Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 14 мая 2013 года №816

Об утверждении Порядка остановки действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг)

В соответствии с абзацем пятым статьи 3, пунктом 9 части второй статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Порядок остановки действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), который прилагается.

2. Признать утратившим силу решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 23 июня 2006 года №432 "Об утверждении Порядка остановки действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 11 августа 2006 года за №976/12850 (с изменениями).

3. Департаменту регулирования депозитарной и расчетно-клиринговой деятельности (И. Курочкина) обеспечить предоставление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Управлению информационных технологий, внешних и внутренних коммуникаций (А. Заика) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

5. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии О. Тарасенко.

Утвержден Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 14 мая 2013 года №816

Порядок остановки действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг)

І. Общие положения

1. Настоящий Порядок разработан Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) в соответствии со статьями 16, 17, 19 - 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "Об акционерных обществах", "О депозитарной системе Украины", "О хозяйственных обществах", "О лицензировании видов хозяйственной деятельности", "Об ипотечных облигациях", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей", "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" и других нормативно-правовых актов по вопросам, регулирующим деятельность профессиональных участников фондового рынка, с целью определения порядка и условий остановки действия или аннулирования лицензии на осуществление определенных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (кроме деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами)).

2. В настоящем Порядке нижеприведенные термины употребляются в таких значениях:

аннулирование лицензии - лишение лицензиата Комиссией права на осуществление отдельного вида профессиональной деятельности на фондовом рынке;

остановка действия лицензии - остановка сроком до одного года действия лицензии в случае нарушения лицензиатом законодательства;

лицензиат - профессиональный участник фондового рынка, имеющий лицензию на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг);

повторное нарушение законодательства - совершение лицензиатом в течение двух лет повторного нарушения законодательства о рынке ценных бумаг после применения санкций за аналогичное нарушение.

нарушение не считается повторным, если предыдущее дело относительно лицензиата было закрыто, постановление о наложении санкции за правонарушение на рынке ценных бумаг было отменено по инициативе Комиссии, а также если санкция была отменена в судебном порядке или нарушение совершено лицензиатом в период до применения санкции;

нарушение законодательства - нарушение законодательства о ценных бумагах, нормативных правовых актов Комиссии и лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (фондовом рынке).