Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 22 февраля 2022 года №135

Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала -деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью

В соответствии с пунктом 13 части первой статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", пунктом 18 раздела XIII "Заключительные и переходные положения" Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку решила:

1. Утвердить Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью, которые прилагаются.

2. Для целей настоящих Лицензионных условий стаж работы на рынках финансовых услуг, а именно услуг по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью, приравнивается к стажу работы на рынках капитала.

3. Для целей настоящих Лицензионных условий стаж работы в финансовых учреждениях/профессиональных участниках фондового рынка, осуществляющих деятельность по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью, или в саморегулируемых организациях или объединениях, которые объединяли такие финансовые учреждения/профессиональных участников фондового рынка, приравнивается к стажу работы в субъектах хозяйствования, осуществляющих профессиональную деятельность на рынках капитала, или в объединениях (ассоциациях) лиц, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынках капитала.

4. Юридические лица, имеющие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью, обязаны:

привести свои внутренние документы в соответствие с этими Лицензионными условиями в течение шести месяцев после вступления в силу этого решения, если иное не установлено стандартами корпоративного управления в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков;

привести структуру собственности в соответствие с требованиями этих лицензионных условий в течение шести месяцев после вступления в силу этого решения, в случае если в структуре собственности такого лица есть иностранное(ые) юридическое(ие) лицо(а) и/или физическое(ие) лицо(а) - иностранец(цы) - в течение года.

Требования этих Лицензионных условий относительно начального капитала применяются только к юридическим лицам, которые намерены осуществлять деятельность по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью и подали в НКЦБФР заявление и соответствующие документы для получения лицензии.

5. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Курочкина И.) обеспечить:

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

6. Это решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

7. Контроль за выполнением этого решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Ильина А.

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 22 февраля 2022 года №135

Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью

I. Общие положения

1. Эти Лицензионные условия устанавливают требования, обязательные для выполнения при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью (далее - лицензия), при осуществлении профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью (далее - деятельность по управлению имуществом), особенности совмещения такой деятельности с отдельными видами профессиональной деятельности на рынках капитала.

2. В этих Лицензионных условиях термины употребляются в таких значениях:

ассоциированное лицо - муж или жена, прямые родственники лица (отец, мать, дети, родные братья и сестры, дед, бабка, внуки), прямые родственники мужа или жены лица, муж или жена прямого родственника;

непрерывное оказание услуг - предоставление услуг без отклонения от требований к оказанию услуг, определенных внутренними документами лицензиата и/или его договором с третьими лицами;

обособленное подразделение заявителя/лицензиата - филиал, другое подразделение юридического лица, который расположен вне его местонахождения и осуществляет все или часть его функций по осуществлению деятельности по управлению имуществом, кроме специализированного структурного подразделения;

заявитель - юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, которое намерено осуществлять деятельность по управлению имуществом и подает в НКЦБФР заявление и соответствующие документы для получения лицензии;

руководящие должностные лица - лица, осуществляющие исполнительные функции, и лица, осуществляющие надзорные функции;

руководитель заявителя/лицензиата - лицо, исполняющее функции единоличного исполнительного органа, или председатель коллегиального исполнительного органа заявителя/лицензиата;

ключевой участник в структуре собственности юридического лица или заявителя/лицензиата (далее - ключевой участник) - любое физическое лицо, владеющее долей в уставном капитале (акциями) такого юридического лица, юридическое лицо, которое владеет долей (пакетом акций) в размере 2 и более процентов в уставном капитале такого юридического лица, и одновременно:

если юридическое лицо имеет более 20 участников - физических лиц, то ключевыми участниками юридического лица считаются 20 участников - физических лиц, доли которых являются крупнейшими;

если одинаковые по размеру доли (пакеты акций) в уставном капитале юридического лица принадлежат более чем 20 участникам - физическим лицам, то ключевыми участниками юридического лица считаются все физические лица, которые владеют долями (пакетом акций) в размере 2 и более процентов в уставном капитале такого юридического лица;

считается, что публичная компания не имеет ключевых участников;

лицензиат - юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, имеющее лицензию, полученную в установленном законодательством порядке;

опосредованное существенное участие - владение в заявителе/лицензиате, которое наступает, если лицо или группа лиц прямо или косвенно владеет долей (акциями) в уставном капитале одного или нескольких юридических лиц в структуре собственности юридического лица заявителя/лицензиата, в таком размере, который обеспечивает возможность контролировать через это лицо (этих лиц) 10 и более процентов уставного капитала заявителя/лицензиата;

