Действует

Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

14 июня 2022 года

№638/37974

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 29 апреля 2022 года №321

Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности по организации торговли финансовыми инструментами на регулируемом рынке и по организации торговли финансовыми инструментами на многосторонней торговой площадке

В соответствии с пунктом 13 части первой статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", пунктом 18 раздела XIII "Заключительные и переходные положения" Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку решила:

1. Утвердить Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности по организации торговли финансовыми инструментами на регулируемом рынке и по организации торговли финансовыми инструментами на многосторонней торговой площадке, которые прилагаются.

2. Признать утратившим силу решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 мая 2013 года №818 "Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по организации торговли на фондовом рынке", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 01 июня 2013 года за №856/23388.

3. Для целей настоящих Лицензионных условий к стажу работы на рынках капитала и организованных товарных рынках, стажу работы на руководящих должностях приравнивается соответствующий стаж работы физического лица на руководящих должностях/как специалиста товарной биржи, созданной в соответствии с Законом Украины "О товарной бирже", и фондовой бирже, созданной в соответствии с Законом Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", а также соответствующий стаж работы в объединениях профессиональных участников фондового рынка до вступления в силу Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках".

4. Установить, что до 01 января 2023 года нормы пункта 11 раздела IV, пункта 15 раздела V настоящих Лицензионных условий заключения оператором регулируемого рынка и оператором многосторонней торговой площадки с лицом, которое проводит клиринговую деятельность центрального контрагента, договора об осуществлении клиринга, не применяются к лицензиатам, которые в соответствии с пунктами 5, 6 раздела XIII "Заключительные и переходные положения" Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках", имеют право на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности по определению обязательств осуществлять клиринговую деятельность центрального контрагента.

5. Юридические лица, имеющие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по организации торговли финансовыми инструментами, обязаны:

привести свои внутренние документы в соответствие с этими Лицензионными условиями в течение шести месяцев со дня, следующего после истечения срока, на который введено военное положение, согласно Указу Президента Украины от 24 февраля 2022 года №64/2022 "О введении военного положения в Украине", утвержденному Законом Украины от 24 февраля 2022 года №2102-IX "Об утверждении Указа Президента Украины "О введении военного положения в Украине"" (с изменениями), если иное не установлено стандартами корпоративного управления в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков;

привести структуру собственности в соответствие с требованиями настоящих Лицензионных условий в течение шести месяцев, со дня, следующего после истечения срока, на который введено военное положение, согласно Указу Президента Украины от 24 февраля 2022 года №64/2022 "О введении военного положения в Украине", утвержденному Законом Украины от 24 февраля 2022 года №2102-IX "Об утверждении Указа Президента Украины "О введении военного положения в Украине"" (с изменениями), в случае если в структуре собственности такого лица имеется иностранное(ые) юридическое(ие) лицо(а) и/или физическое(ие) лицо(а) - иностранец(цы) - в течение года.

Требования этих Лицензионных условий относительно начального капитала применяются только к юридическим лицам, которые намерены осуществлять деятельность по организации торговли финансовыми инструментами и подали в НКЦБФР заявление и соответствующие документы для получения лицензии.

6. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Курочкина И.) обеспечить:

представление этого решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого решения на официальном веб-сайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

7. Это решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

8. Контроль за выполнением этого решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Шляхова Я.

Председатель Комиссии

Р.Магомедов

СОГЛАСОВАНО:

Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины

 

И.Черкасский

Председателем Антимонопольного комитета Украины

О.Пищанская

Первым заместителем Министра цифровой трансформации Украины

А.Выскуб

 

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 29 апреля 2022 года №321

Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности по организации торговли финансовыми инструментами на регулируемом рынке и по организации торговли финансовыми инструментами на многосторонней торговой площадке

I. Общие положения

1. Эти Лицензионные условия устанавливают требования, обязательные для выполнения при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по организации торговли финансовыми инструментами на регулируемом рынке и лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по организации торговли финансовыми инструментами на многосторонней торговой площадке (далее - лицензия) и при осуществлении этих видов профессиональной деятельности на рынках капитала, перечень документов, представляемых заявителем для выдачи лицензии, и особенности совмещения таких видов профессиональной деятельности по организации торговли финансовыми инструментами между собой и с другими видами профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках.

