно назначения руководителя, обязан назначить нового руководителя или временно исполняющего обязанности руководителя компании по управлению активами не позже трех рабочих дней с даты освобождения руководителя компании по управлению активами. В случае временного отсутствия руководителя компании по управлению активами (отпуск, командировка, временная нетрудоспособность) лицо, которое временно исполняет его обязанности, должно приступить к выполнению обязанностей руководителя компании по управлению активами с первого дня его отсутствия.";

в пункте 7 слово "Государственной" заменить словом "Национальной";

абзац первый пункта 8 изложить в такой редакции:

"8. Если обособленное подразделение лицензиата открывается в регионе другом, чем регион местонахождения лицензиата (кроме тех, которые создаются за пределами Украины), то лицензиат должен сообщить об этом соответствующему территориальному органу Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и предоставить ему информацию согласно пункту 6 главы 3 раздела II данных Лицензионных условий.";

дополнить главу после пункта 10 двумя новыми пунктами такого содержания:

"11. Лицензиат и его обособленные подразделения, в том числе те, которые образованы и действуют в иностранных государствах, должны придерживаться требований относительно организации финансового мониторинга, установленных законодательством Украины в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

В случае, если требования относительно организации финансового мониторинга противоречат законодательству иностранного государства, на территории которого образовано обособленное подразделение, лицензиат обязан сообщить специально уполномоченному органу по вопросам финансового мониторинга и Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о невозможности соблюдения его обособленным подразделением указанных требований.

12. Лицензиат в установленном законодательством порядке должен принять меры относительно ограничения деловых отношений или финансовых операций с лицами, действующими на территории государств, которые не выполняют или ненадлежащим образом выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.".

В связи с этим пункты 11-15 считать соответственно пунктами 13-17;

в пункте 16 слово "Государственной" после слов "подать" заменить словом "Национальной", а слово "Государственную" заменить словом "Национальную";

в пункте 17:

в абзаце втором слово "администрирование" заменить словами "управления активами";

в абзацах пятом - седьмом слово "Государственная" во всех падежах заменить словом "Национальная" в соответствующем падеже.

3. В разделе III:

3.1. В главе 1:

пункт 1 после слов "Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку" дополнить словами "и Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку";

в пункте 3 слово "Государственной" заменить словом "Национальной";

абзац третий пункта 4 после слов "Руководящие должностные лица" дополнить словами "и специалисты";

абзац пятый пункту 4 исключить.

3.2. В пункте 1 главы 2 слова и цифры "абзацами третьим - девятым пункта 1 главы 2 раздела II и абзацем одиннадцатым пункта 1 главы 2 раздела II данных Лицензионных условий" заменить словами и цифрами "абзацами третьим - одиннадцатым пункта 1 главы 2 раздела II и абзацем тринадцатым пункта 1 главы 2 раздела II данных Лицензионных условий".

3.3. В главе 3:

в пункте 1 слово и цифры "пунктов 7-12" заменить словом и цифрами "пунктов 7-14";

пункт 2 после слов "Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку" дополнить словами "и Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку";

в абзаце втором пункта 3 слова "частью четвертой" заменить словами "абзацами вторым - четвертым части третьей";

в пункте 5 слово и цифры "пунктом 14" заменить словом и цифрами "пунктом 16".

4. В разделе IV:

4.1. В главе 1:

пункт 1 после слов "Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку" дополнить словами "и Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку";

абзац первый пункта 4 после слов "Руководящие должностные лица" дополнить словами "и специалисты";

абзац третий пункта 4 исключить.

4.2. Пункт 1 главы 2 изложить в такой редакции:

"1. Банк для получения лицензии (копии лицензии) на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) подает структурному подразделению Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, который рассматривает документы, поданные на получение лицензии, документы, определенные абзацами третьим - одиннадцатым и тринадцатым пункта 1 главы 2 раздела II данных Лицензионных условий.".

4.3. В главе 3 слово и цифры "пунктов 7-12" заменить словом и цифрами "пунктов 7-14".

5. В пунктах 2 и 12 раздела V слово "Государственной" заменить словом "Национальной".

6. В пункте 3 раздела VII слово "Государственной" заменить словом "Национальной".