лица, которые осуществляют надзорные функции - председатель и члены наблюдательного совета (или иного органа, ответственного за осуществление надзора юридического лица согласно внутренним документам лицензиата), другие лица, которые имеют полномочия на определение стратегии, целей и общего направления деятельности юридического лица, наблюдают за процессом принятия управленческих решений и контролируют этот процесс;

должностные лица системы внутреннего контроля - руководители подразделений, выполняющие функции по управлению рисками, внутреннего аудита и комплаенса и/или отдельные лица, которые выполняют функции риск-менеджера, комплаенс-менеджера и внутреннего аудитора;

помещение - часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом (в том числе его обособленными и/или специализированными структурными подразделениями) при осуществлении деятельности по управлению имуществом;

прямой владелец заявителя/лицензиата - лицо, являющееся владельцем доли (акций) в уставном капитале заявителя/лицензиата;

публичная компания - это:

публичное акционерное общество;

иностранное юридическое лицо, являющееся эмитентом акций, допущенных к торгам на хотя бы одном из следующих регулируемых рынков:

New York Stock Exchange (NYSE);

Hong Kong Exchanges and Clearing;

London Stock Exchange (LSE);

Japan Exchange Group;

регулируемые рынки, входящие в Nasdaq, Inc.;

регулируемые рынки страны, входящие в Европейский Союз, и Швейцарии;

сертифицированный специалист - физическое лицо, на имя которого выдан сертификат НКЦБФР на право совершения действий, связанных с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на рынках капитала, срок действия которого не истек;

специализированное структурное подразделение заявителя/лицензиата - департамент, управление, отдел, сектор, которое является неотъемлемой частью внутренней организационной структуры заявителя/лицензиата или его обособленного подразделения и имеет иное местонахождение, чем лицензиат или его обособленное подразделение;

стаж работы на руководящих должностях - стаж работы в качестве руководящего должностного лица и/или как заместителя руководящего должностного лица и/или в качестве руководителя и/или заместителя руководителя обособленного и/или специализированного структурного и/или функционального подразделения профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков и/или должности государственной службы не ниже категории Б в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или НКЦБФР и/или Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины и/или Национальной комиссии, осуществляющей регулирование в сфере рынков финансовых услуг, и/или на должности председателя или члена такой комиссии;

стаж работы на рынках капитала - это общий стаж работы физического лица:

на руководящих должностях/как специалиста субъекта хозяйствования, осуществляющего профессиональную деятельность на рынках капитала,

и/или на руководящих должностях/как специалиста в объединениях (ассоциациях) лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынках капитала;

и/или должности государственной службы в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или НКЦБФР и/или Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины и/или Национальной комиссии, осуществляющей регулирование в сфере рынков финансовых услуг, и/или на должности Председателя или члена такой комиссии.

Термины "управляющий", "установитель управления имуществом" употребляются в значении, определенном Законом Украины "О финансово-кредитных механизмах и управлении имуществом при строительстве жилья и операциях с недвижимостью".

Термины "деловая репутация", "лицо, которое осуществляет исполнительные функции", "лицо, осуществляющее управленческие функции", "официальный канал связи", "должностные лица профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков", "первоначальный капитал", "профессиональная деятельность на организованных товарных рынках", "профессиональная деятельность на рынках капитала", "профессиональные участники организованных товарных рынков", "профессиональные участники рынков капитала", "участники рынков капитала" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках".

Термины "грубое нарушение", "системное нарушение" употребляются в понимании Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках".

Термины "существенное участие", "контролер", "контроль" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

Термины "цепь владения корпоративными правами юридического лица" и "структура собственности юридического лица" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О банках и банковской деятельности".

Термины "безупречная деловая репутация", "идентификационные данные", "конечный бенефициарный владелец", "траст" употребляются в понимании Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

Термин "форс-мажорные обстоятельства" употребляется в значении, определенном Законом Украины "О торгово-промышленных палатах в Украине".

Термины "выдача лицензии", "местонахождение юридического лица" употребляются в значении, приведенном в Порядке выдачи, приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала, утвержденном решением НКЦБФР от 21 октября 2021 года №982, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 3 декабря 2021 года за №1563/37185.

Термин "функциональное подразделение профессионального участника" употребляется в значении, приведенном в нормативно-правовом акте, которым установлены стандарты корпоративного управления в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков.

Другие термины, которые употребляются в этих лицензионных условиях, используются в значениях, определенных законами Украины и нормативно-правовыми актами НКЦБФР.

3. Требованиям, установленным этими Лицензионными условиями, должны соответствовать: