Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 23 июля 2024 года №09/21/902/К03

Об утверждении Изменений в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала-деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью

В соответствии с пунктом 1 части первой статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", части второй статьи 70 Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках", с целью приведения нормативно-правовых актов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствие с законодательством и усовершенствования государственного регулирования профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью, утвержденных решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 22 февраля 2022 года №135, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 10 марта 2022 года под №319/37655, которые прилагаются.

2. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг обеспечить представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Управлению административной деятельности обеспечить обнародование настоящего решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Настоящее решение вступает в силу через один месяц со дня его официального опубликования, кроме абзацев сто двадцать первого, сто двадцать второго подпункта 1 пункта 2, абзацев шестьдесят четвертого-шестьдесят восьмого подпункта 1 пункта 3, абзаца третьего подпункта 2 пункта 5 изменений в Лицензионных условиях осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью, утвержденных решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 22 февраля 2022 года №135, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 10 марта 2022 года под №319/37655, утвержденных настоящим решением, которые вступают в силу с 01 января 2026 года.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Ильина А. В.

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 23 июля 2024 года №09/21/902/К03

Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью, утвержденных решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 22 февраля 2022 года №135, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 10 марта 2022 года под №319/37655

1. В разделе I:

1) пункт 1 после слов "видами профессиональной деятельности на рынках капитала" дополнить словами "и перечень документов, которые подаются заявителем для получения лицензии";

2) пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. В настоящих Лицензионных условиях термины употребляются в следующих значениях:

обособленное подразделение заявителя/лицензиата-филиал, другое подразделение юридического лица, расположенное вне его местонахождения, не входит во внутреннюю организационную структуру и осуществляет все или часть ее функций по осуществлению деятельности по управлению имуществом, кроме специализированного структурного подразделения;

обеспечение непрерывности деятельности-наличие у заявителя/лицензиата резервных информационно-коммуникационных систем или других эффективных средств, обеспечивающих осуществление его профессиональной деятельности без сбоев;

заявитель-юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, которое намерено осуществлять деятельность по управлению имуществом и подало в НКЦБФР заявление и соответствующие документы для получения лицензии;

сбой-внеплановое нарушение деятельности лицензиата, которое приводит к прерыванию в предоставлении таким лицензиатом услуг, в том числе нарушение осуществления функций, переданных на аутсорсинг, и/или нарушение функционирования или задержки в работе информационно-коммуникационной системы лицензиата (в том числе переданной на аутсорсинг) вызвано недоступностью программно-технических комплексов, персонала, помещений, поставщиков услуг или центров обработки данных, повреждением или потерей критически важной информации или документов и т.п.;

руководящие должностные лица-лица, осуществляющие исполнительные функции, и лица, осуществляющие надзорные функции;

руководитель заявителя/лицензиата-лицо, выполняющее функцию единоличного исполнительного органа, или председатель коллегиального исполнительного органа заявителя/лицензиата;

лицензиат-юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, имеющее лицензию, полученную в установленном законодательством порядке;

опосредованное существенное участие-владение в заявителе/лицензиате, которое наступает, если лицо или группа лиц прямо или косвенно владеет долей (акциями) в уставном капитале одного или нескольких юридических лиц в структуре собственности юридического лица заявителя/лицензиата в таком размере, который обеспечивает возможность контролировать через это лицо (этих лиц) 10 и более процентов уставного капитала заявителя/лицензиата;

лица, осуществляющие надзорные функции-председатель и члены наблюдательного совета (или другого органа, ответственного за осуществление надзора юридического лица в соответствии с внутренними документами лицензиата), другие лица, имеющие полномочия на определение стратегии, целей и общего направления деятельности юридического лица, наблюдают за процессом принятия управленческих решений и контролируют этот процесс;

должностные лица заявителя/лицензиата-физические лица-председатель и члены наблюдательного совета или другого органа, ответственного за осуществление надзора, председатель и члены коллегиального исполнительного органа (лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа, и его заместители), корпоративный секретарь, главный бухгалтер, председатель и члены других органов заявителя/лицензиата, образование и компетенция которых предусмотрены его уставом;

постоянство предоставления услуг-обеспечение лицензиатом возможности взаимодействовать с клиентом в помещении лицензиата или через любые средства связи, определенные соответствующим договором заключенным с клиентом, на постоянной основе в соответствии с графиком работы лицензиата;

помещение-часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом (в том числе его обособленными и/или специализированными структурными подразделениями) при осуществлении деятельности по управлению имуществом;