7. Раздел IX изложить в такой редакции:

"Раздел IX. Аннулирование лицензии (копии лицензии)

1. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку имеет право принять решение об аннулировании лицензии (копии лицензии) компании по управлению активами на основаниях, установленных законодательством, регулирующим деятельность по управлению активами институционных инвесторов.

2. Основаниями для аннулирования лицензии (копии лицензии) могут быть:

а) заявление лицензиата об аннулировании лицензии (копии лицензии);

б) решение об отмене государственной регистрации лицензиата как субъекта предпринимательской деятельности (юридического лица);

в) акт о повторном нарушении лицензиатом данных Лицензионных условий и законодательства;

г) акт о выявлении недостоверных сведений в документах, поданных заявителем для получения лицензии (копии лицензии);

ґ) акт об установлении факта передачи лицензии (копии лицензии) другому юридическому лицу;

д) акт об отказе лицензиата в проведении проверки органом лицензирования;

е) акт об отсутствии лицензиата по местонахождению;

є) акт об установлении факта прямого или опосредствованного обладания акциями (долями) лицензиата физическим лицом, которое имеет не погашенную или не снятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и/или в сфере служебной деятельности;

ж) неосуществление лицензиатом деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) в течение двух лет;

з) представление органов Антимонопольного комитета Украины о нарушении лицензиатом требований законодательства о защите экономической конкуренции;

и) неоднократное или грубое нарушение законодательства по вопросам деятельности по управлению активами институтов совместного инвестирования, которое причинило ущерб инвесторам, если этот ущерб доказан судом;

і) аннулирование профессиональному администратору негосударственного пенсионного фонда, который имеет лицензию на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынкедеятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами), лицензии на осуществление администрирования негосударственных пенсионных фондов;

ї) невозобновление в течение срока, установленного законодательством, статуса члена саморегулируемой организации;

й) проведение компанией по управлению активами другой профессиональной деятельности, чем деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), кроме случаев, предусмотренных пунктом 14 раздела I данных Лицензионных условий.

3. Рассмотрение вопросов об аннулировании лицензии на основаниях, указанных в подпунктах "в" - "є" пункта 2 этого раздела, осуществляется уполномоченным (уполномоченными) лицом (лицами) Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с законодательством, которое регулирует деятельность по управлению активами институционных инвесторов. Принятое решение об аннулировании лицензии оформляется соответствующим постановлением.

На основаниях для аннулирования лицензии, указанных в подпунктах "ж" - "и", "ї", "й" пункта 2 этого раздела, принятое решение об аннулировании лицензии оформляется решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

На основаниях для аннулирования лицензии, указанных в подпунктах "б", "і" пункта 2 этого раздела, принятое решение об аннулировании лицензии оформляется приказом Председателя Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. В случае аннулирования Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (уполномоченным лицом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку) лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) лицензиат обязан осуществить такие действия:

прекратить проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) с даты вступления в действие соответствующего решения об аннулировании лицензии;

в течение 5 рабочих дней с даты вступления в действие соответствующего решения об аннулировании лицензии в письменной форме сообщить о таком решении наблюдательным советам корпоративных и паевых инвестиционных фондов (в случае создания таких наблюдательных советов), активами которых он управляет, с указанием даты вступления в действие этого решения;

в течение 10 рабочих дней с даты вступления в действие соответствующего решения об аннулировании лицензии принять решение об остановке размещения инвестиционных сертификатов паевых инвестиционных фондов, активами которых он управляет;

на следующий рабочий день с даты принятия решения об остановке размещения инвестиционных сертификатов паевых инвестиционных фондов, активами которых он управляет, сообщить о принятом им решении хранителю, депозитарию (регистратору) и Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку;

в течение срока, установленного нормативно-правовыми актами по вопросам регулирования порядка ликвидации институтов совместного инвестирования и замены компании по управлению активами, начиная с даты вступления в действие соответствующего решения об аннулировании лицензии, принять решение о расторжении договоров об управлении активами (для корпоративных инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов), о ликвидации паевых инвестиционных фондов или замене компании по управлению активами путем передачи совокупности активов и обязательств, которые составляют эти паевые инвестиционные фонды, другой компании по управлению активами.

5. В случае аннулирования лицензии по заявлению лицензиата (кроме случая его реорганизации) к нему необходимо приложить:

удостоверенную печатью копию решения соответствующего органа лицензиата;

баланс за последний отчетный период и справку о выполнении всех обязательств перед клиентами при проведении профессиональной деятельности на фондовом рынке, подписанные руководителем и главным бухгалтером и удостоверенные печатью общества;

бланк лицензии (оригинал);

копию сообщения, посланного советам (наблюдательным советам) инвестиционных и пенсионных фондов, с которыми заключены соответствующие договоры, о принятом решении относительно аннулирования лицензии, заверенную подписью руководителя и удостоверенную печатью заявителя;

вывод соответствующей саморегулируемой организации относительно возможности (невозможности) прекращения заявителем профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами), за исключением случаев прекращения указанной деятельности по решению суда.

6. Орган лицензирования в случае получения в установленном порядке заявления профессионального участника (с приложением соответствующих документов) об аннулировании лицензии или решения об отмене государственной регистрации лицензиата как субъекта хозяйствования должен в течение тридцати календарных дней с даты поступления указанных документов принять решение об аннулировании лицензии или оставить заявление об аннулировании лицензии (копии лицензии) без рассмотрения (в случае аннулирования лицензии по заявлению лицензиата). Решение об аннулировании лицензии оформляется соответствующим приказом, который подписывается руководителем органа лицензирования. В случае предоставления лицензиатом заявления об аннулировании лицензии решение вручается (посылается) заявителю не позже трех рабочих дней с даты его принятия.

Сообщение об аннулировании лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) в письменной форме предоставляется в течение трех рабочих дней органом лицензирования всем фондам, с которыми лицом, лицензия которого аннулирована, заключены договоры об управлении активами, а также их хранителям и администраторам негосударственных пенсионных фондов.

Сообщение об аннулировании лицензии обнародуется в течение одного рабочего дня с даты принятия такого решения на веб-сайте органа лицензирования и в течение пяти рабочих дней - в официальных средствах массовой информации органа лицензирования.

Заявление об аннулировании лицензии (копии лицензии) остается без рассмотрения, если:

заявление подписано лицом, которое не имеет на это полномочий;

документы, которые прилагаются к заявлению об аннулировании лицензии, не отвечают требованиям пункта 2 этого раздела.

Об оставлении заявления об аннулировании лицензии (копии лицензии) без рассмотрения заявителю сообщается в письменной форме с указанием оснований оставления заявления об аннулировании лицензии (копии лицензии) без рассмотрения в течение 30 календарных дней. В таком случае документы возвращаются заявителю.

После устранения причин, которые стали основанием для принятия решения об оставлении заявления об аннулировании лицензии (копии лицензии) без рассмотрения, лицензиате может повторно подать соответствующее заявление и документы об аннулировании лицензии (копии лицензии).

Лицензиат одновременно с принятием решения о прекращении проведения профессиональной деятельности на фондовом рынкедеятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) обязан принять решение об остановке размещения инвестиционных сертификатов паевых инвестиционных фондов, активами которых он управляет.

7. Для аннулирования по заявлению лицензиата копии лицензии, которую получило соответствующее обособленное подразделение, документы подаются в соответствии с пунктом 2 раздела IX данных Лицензионных условий. Аннулирование по заявлению лицензиата копии лицензии осуществляется в соответствии с пунктом 6 раздела IX данных Лицензионных условий.

8. Рассмотрение вопросов об аннулировании лицензии на основании акта об установлении факта неподачи лицензиатом в установленный срок сообщения об изменении данных, указанных в документах, которые прилагались к заявлению о выдаче лицензии (копии лицензии); акта о выявлении недостоверных сведений в документах, поданных заявителем для получения лицензии (копии лицензии); акта об установлении факта передачи лицензии (копии лицензии) другому юридическому лицу; акта о невыполнении профессиональным участником распоряжения об устранении нарушений данных Лицензионных условий; акта о повторном нарушении профессиональным участником этих Лицензионных условий осуществляется уполномоченным лицом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с законодательством.