2. Этими Лицензионными условиями установлены требования для получения лицензии и осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по организации торговли финансовыми инструментами (далее - деятельность по организации торговли финансовыми инструментами) по следующим ее видам:

деятельность по организации торговли ценными бумагами на регулируемом фондовом рынке;

деятельность по организации заключения деривативных контрактов на регулируемом рынке деривативных контрактов;

деятельность по организации торговли инструментами денежного рынка на регулируемом денежном рынке;

деятельность по организации торговли ценными бумагами на фондовой многосторонней торговой площадке (далее - МТП);

деятельность по организации заключения деривативных контрактов на МТП деривативных контрактов.

При условии получения соответствующей лицензии операторы организованного рынка могут осуществлять клиринговую деятельность по определению обязательств.

3. В этих Лицензионных условиях термины употребляются в таких значениях:

1) ассоциированное лицо - муж или жена, прямые родственники лица (отец, мать, дети, родные братья и сестры, дед, бабка, внуки), прямые родственники мужа или жены лица, муж или жена прямого родственника;

2) обособленное подразделение заявителя/лицензиата - филиал, другое подразделение юридического лица, который расположен вне его местонахождения и осуществляет все или часть его функций по осуществлению деятельности по организации торговли финансовыми инструментами и/или другой профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках (в случае совмещения деятельности по организации торговли финансовыми инструментами с другими видами профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках), кроме специализированного структурного подразделения;

3) заявитель - юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, которое намерено осуществлять деятельность по организации торговли ценными бумагами на регулируемом фондовом рынке, деятельности по организации заключения деривативных контрактов на регулируемом рынке деривативных контрактов, деятельности по организации торговли инструментами денежного рынка на регулируемом денежном рынке, деятельности по организации торговли ценными бумагами на фондовом МТП и/или деятельности по организации заключения деривативных контрактов на МТП деривативных контрактов и подает в НКЦБФР заявление и соответствующие документы для получения лицензии;

6) руководитель заявителя/лицензиата - лицо, выполняющее функцию единоличного исполнительного органа, или председатель коллегиального исполнительного органа юридического лица;

7) ключевой участник в структуре собственности юридического лица или заявителя/лицензиата (далее - ключевой участник) - любое физическое лицо, владеющее долей в уставном капитале (акциями) такого юридического лица, юридическое лицо, которое владеет долей (пакетом акций) в размере 2 и более процентов в уставном капитале такого юридического лица, и одновременно:

если юридическое лицо имеет более 20 участников - физических лиц, то ключевыми участниками юридического лица считаются 20 участников - физических лиц, доли которых являются крупнейшими;

если одинаковые по размеру доли (пакеты акций) в уставном капитале юридического лица принадлежал более чем 20 участникам - физическим лицам, то ключевыми участниками юридического лица считаются все физические лица, которые владеют долями (пакетом акций) в размере 2 и более процентов в уставном капитале такого юридического лица;

считается, что публичная компания не имеет ключевых участников;

8) книга заявок - это совокупность всех заявок (в том числе котировок) одного вида на куплю-продажу определенного актива, допущенного к торгам на организованном рынке капитала;

9) критические операционные процессы - деятельность заявителя/лицензиата, необходимая для обеспечения возможности заявителя/лицензиата:

управлять всеми рисками, характерными для деятельности заявителя/лицензиата (в том числе выявлять такие риски, предотвращать их и минимизировать их влияние);

управлять электронной торговой системой и программно-аппаратными комплексами, которые обеспечивают ее нормальную работу и защиту;

обеспечивать выполнение сделок, совершенных на организованном рынке, оператором которого будет/является заявитель/лицензиат, в том числе:

передавать информацию Центральному депозитарию ценных бумаг или депозитарию Национального банка Украины для внесения изменений в систему депозитарного учета (кроме случая, когда среди активов, допущенных к торгам на организованном рынке, оператором которого будет/является заявитель/лицензиат, нет ценных бумаг);

передавать информацию лицу, осуществляющему клиринговую деятельность, для осуществления клиринга (кроме случая, когда заявитель/лицензиат получил лицензию на осуществление клиринговой деятельности по определению обязательств и зарегистрировал правила осуществления клиринговой деятельности по договорам, заключаемым на организованном рынке капитала, оператором которого он будет/является);

10) лицензиат - юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, имеющее лицензию, полученную в установленном законодательством порядке;

11) неупорядоченные условия торговли - это условия, усложняющие ведение прозрачной и упорядоченной торговли на организованном рынке капитала, в частности, сбои в работе электронной торговой системы, отправка значительного количества ложных заявок (в том числе котировок) участниками торгов, ситуации ценовой нестабильности и др.;

12) опосредованное существенное участие - владение в заявителе/лицензиате, которое наступает, если лицо или группа лиц прямо или косвенно владеет долей (акциями) в уставном капитале одного или нескольких юридических лиц в структуре собственности юридического лица заявителя/лицензиата в таком размере, который обеспечивает возможность контролировать через это лицо (этих лиц) 10 и более процентов уставного капитала заявителя/лицензиата;

13) лица, осуществляющие надзорные функции - председатель и члены наблюдательного совета или другого органа, ответственного за осуществление надзора (в случае создания) юридического лица, иные лица, которые имеют полномочия на определение стратегии, целей и общего направления деятельности юридического лица, наблюдают за процессом принятия управленческих решений и контролируют этот процесс;

14) должностные лица заявителя/лицензиата - физические лица - председатель и члены наблюдательного совета или другого органа, ответственного за осуществление надзора (в случае создания), председатель и члены коллегиального исполнительного органа (лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа и его заместители), корпоративный секретарь, главный бухгалтер, председатель и члены других органов заявителя/лицензиата, образование и компетенция которых предусмотрены его уставом;

15) прямой собственник заявителя/лицензиата - лицо, являющееся собственником доли (акций) в уставном капитале заявителя/лицензиата;

16) помещение - часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом (в том числе его обособленными и/или специализированными структурными подразделениями) при осуществлении деятельности по организации торговли финансовыми инструментами;

17) публичная компания - это:

публичное акционерное общество;

иностранное юридическое лицо, являющееся эмитентом акций, которые допущены к торгам на хотя бы одном из следующих регулируемых рынков:

New York Stock Exchange (NYSE);

Hong Kong Exchange sand Clearing;

London Stock Exchange (LSE);

Japan Exchange Group;

регулируемые рынки, входящие в Nasdaq, Inc.;

регулируемые рынки страны, входящие в Европейский Союз;

регулируемые рынки Швейцарии;

18) сертифицированный специалист - физическое лицо, на имя которого выдан сертификат НКЦБФР на право осуществления действий, которые непосредственно связаны с осуществлением любого вида профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках, срок действия которого не истек;

19) специализированное структурное подразделение заявителя/лицензиата - департамент, управление, отдел, сектор, которое является неотъемлемой частью внутренней организационной структуры заявителя/лицензиата или его обособленного подразделения и имеет иное местонахождение, чем заявитель/лицензиат или его обособленное подразделение;

20) стаж работы на руководящих должностях - это стаж работы:

как руководящего должностного лица и/или как заместителя руководящего должностного лица и/или в качестве руководителя и/или заместителя руководителя отдельного, специализированного структурного и/или функционального подразделения профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков; и/или

в должности государственной службы не ниже категории Б в НКЦБФР и/или в должности председателя или члена НКЦБФР;

21) стаж работы на рынках капитала и организованных товарных рынках - это общий стаж работы физического лица:

