Действует

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

19 апреля 2021 года

№532/36154

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 11 марта 2021 года №176

Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку

(В редакции Решений Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 18.10.2022 г. №1254, , 02.05.2023 г. №485, 06.07.2023 г. №745, 24.10.2023 г. №1179)

Согласно пункту 13 статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" и пункту 8 раздела Х "Заключительные и переходные положения" Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, которое прилагается.

2. Признать утратившим силу решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 17 марта 2016 года №309 "Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 13 апреля 2016 года за №551/28681 (с изменениями).

3. Департаменту финансового мониторинга и проведения инспекций (Мисюра А.) обеспечить:

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Это решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Субъектам первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, привести внутренние документы в соответствие с Положением об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, утвержденным настоящим решением, в течение двух месяцев после вступления его в силу.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку И.Назарчука.

Председатель Комиссии

Р.Магомедов

 

Согласовано:

Председателем Государственной службы финансового мониторинга Украины

 

И.Черкасский

Исполняющим обязанности Председателя Национального банка Украины

Ю.Гелетий

Заместителем Министра цифровой трансформации Украины

А.Борняков

Утверждено Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 11 марта 2021 года №176

Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку

I. Общие положения

1. Настоящим Положением устанавливаются общие требования Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку по организации и проведению первичного финансового мониторинга профессиональными участниками организованных товарных рынков; учреждениями накопительного пенсионного обеспечения; управителями фондов финансирования строительства/фондов операций с недвижимостью; профессиональными участниками рынков капитала (кроме банков), включая Центральный депозитарий ценных бумаг (далее - субъекты первичного финансового мониторинга).

Действие этого Положения распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга и их обособленные подразделения.

Действие настоящего Положения не распространяется на банки/филиалы иностранных банков, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынках капитала.

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 18.10.2022 г. №1254)
(см. предыдущую редакцию)

2. Компания по управлению активами осуществляет первичный финансовый мониторинг в отношении негосударственных пенсионных фондов и корпоративных фондов, которые являются ее клиентами.

3. В негосударственных пенсионных фондах организация и проведение первичного финансового мониторинга о деятельности по администрированию осуществляется администратором негосударственного пенсионного фонда, с которым заключен договор на администрирование негосударственного пенсионного фонда.

4. Термины, употребляемые в настоящем Положении, применяются в значениях, определенных Законом Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее - Закон), постановлением Правления Национального банка Украины от 17 марта 2020 года №32 "Об утверждении Положения о Системе BankID Национального банка Украины" и Решением Комиссии от 13 августа 2013 года №1464 "Об утверждении Положения о сертификации специалистов по вопросам рынков капитала и организованных товарных рынков" зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 11 сентября 2013 г. под № 1572/24104, нормативно-правовым актом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, определяющим порядок ведения учетной системы долей обществ с ограниченной ответственностью и обществ с дополнительной ответственностью

(В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 24.10.2023 г. №1179)
(см. предыдущую редакцию)

5. Настоящим Положением устанавливаются общие требования в отношении:

1) назначения работника, ответственного за проведение финансового мониторинга (далее - ответственный работник);

2) правил финансового мониторинга и программы его осуществления;

3) подготовки персонала (работников) субъекта первичного финансового мониторинга по выявлению финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;

4) осуществления надлежащей проверки клиентов (представителей клиентов);

5) особенностей и надежных источников для осуществления надлежащей проверки;

6) обеспечения выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;

7) управления рисками;

8) порядка замораживания активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием;

9) порядка приостановления и возобновления осуществления финансовых операций субъектами первичного финансового мониторинга;

10) проведения внутренних проверок деятельности субъекта первичного финансового мониторинга на предмет соблюдения законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

11) порядка представления на запрос НКЦБФР информации и/или документов (заключений, решений), копий документов или выписок из документов;

12) процедуры применения соответствующих мер в отношении государств (юрисдикций), которые не выполняют или ненадлежащим образом выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения;

13) установления деловых отношений с клиентом без его физического присутствия (удаленное установление деловых отношений);

14) особенностей осуществления надлежащей проверки третьими;

15) порядка хранения документов.

