Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 24 ноября 2021 года №1149

Об утверждении Порядка авторизации юридических лиц, которые намерены осуществлять деятельность торгового репозитория на рынках капитала и организованных товарных рынках, и условия осуществления такой деятельности

Согласно пункту 13 части первой статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", Закону Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Порядок авторизации юридических лиц, которые намерены осуществлять деятельность торгового репозитория на рынках капитала и организованных товарных рынках, и условия осуществления такой деятельности, который прилагается.

2. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Курочкина И.) обеспечить:

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

3. Это решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

4. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Барамию И.

Согласовано: Первым заместителем Министра цифровой трансформации Украины

А.Выскуб

Утвержден Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 24 ноября 2021 года №1149

Порядок авторизации юридических лиц, которые намерены осуществлять деятельность торгового репозитория на рынках капитала и организованных товарных рынках, и условия осуществления такой деятельности

I. Общие положения

1. Настоящий Порядок устанавливает порядок авторизации НКЦБФР юридических лиц, которые намерены осуществлять деятельность торгового репозитория, требования к лицам, которые намерены осуществлять/осуществляют деятельность торгового репозитория, условия осуществления ими такой деятельности, порядок ведения реестра лиц, уполномоченных осуществлять деятельность торгового репозитория на рынках капитала и организованных товарных рынках (далее - Реестр), и обнародования информации с него.

Этот Порядок не распространяется на Национальный банк Украины в случае осуществления им деятельности торгового репозитория.

2. В этом Порядке термины употребляются в таких значениях:

аутсорсинг - привлечение торговым репозиторием на основании соответствующего договора другого лица (поставщика услуг) к осуществлению процессов, предоставление услуг, выполнение работ, составляющие часть производства таким торговым репозиторием деятельности торгового репозитория;

База данных - упорядоченный набор логически связанных данных, состоящий из хранимой информации о заключенных деривативных контрактах, которая подается торговому репозиторию, а также информации об уникальном идентификаторе продукта (Unique Product Identifier, код UPI) или международном идентификационном номере ценных бумаг (код ISIN) и уникальном идентификаторе транзакции (Unique Transaction Identifier, код UTI) деривативного контракта;

непрерывное оказание услуг - предоставление услуг без отклонения от требований к оказанию услуг, определенных внутренними документами торгового репозитория и/или его договорами с клиентами торгового репозитория;

обособленное подразделение заявителя/торгового репозитория - филиал, другое подразделение юридического лица, которое расположено вне его местонахождения и осуществляет все или часть его функций (процессов) по осуществлению деятельности торгового репозитория, кроме специализированного структурного подразделения;

договор о предоставлении услуг торговым репозиторием (далее - Договор) - заключенный между торговым репозиторием и клиентом торгового репозитория договор, который регулирует отношения между ними относительно представления информации о деривативных контрактах;

заявитель - юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, которое намерено осуществлять деятельность торгового репозитория и подает в НКЦБФР заявление и документы, предусмотренные настоящим Порядком, для включения в Реестр;

информационно-технологический инцидент (IT-инцидент) - любое явление, выходящее за рамки штатной работы ПТК и прямо, косвенно или потенциально ведет к остановке процессов системы или негативно отражается на качестве ее функционирования;

руководящие должностные лица - лица, осуществляющие исполнительные функции, и лица, осуществляющие надзорные функции;

клиент торгового репозитория (далее - клиент) - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами торгового репозитория, на основании Договора;

ключевой участник в структуре собственности юридического лица или заявителя/торгового репозитория (далее - ключевой участник) - любое физическое лицо, владеющее долей в уставном капитале (акциями) такого юридического лица, юридическое лицо, которое владеет долей (пакетом акций) в размере 2 и более процентов в уставном капитале такого юридического лица, и одновременно:

если юридическое лицо имеет более 20 участников - физических лиц, то ключевыми участниками юридического лица считаются 20 участников - физических лиц, доли которых являются наибольшими;

если одинаковые по размеру доли (пакеты акций) в уставном капитале юридического лица принадлежат более чем 20 участникам - физическим лицам, то ключевыми участниками юридического лица считаются все физические лица, которые владеют долями (пакетом акций) в размере 2 и более процентов в уставном капитале такого юридического лица;

считается, что публичная компания не имеет ключевых участников;

опосредованное существенное участие - владение в заявителе/торговом репозитории, которое наступает, если лицо или группа лиц прямо или косвенно владеет долей (акциями) в уставном капитале одного или нескольких юридических лиц в структуре собственности юридического лица заявителя/торгового репозитория, в таком размере, который обеспечивает возможность контролировать через это лицо (этих лиц) 10 и более процентов уставного капитала заявителя/торгового репозитория;

лица, осуществляющие надзорные функции,- председатель и члены наблюдательного совета (или иного органа, ответственного за осуществление надзора юридического лица согласно внутренним документам торгового репозитория), другие лица, которые имеют полномочия на определение стратегии, целей и общего направления деятельности юридического лица, наблюдают за процессом принятия управленческих решений и контролируют этот процесс;

должностные лица системы внутреннего контроля - руководители подразделений, выполняющие функции по управления рисками, внутреннего аудита и комплаенса и/или отдельные лица, которые выполняют функции риск-менеджера, комплаенс-менеджера и внутреннего аудитора;

услуги торгового репозитория - услуги, предоставляемые торговым репозиторием в соответствии с Договором и законодательством Украины;

программно-технический комплекс (далее - ПТК) - это комплексная структура, которая объединяет все информационные технологии и ресурсы, используемые заявителем/торговым репозиторием. ПТК включает все компьютеры, установленное программное обеспечение, системы связи, информационные центры, сети и Базы данных;

помещение - часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которую использует заявитель/торговый репозиторий во время осуществления деятельности торгового репозитория, за исключением помещения общего пользования;

публичная компания - это:

публичное акционерное общество;

иностранное юридическое лицо, являющееся эмитентом акций, допущенных к торгам на хотя бы одном из следующих регулируемых рынков:

New York Stock Exchange (NYSE);

Hong Kong Exchanges and Clearing;

London Stock Exchange (LSE);

Japan Exchange Group;

регулируемые рынки, входящие в Nasdaq, Inc.;

регулируемые рынки страны, входящей в Европейский Союз, и Швейцарии;

Реестр - перечень информации о торговых репозиториях, который формируется и ведется НКЦБФР в соответствии с требованиями настоящего Порядка и представляет собой систему сбора, накопления и учета сведений о торговых репозиториях, которые прошли процедуру авторизации, были включены в Реестр и получили свидетельства о включении в Реестр;

специализированное структурное подразделение - департамент, управление, отдел, сектор, которое является неотъемлемой частью внутренней организационной структуры заявителя/торгового репозитория или его обособленного подразделения и имеет иное местонахождение, чем торговый репозиторий или его обособленное подразделение;

стаж работы на руководящих должностях - стаж работы в качестве руководящего должностного лица и/или как заместителя руководящего должностного лица и/или в качестве руководителя и/или заместителя руководителя отдельного, специализированного и/или функционального структурного подразделения профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, и/или юридического лица, предоставляющего связанные с рынками капитала услуги, и/или на должности государственной службы не ниже категории Б в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или НКЦБФР или на должности Председателя или члена такой комиссии;

стаж работы на рынках капитала и организованных товарных рынках - это общий стаж работы физического лица:

на руководящих должностях/как специалиста субъекта хозяйствования, осуществляющего профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках и/или предоставляющего связанные с рынками капитала услуги;

и/или на руководящих должностях/как специалиста в объединениях (ассоциациях) лиц, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынках капитала и/или организованных товарных рынках;