на руководящих должностях/как специалиста в профессиональном участнике рынков капитала и организованных товарных рынков;

и/или на руководящих должностях/как специалиста в саморегулируемой организации или объединении профессиональных участников рынков капитала;

и/или на руководящих должностях/как специалиста товарной биржи, осуществляющего деятельность по организации торговли продукцией в соответствии с Законом Украины "О товарных биржах";

и/или на руководящих должностях/как специалиста другого субъекта хозяйствования, осуществляющего деятельность по организации торговли продукцией на авторизованных электронных площадках, на организованных электронных торгах или с использованием иного специального программного обеспечения в соответствии с законодательством Украины;

и/или должности государственной службы в НКЦБФР и/или Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, и/или на должности Председателя или члена этих комиссий.

Термины "аутсорсинг", "многосторонняя торговая площадка (МТП)", "близкие отношения", "высокочастотная торговля", "грубое нарушение", "деловая репутация", "инвестиционная фирма", "оператор МТП", "оператор регулируемого рынка", "оператор организованного рынка капитала", "лицо, которое осуществляет исполнительные функции", "лицо, осуществляющее управленческие функции", "официальный канал связи", "должностные лица профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков", "первоначальный капитал", "проксимити-хостинг", "профессиональная деятельность на организованных товарных рынках", "профессиональная деятельность на рынках капитала", "профессиональные участники рынков капитала и организованных товарных рынков", "регулируемый рынок", "системное нарушение", "системно важный профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков", "торговая площадка", "торговый репозитарий" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках".

Термины "существенное участие", "контролер", "контроль" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

Термины "цепь владения корпоративными правами юридического лица", "структура собственности юридического лица" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О банках и банковской деятельности".

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности по организации торговли финансовыми инструментами на регулируемом рынке и по организации торговли финансовыми инструментами на многосторонней торговой площадке I. Общие положения II. Требования, которым должен соответствовать заявитель для получения лицензии и лицензиат при осуществлении деятельности по организации торговли финансовыми инструментами 1. Общие условия 2. Организационные и операционные требования 3. Требования к размеру начального и собственного капитала заявителя и лицензиата, порядок его определения 4. Квалификационные требования к работникам лицензиата 5. Требования к техническому и программному обеспечению 6. Требования к внутренним документам оператора организованного рынка капитала 7. Раскрытие информации лицензиатом 8. Требования к помещению оператора организованного рынка капитала III. Перечень документов, которые представляются заявителем для получения лицензии IV. Сведения, которые лицензиат подает в НКЦБФР во время осуществления деятельности по организации торговли финансовыми инструментами V. Порядок регистрации правил (изменений в правила) функционирования организованного рынка капитала и согласования изменений в устав лицензиата Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6 Приложение 7 Приложение 8 Приложение 9 Приложение 10 Приложение 11 Приложение 12 Приложение 13 Приложение 14 Приложение 15

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 29 апреля 2022 года №321
"Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности по организации торговли финансовыми инструментами на регулируемом рынке и по организации торговли финансовыми инструментами на многосторонней торговой площадке"

О документе

Номер документа:321
Дата принятия: 29.04.2022
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:24.06.2022
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 24 июня 2022 года №49, стр. 502, статья 2806, код акта 111965/2022.

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 7  решение вступает в силу со дня его официального опубликования - с 24 июня 2022 года.

Приложения к документу

321-22.DOC (ПРИЛОЖЕНИЕ 1)

321-22.DOC (ПРИЛОЖЕНИЕ 2)

321-22.DOC (ПРИЛОЖЕНИЕ 4)

321-22.DOC (ПРИЛОЖЕНИЕ 5)

321-22.DOC (ПРИЛОЖЕНИЕ 6)

321-22.DOC (ПРИЛОЖЕНИЕ 7)

321-22.DOC (ПРИЛОЖЕНИЕ 9)

321-22.DOC (ПРИЛОЖЕНИЕ 10)

321-22.DOC (ПРИЛОЖЕНИЕ 11)