Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 13 мая 2021 года №276

Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на организованных товарных рынках - деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах

Согласно пункту 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", пунктам 4, 8 раздела VII Закона Украины "О товарных биржах" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на организованных товарных рынках - деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах (далее - Лицензионные условия), которые прилагаются.

2. Установить, что нормы абзацев второго и седьмого пункта 7 главы 1, главы 4, абзаца четвертого пункта 3 главы 6 раздела II Лицензионных условий о наличии у лиц, указанных в них, сертификатов на право осуществления действий, связанных с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на организованных товарных рынках - деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах, и требований к наличию минимального количества сертифицированных специалистов применяются начиная с 1 декабря года, следующего после года прекращения или отмены военного положения в Украине.

До 1 декабря года, следующего после года прекращения или отмены военного положения в Украине, к лицам, указанным в абзаце втором и седьмом пункта 7 главы 1, главе 4, абзаце четвертом пункта 3 главы 6 раздела II Лицензионных условий, применяется требование о наличии у них высшего образования не ниже шестого уровня в соответствии с Национальной рамкой квалификации, утвержденной постановлением Кабинета Министров Украины от 23.11.2011 №1341 "Об утверждении Национальной рамки квалификаций" и/или второго цикла высшего образования Рамки квалификаций Европейского пространства высшего образования.

3. Установить, что норма абзаца второго пункта 8 главы 1 раздела II Лицензионных условий о наличии у лиц, указанных в этом пункте, квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников рынков капитала и организованных товарных рынков, применяется начиная с 1 декабря года, следующего после года прекращения или отмены военного положения в Украине.

До 1 декабря года, следующего после года прекращения или отмены военного положения в Украине, к лицам, указанным в абзаце втором пункта 8 главы 1 раздела II Лицензионных условий, применяется требование о наличии у них высшего образования не ниже пятого уровня в соответствии с Национальной рамкой квалификации, утвержденной постановлением Кабинета Министров Украины от 23.11.2011 №1341 "Об утверждении Национальной рамки квалификаций" и/или первого цикла высшего образования Рамки квалификаций Европейского пространства высшего образования.

4. С целью обеспечения выполнения норм пункта 5 главы 1, абзаца десятого пункта 2 главы 7 раздела II и подпункта 4 пункта 1 раздела III Лицензионных условий в отношении соответствия Международным стандартам финансовой отчетности годовой финансовой отчетности, промежуточной финансовой отчетности, годовой консолидированной отчетности и промежуточной консолидированной финансовой отчетности, дата перехода на Международные стандарты финансовой отчетности товарной биржи, которая до 1 июля 2021 года осуществляет деятельность согласно Закону Украины "О товарных биржах" и имеет намерение осуществлять деятельность по организации торговли продукцией на товарных биржах в соответствии с Законом Украины "О товарных биржах", должна быть не позднее 1 января 2021 года.

5. Для целей Лицензионных условий к стажу работы на рынках капитала и организованных товарных рынках приравнивается стаж работы физического лица на руководящих должностях/как специалиста товарной биржи, созданной в соответствии с Законом Украины "О товарных биржах", и фондовой бирже, созданной в соответствии с Законом Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке".

6. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Курочкина И.) обеспечить:

представление этого решения для осуществления экспертизы на соответствие Конвенции о защите прав человека и основополагающих свобод в Секретариат Уполномоченного по делам Европейского суда по правам человека Министерства юстиции Украины;

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

7. Это решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

8. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Ильина А.

 

Согласовано: Исполняющим обязанности Председателя Антимонопольного комитета Украины

А.Музыченко

Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины

И.Черкасский

Первым заместителем Министра цифровой трансформации Украины

В.Выскуб

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 13 мая 2021 года №276

Лицензионные условия осуществление профессиональной деятельности на организованных товарных рынках

I. Общие положения

1. Настоящее Лицензионные условия устанавливают требования, обязательные для исполнения при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на организованных товарных рынках-деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах и/или лицензии на осуществление профессиональной деятельности на организованных товарных рынках - деятельности по организации заключения деривативных контрактов на товарных биржах (далее - лицензия) и при осуществлении этих видов профессиональной деятельности на организованных товарных рынках, перечень документов, которые подаются заявителем для выдачи лицензии, и особенности сочетания таких видов профессиональной деятельности на организованных товарных рынках с отдельными видами профессиональной деятельности на рынках капитала.

