Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 22 февраля 2022 года №135

Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала -деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью

В соответствии с пунктом 13 части первой статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", пунктом 18 раздела XIII "Заключительные и переходные положения" Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку решила:

1. Утвердить Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью, которые прилагаются.

2. Для целей настоящих Лицензионных условий стаж работы на рынках финансовых услуг, а именно услуг по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью, приравнивается к стажу работы на рынках капитала.

3. Для целей настоящих Лицензионных условий стаж работы в финансовых учреждениях/профессиональных участниках фондового рынка, осуществляющих деятельность по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью, или в саморегулируемых организациях или объединениях, которые объединяли такие финансовые учреждения/профессиональных участников фондового рынка, приравнивается к стажу работы в субъектах хозяйствования, осуществляющих профессиональную деятельность на рынках капитала, или в объединениях (ассоциациях) лиц, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынках капитала.

4. Юридические лица, имеющие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью, обязаны:

привести свои внутренние документы в соответствие с этими Лицензионными условиями в течение шести месяцев после вступления в силу этого решения, если иное не установлено стандартами корпоративного управления в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков;

привести структуру собственности в соответствие с требованиями этих лицензионных условий в течение шести месяцев после вступления в силу этого решения, в случае если в структуре собственности такого лица есть иностранное(ые) юридическое(ие) лицо(а) и/или физическое(ие) лицо(а) - иностранец(цы) - в течение года.

Требования этих Лицензионных условий относительно начального капитала применяются только к юридическим лицам, которые намерены осуществлять деятельность по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью и подали в НКЦБФР заявление и соответствующие документы для получения лицензии.

5. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Курочкина И.) обеспечить:

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

6. Это решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

7. Контроль за выполнением этого решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Ильина А.

 

Согласовано: Первым заместителем Министра цифровой трансформации Украины

А.Выскуб

Председателем Антимонопольного комитета Украины

О.Пищанская

Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины

И.Черкасский

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 22 февраля 2022 года №135

Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью

I. Общие положения

1. Эти Лицензионные условия устанавливают требования, обязательные для выполнения при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью (далее - лицензия), при осуществлении профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью (далее - деятельность по управлению имуществом), особенности совмещения такой деятельности с отдельными видами профессиональной деятельности на рынках капитала и перечень документов, которые подаются заявителем для получения лицензии.

2. В настоящих Лицензионных условиях термины употребляются в следующих значениях:

обособленное подразделение заявителя/лицензиата-филиал, другое подразделение юридического лица, расположенное вне его местонахождения, не входит во внутреннюю организационную структуру и осуществляет все или часть ее функций по осуществлению деятельности по управлению имуществом, кроме специализированного структурного подразделения;

обеспечение непрерывности деятельности-наличие у заявителя/лицензиата резервных информационно-коммуникационных систем или других эффективных средств, обеспечивающих осуществление его профессиональной деятельности без сбоев;

заявитель-юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, которое намерено осуществлять деятельность по управлению имуществом и подало в НКЦБФР заявление и соответствующие документы для получения лицензии;

сбой-внеплановое нарушение деятельности лицензиата, которое приводит к прерыванию в предоставлении таким лицензиатом услуг, в том числе нарушение осуществления функций, переданных на аутсорсинг, и/или нарушение функционирования или задержки в работе информационно-коммуникационной системы лицензиата (в том числе переданной на аутсорсинг) вызвано недоступностью программно-технических комплексов, персонала, помещений, поставщиков услуг или центров обработки данных, повреждением или потерей критически важной информации или документов и т.п.;

руководящие должностные лица-лица, осуществляющие исполнительные функции, и лица, осуществляющие надзорные функции;

руководитель заявителя/лицензиата-лицо, выполняющее функцию единоличного исполнительного органа, или председатель коллегиального исполнительного органа заявителя/лицензиата;

лицензиат-юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, имеющее лицензию, полученную в установленном законодательством порядке;

опосредованное существенное участие-владение в заявителе/лицензиате, которое наступает, если лицо или группа лиц прямо или косвенно владеет долей (акциями) в уставном капитале одного или нескольких юридических лиц в структуре собственности юридического лица заявителя/лицензиата в таком размере, который обеспечивает возможность контролировать через это лицо (этих лиц) 10 и более процентов уставного капитала заявителя/лицензиата;

лица, осуществляющие надзорные функции-председатель и члены наблюдательного совета (или другого органа, ответственного за осуществление надзора юридического лица в соответствии с внутренними документами лицензиата), другие лица, имеющие полномочия на определение стратегии, целей и общего направления деятельности юридического лица, наблюдают за процессом принятия управленческих решений и контролируют этот процесс;