(В пункт 5 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 06.07.2023 г. №745)
(см. предыдущую редакцию)

6. Государственный контроль и надзор за соблюдением субъектами первичного финансового мониторинга требований настоящего Положения осуществляет НКЦБФР в пределах полномочий в установленном законодательством порядке.

II. Надлежащая организация и проведение первичного финансового мониторинга

1. Субъект первичного финансового мониторинга обязан обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга.

Субъект первичного финансового мониторинга с целью надлежащей организации и проведения первичного финансового мониторинга принимает, в частности, следующие меры:

1) назначает ответственного работника согласно требованиям законодательства Украины в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на уровне руководства субъекта первичного финансового мониторинга;

2) обеспечивает функционирование системы управления рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и/или финансирования распространения оружия массового уничтожения;

3) разрабатывает и утверждает внутренние документы по вопросам финансового мониторинга в объеме, необходимом для эффективного функционирования внутренней системы предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и понимания работниками субъекта первичного финансового мониторинга своих обязанностей и полномочий в сфере предотвращения и противодействия;

4) обеспечивает достаточные ресурсы для функционирования внутренней системы предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

5) обеспечивает достаточную информированность и осведомленность руководства субъекта первичного финансового мониторинга относительно их обязанностей в сфере предотвращения и противодействия, а также о присущих риск-профилю субъекта первичного финансового мониторинга рисках легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и/или финансирования распространения оружия массового уничтожения;

6) обеспечивает надлежащую осведомленность и исполнение сотрудниками субъекта первичного финансового мониторинга определенных им обязанностей в сфере предотвращения и противодействия, понимание такими работниками своей ответственности за невыполнение обязанностей и/или бездействие;

7) разрабатывает и постоянно совершенствует систему внутреннего аудита (контроля) по вопросам предотвращения и противодействия и/или привлекает независимых аудиторов, в том числе обеспечивает своевременное выявление внутренним аудитом (контролем) и/или независимым аудитом проблемных вопросов и признаков ненадлежащей системы управления рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и/или финансирования распространения оружия массового уничтожения;

8) обеспечивает на постоянной основе проведение учебных мероприятий для работников субъекта первичного финансового мониторинга и агентов (работников агента) с целью понимания ими возложенных на них обязанностей и порядка действий;

9) обеспечивает проверку наличия безупречной деловой репутации и отсутствия гражданства (подданства) Российской Федерации и/или Республики Беларусь у всех работников субъекта первичного финансового мониторинга, привлеченных к проведению первичного финансового мониторинга;

10) обеспечивает своевременное и в полном объеме исполнение обязанностей субъекта первичного финансового мониторинга (в частности, выявление финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, замораживание активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансирования, невозможности осуществления операций лицами из перечня лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности);

11) обеспечивает своевременное выявление финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, и надлежащий информационный обмен со специально уполномоченным органом;

12) разрабатывает и осуществляет меры по надлежащей проверке клиента с целью понимания сути деятельности клиента, цели и ожидаемого характера деловых отношений с ним, что позволяет быть уверенными, что финансовые операции клиента соответствуют имеющейся у субъекта первичного финансового мониторинга информации о нем, его бизнесе, риск-профиле, включая, в случае необходимости, источники происхождения его средств/доходов, установлению конечного бенефициарного владельца для оперативного выявления необычного поведения и подозрительных финансовых операций (деятельности);

13) надлежащим образом документирует и фиксирует события, касающиеся исполнения обязанностей субъекта первичного финансового мониторинга;

14) хранит все документы (в том числе электронные), их копии, данные, информацию (в том числе соответствующие отчеты, распоряжения, файлы), касающиеся выполнения обязанностей субъекта первичного финансового мониторинга, в течение сроков, определенных законодательством Украины, и в порядке, установленном настоящим Положением;

15) своевременно и в полном объеме предоставляет на запросы Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку необходимые документы/информацию/объяснение, надлежащим образом подтверждающие выполнение субъектом первичного финансового мониторинга требований законодательства Украины по вопросам предотвращения и противодействия;

16) принимает меры по постоянному совершенствованию внутренней системы предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

(В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 06.07.2023 г. №745)
(см. предыдущую редакцию)

2. Субъект первичного финансового мониторинга может принять решение о самостоятельном проведении его обособленными подразделениями, которые являются отдельными юридическими лицами, регистрации финансовых операций и иной информации, связанной с проведением финансовых операций, и представлении информации о них в Госфинмониторинг.

