Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 21 октября 2021 года №982

Об утверждении Порядка выдачи, остановка и прекращение действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала

В соответствии с пунктами 1 и 17 части первой статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", пункта 8 раздела II "Заключительные и переходные положения" Закона Украины от 19 июня 2020 года №738-ІХ "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно упрощения привлечения инвестиций и внедрения новых финансовых инструментов" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Порядок выдачи, остановка и прекращение действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала, который прилагается.

2. Признать утратившими силу:

решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 мая 2013 года №816 "Об утверждении Порядка приостановления действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг)", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 1 июня 2013 года за №862/23394 (с изменениями);

решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 мая 2013 года №817 "Об утверждении Порядка и условий выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг)", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 1 июня 2013 года за №854/23386 (с изменениями);

решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 2 февраля 2021 года №60 "Об утверждении Порядка выдачи, приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности в системе накопительного пенсионного обеспечения", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 6 апреля 2021 года за №456/36078 (с изменениями).

3. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Курочкина И.) обеспечить:

представление этого решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Это решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на членов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Барамию И., Бойко Ю., Ильина А., Шляхова Я.

 

Согласовано: Исполняющим обязанности Председателя Антимонопольного комитета Украины

А.Музыченко

Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины

И.Черкасский

Председателем Национального банка Украины

К.Шевченко

Первым заместителем Министра цифровой трансформации Украины

А.Выскуб

Утвержден Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 21 октября 2021 года №982

Порядок выдачи, остановка и прекращение действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала

I. Общие положения

1. Настоящий Порядок устанавливает процедуру выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала (далее - лицензия), виды которой указаны в этом пункте, основания для отказа в ее выдаче, процедуру и основания остановки и прекращения действия лицензии.

НКЦБФР выдает лицензии на такие виды профессиональной деятельности на рынках капитала:

1) деятельность по торговле финансовыми инструментами, которая включает такие виды деятельности:

субброкерская деятельность;

брокерская деятельность;

дилерская деятельность;

деятельность по управлению портфелем финансовых инструментов;

инвестиционное консультирование;

андеррайтинг и/или деятельность по размещению с предоставлением гарантии;

деятельность по размещению без предоставления гарантии;

2) деятельность по организации торговли финансовыми инструментами, которая включает такие виды деятельности:

деятельность по организации торговли ценными бумагами на регулируемом фондовом рынке;

деятельность по организации заключения деривативных контрактов на регулируемом рынке деривативных контрактов;

деятельность по организации торговли инструментами денежного рынка на регулируемом денежном рынке;

деятельность по организации торговли ценными бумагами на фондовой многосторонней торговой площадке (далее - МТП);

деятельность по организации заключения деривативных контрактов на МТП деривативных контрактов;

деятельность по организации торговли облигациями на организованной торговой площадке (далее - ОТМ) облигаций;

деятельность по организации заключения деривативных контрактов на ОТМ деривативных контрактов;

3) клиринговая деятельность, которая включает такие виды деятельности:

клиринговая деятельность по определению обязательств;

клиринговая деятельность центрального контрагента;

4) депозитарная деятельность, которая включает такие виды деятельности:

депозитарная деятельность депозитарного учреждения;

деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования;

деятельность по хранению активов пенсионных фондов;

5) деятельность по управлению активами институциональных инвесторов, которая включает такие виды деятельности:

деятельность по управлению активами;

деятельность по управлению ипотечным покрытием;

6) деятельность по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью;

7) деятельность по администрированию негосударственных пенсионных фондов.