должностные лица заявителя/лицензиата-физические лица-председатель и члены наблюдательного совета или другого органа, ответственного за осуществление надзора, председатель и члены коллегиального исполнительного органа (лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа, и его заместители), корпоративный секретарь, главный бухгалтер, председатель и члены других органов заявителя/лицензиата, образование и компетенция которых предусмотрены его уставом;

постоянство предоставления услуг-обеспечение лицензиатом возможности взаимодействовать с клиентом в помещении лицензиата или через любые средства связи, определенные соответствующим договором заключенным с клиентом, на постоянной основе в соответствии с графиком работы лицензиата;

помещение-часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом (в том числе его обособленными и/или специализированными структурными подразделениями) при осуществлении деятельности по управлению имуществом;

прямой владелец заявителя/лицензиата-лицо, которое является владельцем доли (акций) в уставном капитале заявителя/лицензиата;

публичная компания - это:

публичное акционерное общество;

иностранное юридическое лицо, являющееся эмитентом акций, допущенных к торгам на хотя бы одном из следующих регулируемых рынков:

New York Stock Exchange (NYSE);

Hong Kong Exchanges and Clearing;

London Stock Exchange (LSE);

Japan Exchange Group;

регулируемые рынки, входящие в Nasdaq, Inc.;

регулируемые рынки страны, входящей в Европейский Союз;

регулируемые рынки Швейцарии;

специализированное структурное подразделение заявителя/лицензиата-департамент, управление, отдел, сектор и т. д., являющееся неотъемлемой частью внутренней организационной структуры заявителя/лицензиата или его обособленного подразделения и имеющее иное местонахождение, чем лицензиат или его обособленное подразделение;

стаж работы на руководящих должностях - стаж работы как руководящего должностного лица и/или как заместителя руководящего должностного лица профессионального участника рынков капитала, и/или как руководителя и/или заместителя руководителя обособленного, специализированного структурного и/или функционального подразделения профессионального участника рынков капитала, и/или как руководителя и/или заместителя руководителя в объединениях (ассоциациях) лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынках капитала, получивших статус саморегулируемой организации, и/или на должности государственной службы не ниже категории Б в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или НКЦБФР и/или Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины и/или Национальной комиссии, осуществляющей регулирование в сфере рынков финансовых услуг, и/или на должности Председателя или члена такой комиссии;

стаж работы на рынках капитала-это общий стаж работы физического лица, который включает:

стаж работы на руководящих должностях и/или как специалиста в профессиональном участнике рынков капитала;

и/или стаж работы на руководящих должностях и/или как специалиста в объединениях (ассоциациях) лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынках капитала;

и/или на должности государственной службы в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или НКЦБФР и/или государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины и/или Национальной комиссии, осуществляющей регулирование в сфере рынков финансовых услуг, и/или на должности председателя или члена такой комиссии;

участие в уставном капитале-прямое и/или опосредованное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами долей (акциями) в уставном капитале юридического лица;

специалист-работник заявителя/лицензиата, обладающий достаточным уровнем знаний и навыков для осуществления действий (операций), которые связаны с непосредственным осуществлением деятельности по управлению имуществом.

Термины "управляющий", "установщик управления имуществом" употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О финансово-кредитных механизмах и управлении имуществом при строительстве жилья и операциях с недвижимостью".

Термины "аутсорсинг", "близкие отношения", "грубое нарушение", "деловая репутация", "лицо, осуществляющее исполнительные функции", "лицо, осуществляющее управленческие функции", "официальный канал связи", "должностные лица профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков", "начальный капитал", "профессиональная деятельность на организованных товарных рынках", "профессиональная деятельность на рынках капитала", "профессиональные участники организованных товарных рынков", "профессиональные участники рынков капитала", "системное нарушение", "участники рынков капитала" употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках".

Термины "существенное участие", "контролер", "контроль" употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О финансовых услугах и финансовых компаниях".

Термины "ассоциированное лицо", "ключевой участник в структуре собственности юридического лица", "цепь владения корпоративными правами юридического лица" и "структура собственности юридического лица" употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О банках и банковской деятельности".

Термины "безупречная деловая репутация", "конечный бенефициарный владелец", "траст" употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

Термин "форс-мажорные обстоятельства" употребляется в значении, приведенном в Законе Украины "О торгово-промышленных палатах в Украине".

Термин "вооруженная агрессия" употребляется в значении, приведенном в Законе Украины "Об обороне Украины".

Термин "информационно-коммуникационная система" употребляется в значении, приведенном в Законе Украины "О защите информации в информационно-коммуникационных системах".

Термины "выдача лицензии", "местонахождение юридического лица" употребляются в значениях, приведенных в порядке выдач и, приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала, утвержденном решением НКЦБФР от 21 октября 2021 года №982, зарегистрированном в Министерстве юстиции Украины 03 декабря 2021 года под №1563/37185 (далее - Порядок выдачи лицензии).