Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 21 октября 2021 года №982

Об утверждении Порядка выдачи, приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала

Согласно пункту 13 части первой статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", пункту 8 раздела II "Заключительные и переходные положения" Закона Украины от 19 июня 2020 года №738-ІХ "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно упрощения привлечения инвестиций и внедрения новых финансовых инструментов" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Порядок выдачи, приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала, который прилагается.

2. Признать утратившими силу:

решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 мая 2013 года №816 "Об утверждении Порядка приостановления действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг)", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 1 июня 2013 года за №862/23394 (с изменениями);

решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 мая 2013 года №817 "Об утверждении Порядка и условий выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг)", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 1 июня 2013 года за №854/23386 (с изменениями);

решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 2 февраля 2021 года №60 "Об утверждении Порядка выдачи, приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности в системе накопительного пенсионного обеспечения", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 6 апреля 2021 года за №456/36078 (с изменениями).

3. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Курочкина И.) обеспечить:

представление этого решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Это решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на членов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Барамию И., Бойко Ю., Ильина А., Шляхова Я.

 

Согласовано: Исполняющим обязанности Председателя Антимонопольного комитета Украины

А.Музыченко

Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины

И.Черкасский

Председателем Национального банка Украины

К.Шевченко

Первым заместителем Министра цифровой трансформации Украины

А.Выскуб

Утвержден Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 21 октября 2021 года №982

Порядок выдачи, приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала

I. Общие положения

1. Настоящий Порядок устанавливает процедуру выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала (далее - лицензия), виды которой указаны в этом пункте, основания для отказа в ее выдаче, процедуру и основания приостановления действия и аннулирования лицензии.

НКЦБФР выдает лицензии на такие виды профессиональной деятельности на рынках капитала:

1) деятельность по торговле финансовыми инструментами, которая включает такие виды деятельности:

субброкерская деятельность;

брокерская деятельность;

дилерская деятельность;

деятельность по управлению портфелем финансовых инструментов;

инвестиционное консультирование;

андеррайтинг и/или деятельность по размещению с предоставлением гарантии;

деятельность по размещению без предоставления гарантии;

2) деятельность по организации торговли финансовыми инструментами, которая включает такие виды деятельности:

деятельность по организации торговли ценными бумагами на регулируемом фондовом рынке;

деятельность по организации заключения деривативных контрактов на регулируемом рынке деривативных контрактов;

деятельность по организации торговли инструментами денежного рынка на регулируемом денежном рынке;

деятельность по организации торговли ценными бумагами на фондовой многосторонней торговой площадке (далее - МТП);

деятельность по организации заключения деривативных контрактов на МТП деривативных контрактов;

деятельность по организации торговли облигациями на организованной торговой площадке (далее - ОТМ) облигаций;

деятельность по организации заключения деривативных контрактов на ОТМ деривативных контрактов;

3) клиринговая деятельность, которая включает такие виды деятельности:

клиринговая деятельность по определению обязательств;

клиринговая деятельность центрального контрагента;

4) депозитарная деятельность, которая включает такие виды деятельности:

депозитарная деятельность депозитарного учреждения;

деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования;

деятельность по хранению активов пенсионных фондов;

5) деятельность по управлению активами институциональных инвесторов, которая включает такие виды деятельности:

деятельность по управлению активами;

деятельность по управлению ипотечным покрытием;

6) деятельность по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью;

7) деятельность по администрированию негосударственных пенсионных фондов.

2. В этом Порядке термины употребляются в таких значениях:

аннулирование лицензии - лишение лицензиата НКЦБФР права на осуществление определенного вида профессиональной деятельности на рынках капитала, путем принятия НКЦБФР административного акта об аннулировании лицензии и внесения соответствующей записи в реестр профессиональных участников рынков капитала и организованных товарных рынков;

выдача лицензии - предоставление лицу права на осуществление отдельного вида профессиональной деятельности на рынках капитала, путем принятия НКЦБФР решения о выдаче лицензии и внесении соответствующей записи в реестр профессиональных участников рынков капитала и организованных товарных рынков;

заявитель - юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, в том числе лицензиат, которое подает заявление и соответствующие документы для получения лицензии, или аннулирования соответствующей лицензии;

приостановление действия лицензии - приостановление на определенный срок (до одного года) действия лицензии в случае нарушения лицензиатом требований законодательства;

лицензиат - юридическое лицо, имеющее лицензию(и), полученную(ые) в установленном законодательством порядке;

местонахождение юридического лица - адрес юридического лица, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований, либо адрес юридического лица, сообщенный НКЦБФР согласно соответствующим лицензионным условиям осуществления определенного вида профессиональной деятельности на рынках капитала, установленным НКЦБФР (далее - лицензионные условия), в том числе, если адрес юридического лица, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований, не содержит данных номеров этажа здания, офиса (комнаты, комнат) (при их наличии);

реестр профессиональных участников рынков капитала и организованных товарных рынков (далее - реестр профессиональных участников) - перечень, в состав которого включены лицензиаты (кроме Национального банка Украины) и Центральный депозитарий ценных бумаг, который формируется и ведется НКЦБФР как автоматизированная система сбора, накопления, защиты и учета сведений об этих субъектах в порядке, установленном законодательством по этому вопросу;

текстовый формат - формат PortableDocumentFormat/A (формат спецификации PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) - PDF/A, формат текста Rich - rtf, Excel (.xlsx), Word (.doc), Word (.docx);

Термин "деловая репутация" употребляется в значении, определенном Законом Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках".

Термин "существенное участие" употребляются в значении, определенном Законом Украины "О финансовых услугах и финансовые компании".

Термин "структура собственности юридического лица" употребляется в значении, определенном Законом Украины "О банках и банковской деятельности".

Термин "иностранное лицо" употребляются в значении, определенном Законом Украины "О международном частном праве".