Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 14 ноября 2025 года №09/21/3187/К03

Об утверждении Положения о структуре собственности юридических лиц, процедуре и условиях получения согласования Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку существенного участия в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков

В соответствии с пунктом 1 части первой статьи 7, статьи 30 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", статей 74, 75 Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках", статьи 9, части пятой статьи 21 Закона Украины "О финансовых услугах и финансовых компаниях" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение о структуре собственности юридических лиц, процедуре и условиях получения согласования Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку существенного участия в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков (далее – Положение), которое прилагается.

2. Установить, что положения Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на организованных товарных рынках, утвержденных решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 13 мая 2021 года №276, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 25 мая 2021 года под №692/36314 (с изменениями), Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала – клиринговой деятельности, утвержденных решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 19 августа 2021 года №665, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 26 октября 2021 года под №1382/37004, Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала – деятельности по управлению активами институциональных инвесторов, утвержденных решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 03 февраля 2022 года №92, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 28 апреля 2022 года под №465/37801 (с изменениями), Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала – депозитарной деятельности, утвержденных решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 10 февраля 2022 года №114, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 15 апреля 2022 года под №431/37767, Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала – деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью, утвержденных решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 22 февраля 2022 года №135, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 10 марта 2022 года под №319/37655 (с изменениями), Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности по организации торговли финансовыми инструментами на регулируемом рынке и по организации торговли финансовыми инструментами на многосторонней торговой площадке, утвержденных решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 29 апреля 2022 года №321, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 14 июня 2022 года под №638/37974, Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала – деятельности по администрированию негосударственных пенсионных фондов, утвержденных решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26 августа 2022 года №1122, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 06 октября 2022 года под №1186/38522 (с изменениями), Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала – деятельности по торговле финансовыми инструментами, утвержденных решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 21 февраля 2024 года №208, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 11 марта 2024 года под №349/41694 (с изменениями), до приведения их в соответствие с Положением, утвержденным настоящим решением, применяются в части, не противоречащей требованиям Положения, утвержденного настоящим решением.

3. Профессиональным участникам рынков капитала и организованных товарных рынков привести свою структуру собственности в соответствие с требованиями абзаца второго пункта 9 раздела II Положения в течение одного года со дня вступления в силу настоящего решения.

4. Признать утратившим силу решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 13 марта 2012 года №394 "Об утверждении порядка согласования намерения приобретения или увеличения лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 26 апреля 2012 года под №635/20948 (с изменениями).

5. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг обеспечить представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

6. Управлению административной деятельности обеспечить обнародование настоящего решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

7. Департаменту правового обеспечения и внутреннего комплаенс контроля после государственной регистрации решения Министерством юстиции Украины обеспечить опубликование настоящего решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

8. Настоящее решение вступает в силу с 1 февраля 2026 года.

9. Глава 1 раздела III Положения теряет силу со дня вступления в силу решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23 февраля 2024 года №224 "Об утверждении Положения о форме и содержании структуры собственности", зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 12 марта 2024 года под №365/41710 (с изменениями).

10. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на членов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с распределением обязанностей.

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам фондового рынка Украины от 14 ноября 2025 года №09/21/3187/К03

Положение о структуре собственности юридических лиц, процедуре и условиях получения согласования Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку существенного участия в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает требования к структуре собственности и ее раскрытию, а также к деловой репутации:

юридических лиц, подавших документы на получение лицензии на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках (далее – лицензия), или имеющих такую лицензию;

юридических и физических лиц, имеющих существенное участие в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков (далее – профессиональный участник), или намерены приобрести или увеличить такое существенное участие в нем.

2. Настоящее Положение определяет процедуру и условия получения юридическим или физическим лицом согласования Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку:

1) намерения приобретения или увеличения существенного участия на основе формального владения путем совершения сделок, в результате которых лицо самостоятельно или совместно с другими лицами прямо и/или косвенно будет владеть 10, 25, 50, 75 и более процентами уставного капитала профессионального участника или правом голоса акций (долей) в уставном капитале профессионального участника, и/или приобретения существенного участия независимо от формального владения;

2) приобретенного существенного участия на основе формального владения и/или существенного участия независимо от формального владения в случаях, предусмотренных пунктами 9 и 46 настоящего Положения;

3) приобретенной или увеличенной без намерения существенного участия на основе формального владения и/или существенного участия независимо от формального владения в случаях, предусмотренных пунктом 36 настоящего Положения.

3. В настоящем Положении термины употребляются в следующих значениях:

1) собственник существенного участия – юридическое лицо (в том числе иностранное) или физическое лицо (в том числе физическое лицо-иностранец или лицо без гражданства) или группа лиц, которые (которые) приобрели существенное участие в поднадзорном лице;

2) группа компаний по отношению к определенному юридическому лицу (группа компаний) - группа юридических лиц, частью которой является определенное юридическое лицо, состоящее из материнской компании, ее дочерних компаний, других юридических лиц, в которых материнская компания или ее дочерние компании имеют участие, или группа юридических лиц, имеющих общего контролера;

3) группа лиц – двое или более юридических и/или физических лиц, которые намерены совместно приобрести или приобрели существенное участие в профессиональном участнике или увеличить (увеличили) ее таким образом, что такие лица будут прямо или косвенно владеть или владеют 10, 25, 50, 75 и более процентами уставного капитала профессионального участника или правом голоса по долям (акциям) в уставном капитале профессионального участника в указанных размерах и/или которые намерены независимо от формального владения приобрести право совместно оказывать или оказывают значительное влияние на управление или деятельность профессионального участника;

4) заявитель - юридическое лицо (в том числе иностранное) или физическое лицо (в том числе физическое лицо – иностранец или лицо без гражданства) или группа лиц, которые(ы) подали в НКЦБФР заявление, документы и информацию для получения административной услуги НКЦБФР по согласованию существенного участия в профессиональном участнике, намерения его приобретения или увеличения;

5) значительное влияние на управление или деятельность юридического лица - прямое и/или опосредованное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами голосующими акциями, долей в уставном (составном, долевом) капитале или правом голоса по акциям, долей в уставном (составном, долевом) капитале юридического лица в размере от 10 до 50 процентов и/или независимая от формального владения возможность осуществления равнозначного влияния на управление или деятельность юридического лица;

6) существенное участие на основе формального владения - прямое и/или опосредованное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами 10 и более процентами уставного капитала профессионального участника;

7) существенное участие независимо от формального владения - возможность значительного или решающего влияния на управление или деятельность профессионального участника независимо от того есть ли во владении лица прямо или косвенно доля (акции) в уставном капитале такого профессионального участника;