Такое решение оформляется распорядительным документом субъекта первичного финансового мониторинга, который подписывается руководителем субъекта первичного финансового мониторинга или лицом, исполняющим его обязанности.

Обособленные подразделения субъекта первичного финансового мониторинга, которые являются отдельными юридическими лицами и которым субъектом первичного финансового мониторинга предоставлено разрешение самостоятельное проводить регистрацию финансовых операций и иной информации, связанной с проведением финансовых операций, и подавать информацию, связанную с проведением финансового мониторинга, в Госфинмониторинг, становятся на учет в Госфинмониторинге как субъекты первичного финансового мониторинга в порядке, определенном Кабинетом Министров Украины.

3. Руководитель (лицо, временно исполняющее полномочия руководителя в случае его отсутствия) и заместитель руководителя субъекта первичного финансового мониторинга, председатель и члены надзорного органа субъекта первичного финансового мониторинга, ответственный работник (лицо, временно исполняющее полномочия ответственного работника в случае его отсутствия), работники субъекта первичного финансового мониторинга, привлеченные к проведению первичного финансового мониторинга, агент-физическое лицо, руководитель и работники агента - юридического лица, осуществляющие идентификацию и верификацию клиентов субъекта первичного финансового мониторинга, не могут иметь гражданства (подданства) Российской Федерации и/или Республики Беларусь.

(Пункт 3 изложен в новой редакции в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 02.05.2023 г. №485)
(см. предыдущую редакцию)

платный документ

Полный текст доступен после регистрации и оплаты доступа.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку I. Общие положения II. Надлежащая организация и проведение первичного финансового мониторинга III. Назначение работника, ответственного за проведение финансового мониторинга IV. Разработка и внедрение Правил финансового мониторинга и Программы осуществления финансового мониторинга V. Подготовка персонала (работников) субъекта первичного финансового мониторинга VI. Осуществление надлежащей проверки VII. Особенности осуществления надлежащей проверки клиентов VIII. Упрощенные меры надлежащей проверки клиента IX. Усиленные меры надлежащей проверки клиента X. Удаленное установление деловых отношений XI. Порядок осуществления агентом идентификации и верификации клиентов XII. Использование информации о клиенте, полученной от третьего лица ХIII. Надлежащая система управления рисками ХIV. Порядок подачи на запрос НКЦБФР информации и/или документов (заключений, решений), копий документов или выписок из документов ХV. Процедура применения соответствующих мер в отношении государств (юрисдикций), которые не выполняют или ненадлежащим образом выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения ХVI. Обеспечение выявления финансовых операций ХVII. Порядок замораживания/размораживания активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансирования. XVIII. Порядок приостановления финансовых операций XIX. Проведение внутренних проверок деятельности субъекта первичного финансового мониторинга

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 11 марта 2021 года №176
"Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку"

О документе

Номер документа:176
Дата принятия: 11.03.2021
Состояние документа:Действует
Начало действия документа:30.04.2021
Органы эмитенты: Государственные органы и организации

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 30 апреля 2021 года №33, стр. 385, статья 1995, код акта 104504/2021

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 4 настоящее Решение вступает в силу со дня его официального опубликования - с 30 апреля 2021 года.

Редакции документа

Текущая редакция принята: 24.10.2023  документом  Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в некоторые решения Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку № 1179 от 24.10.2023
Вступила в силу с: 01.01.2024


Редакция от 06.07.2023, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, госуд
Вступила в силу с: 12.09.2023


Редакция от 02.05.2023, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины Об утверждении Изменений в Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за... № 485
Вступила в силу с: 19.06.2023


Редакция от 18.10.2022, принята документом Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины О внесении изменений в Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за... № 1254 от
Вступила в силу с: 22.11.2022


Первоначальная редакция от 11.03.2021