9. Запись о дате и номере решения об аннулировании лицензии (копии лицензии) вносится в лицензионный реестр не позже следующего рабочего дня после вступления в действие решения об аннулировании лицензии (копии лицензии).

10. В случае аннулирования лицензии на основании актов, определенных пунктом 8 раздела IX этих Лицензионных условий, лицензиат может подать заявление на получение новой лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) не раньше чем через год с даты принятия решения органом лицензирования об аннулировании предыдущей лицензии.

11. Решение об аннулировании лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.

12. В случае аннулирования лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) лицо, которое предоставляет услуги по управлению активами корпоративного инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, обязано обеспечить передачу в полном объеме полномочий относительно управления активами другому лицу, которое имеет право на осуществление управления активами институционных инвесторов, в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Аннулирование лицензии компании по управлению активами, которая осуществляет управление активами института совместного инвестирования, является основанием для ликвидации паевого инвестиционного фонда или передачи совокупности активов и обязательств, которые составляют паевой инвестиционный фонд, другой компании по управлению активами институционных инвесторов.".

8. Дополнить Лицензионные условия новым приложением 9 (прилагается).

 

Приложение 9

к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)

Справка о наличии (отсутствии) в составе участников (акционеров) заявителя физического лица, которое имеет не погашенную или не снятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и/или в сфере служебной деятельности и владеет прямо или опосредствовано акциями (долями) в уставном капитале заявителя

----------------------------------------------------------------------------------------
| № |Фамилия, |Регистрацион- | Доля прямого   | Наименование |  Сведения    |   Дата   |
|п/п|имя,     |   ный номер  |владения и/или  |  и код по    | относительно |вступления|
|   |отчество |   учетной    |опосредствован- |    ЕГРПОУ    |не погашенной |в законную|
|   |физичес- |   карточки   |  ного владения | юридического |или не снятой |   силу   |
|   |кого лица|   плательщика|    акциями     |  лица, через |в установлен- |обвините- |
|   |         |налогов-физи- |   (долями) в   |    которое   | ном порядке  |  льного  |
|   |         | ческого лица |   уставном     |  физическим  |судимости за  |приговора |
|   |         | или серия и  |    капитале    |    лицом     |преступления  |          |
|   |         |номер паспорта|  заявителя, %  |осуществляется|    против    |          |
|   |         |для физических|                | опосредство- |собственности,|          |
|   |         |  лиц, которые|                |    ванное    |   в сфере    |          |
|   |         |  из-за своих |                |   владение   |хозяйственной |          |
|   |         |  религиозных |                |   акциями    | деятельности |          |
|   |         |  убеждений   |                |   (долями)   |  и/или в     |          |
|   |         | отказываются |                |              |    сфере     |          |
|   |         | от принятия  |                |              |  служебной   |          |
|   |         |регистрацион- |                |              |деятельности  |          |
|   |         | ного номера  |                |              |   (год и     |          |
|   |         |   учетной    |                |              |  основания   |          |
|   |         |  карточки    |                |              |возникновения |          |
|   |         | плательщика  |                |              | судимости)*  |          |
|   |         |  налогов и   |                |              |              |          |
|   |         | сообщили об  |                |              |              |          |
|   |         |     этом     |                |              |              |          |
|   |         |соответствую- |                |              |              |          |
|   |         |  щему органу |                |              |              |          |
|   |         |государствен- |                |              |              |          |
|   |         |ной налоговой |                |              |              |          |
|   |         |службы и имеют|                |              |              |          |
|   |         |  отметку в   |                |              |              |          |
|   |         |   паспорте   |                |              |              |          |
|---+---------+--------------+----------------+--------------+--------------+----------|
| 1 |    2    |      3       |        4       |      5       |       6      |    7     |
|---+---------+--------------+----------------+--------------+--------------+----------|
|   |         |              |                |              |              |          |
----------------------------------------------------------------------------------------
 Руководитель заявителя   ___________________      ____________________
                              (подпись)                     (Ф.И.О.)
                                      М.П. 

*Заполняется по факту события. В случае отсутствия у физического лица такой судимости в колонке "Сведения относительно не погашенной или не снятой в установленном порядке судимости за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и/или в сфере служебной деятельности (год и основания возникновения судимости)" осуществляется запись "Отсутствуют".