2. В настоящих Лицензионных условиях термины употребляются в следующих значениях:

1) обособленное подразделение заявителя/лицензиата-филиал, другое подразделение юридического лица, расположенное вне его местонахождения, не входит во внутреннюю организационную структуру и осуществляет все или часть ее функций по осуществлению профессиональной деятельности на организованных товарных рынках и/или профессиональной деятельности на рынках капитала (в случае сочетания профессиональной деятельности на организованных товарных рынках с отдельными видами профессиональной деятельности на рынках капитала), кроме специализированного структурного подразделения;

2) обеспечение непрерывности деятельности-наличие у заявителя/лицензиата резервных информационно-коммуникационных систем или других эффективных средств, обеспечивающих осуществление его профессиональной деятельности без сбоев;

3) заявитель-юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, которое намерено осуществлять деятельность по организации торговли продукцией на товарных биржах и/или деятельность по организации заключения деривативных контрактов на товарных биржах и подало в НКЦБФР заявление и соответствующие документы для получения лицензии;

4) сбой-это внеплановое нарушение деятельности лицензиата, которое приводит к прерыванию в предоставлении таким лицензиатом услуг, в том числе нарушение осуществления функций, переданных на аутсорсинг, и/или нарушение функционирования или задержки в работе информационно-коммуникационной системы лицензиата (в том числе переданной на аутсорсинг) вызванное недоступностью программно-технических комплексов, персонала, помещений, поставщиков услуг или центров обработки данных, повреждением или потерей критически важной информации или документов и т.п.;

5) руководящие должностные лица-лица, осуществляющие исполнительные функции, и лица, осуществляющие надзорные функции;

6) руководитель заявителя/лицензиата-лицо, выполняющее функцию единоличного исполнительного органа, или председатель коллегиального исполнительного органа заявителя/лицензиата;

7) лицензиат-юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, имеющее лицензию, полученную в установленном законодательством порядке;

8) местонахождение юридического лица-адрес юридического лица, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований;

9) опосредованное существенное участие-владение в заявителе/лицензиате, которое наступает, если лицо или группа лиц прямо или опосредованно владеет долей (акциями) в уставном капитале юридического лица - владельца существенного участия в структуре собственности юридического лица заявителя лицензиата, и/или долями (акциями) в уставных капиталах юридических лиц - прямых владельцев заявителя/лицензиата, в таком размере, который обеспечивает возможность контролировать через это лицо (этих лиц) 10 и более процентов уставного капитала заявителя/лицензиата;

10) лица, осуществляющие надзорные функции-председатель и члены наблюдательного совета (или другого органа, ответственного за осуществление надзора юридического лица (биржевой совет/биржевой комитет)), другие лица, имеющие полномочия на определение стратегии, целей и общего направления деятельности юридического лица, наблюдают за процессом принятия управленческих решений и контролируют этот процесс;

11) постоянство предоставления услуг-обеспечение лицензиатом возможности взаимодействовать с клиентом в помещении лицензиата или через любые средства связи, определенные соответствующим договором заключенным с клиентом, на постоянной основе в соответствии с графиком работы лицензиата;

12) помещение-часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом (в том числе его обособленными и/или специализированными структурными подразделениями) при осуществлении деятельности по организации торговли продукцией;

13) прямой собственник заявителя/лицензиата-лицо, являющееся собственником доли (акций) в уставном капитале заявителя/лицензиата;

14) публичная компания - это:

публичное акционерное общество;

иностранное юридическое лицо, являющееся эмитентом акций, допущенных к торгам на хотя бы одном из следующих регулируемых рынках:

New York Stock Exchange (NYSE);

Hong Kong Exchanges and Clearing;

London Stock Exchange (LSE);

Japan Exchange Group;

регулируемые рынки, входящие в Nasdaq, Inc.;

регулируемые рынки страны, входящей в Европейский Союз;

регулируемые рынки Швейцарии;

15) специализированное структурное подразделение заявителя/лицензиата-департамент, управление, отдел, сектор и т. д., являющееся неотъемлемой частью внутренней организационной структуры заявителя/лицензиата или его обособленного подразделения и имеющее иное местонахождение, чем лицензиат или его обособленное подразделение;

16) стаж работы на руководящих должностях - стаж работы как руководящего должностного лица и/или как заместителя руководящего должностного лица профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынках, и/или как руководителя и/или заместителя руководителя обособленного, специализированного структурного и/или функционального подразделения профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков и/или как руководителя и/или заместителя руководителя в объединениях (ассоциациях) лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынках капитала, которые приобрели статус саморегулируемой организации, и/или на должности государственной службы не ниже категории Б в НКЦБФР, и/ или на должности Председателя или члена такой комиссии;

17) стаж работы на рынках капитала и организованных товарных рынках-это общий стаж работы физического лица, который включает: