Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 19 августа 2021 года №665

Об утверждении Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - клиринговой деятельности

Согласно пункту 13 части первой статьи 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", Закону Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - клиринговой деятельности, которые прилагаются.

2. Установить, что для операторов организованного рынка нормы абзаца второго пункта 9 главы 1, главы 8 раздела II настоящих Лицензионных условий о наличии у лиц, указанных в них, сертификатов на право осуществления действий, связанных с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на рынках капитала - клиринговой деятельности, и требования к наличию минимального количества сертифицированных специалистов применяются начиная с 1 января 2022 года.

До 1 января 2022 года к лицам, указанным в абзаце первом настоящего пункта, применяется требование о наличии у них высшего образования не ниже шестого уровня в соответствии с Национальной рамкой квалификации, утвержденной постановлением Кабинета Министров Украины от 23 ноября 2011 года №1341 (в редакции постановления Кабинета Министров Украины от 25 июня 2020 года №519), и/или второго цикла высшего образования Рамки квалификаций Европейского пространства высшего образования.

3. Установить, что для товарных бирж норма абзаца второго пункта 10 главы 1 раздела II настоящих Лицензионных условий о наличии у лиц, указанных в этом пункте, квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников рынков капитала и организованных товарных рынков, применяется начиная с 1 января 2022 года.

До 1 января 2022 года к лицам, указанным в абзаце первом настоящего пункта, применяется требование о наличии у них высшего образования не ниже пятого уровня в соответствии с Национальной рамкой квалификации, утвержденной постановлением Кабинета Министров Украины от 23 ноября 2011 года №1341 (в редакции постановления Кабинета Министров Украины от 25 июня 2020 года №519), и/или первого цикла высшего образования Рамки квалификаций Европейского пространства высшего образования.

4. Требования к начальному капиталу лица, которое намеревается осуществлять клиринговую деятельность центрального контрагента, предусмотренные пунктом 1 раздела III настоящих Лицензионных условий, применяются:

со дня вступления в силу этого решения по 31 декабря 2023 года с коэффициентом 0,25;

в период с 1 января 2024 года по 31 декабря 2025 года с коэффициентом 0,5;

в период с 1 января 2026 года по 31 декабря 2027 года с коэффициентом 0,75.

5. Для целей настоящих Лицензионных условий к стажу работы на рынках капитала и организованных товарных рынках, стажу работы на руководящих должностях приравнивается соответствующий стаж работы физического лица на руководящих должностях/как специалиста товарной биржи, созданной в соответствии с Законом Украины "О товарной бирже".

6. Требования этих Лицензионных условий, которым должен соответствовать лицензиат при осуществлении клиринговой деятельности центрального контрагента, не применяются к лицензиатам, которые согласно пунктам 5, 6 раздела XIII "Заключительные и переходные положения" Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках", пункту 5 раздела VII "Заключительные и переходные положения" Закона Украины "О товарных биржах", имеют право на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности с определением обязательств осуществлять клиринговую деятельность центрального контрагента, до 01 января 2023 года и/или до получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности центрального контрагента в соответствии с этими Законами.

7. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг (Козловская И.) обеспечить:

представление этого решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

обнародование этого решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

8. Это решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

9. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Барамию И.

 

Согласовано: Исполняющим обязанности Председателя Государственной службы финансового мониторинга Украины

И.Гаевский

Исполняющим обязанности Председателя Антимонопольного комитета Украины

Н.Буроменская

Первым заместителем Министра цифровой трансформации Украины

А.Выскуб

Утверждены Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 19 августа 2021 года №665

Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - клиринговой деятельности

I. Общие положения

1. Эти Лицензионные условия устанавливают требования, обязательные для выполнения при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала - клиринговой деятельности (далее - лицензия), при осуществлении такой деятельности клиринговыми учреждениями, операторами организованного рынка (в том числе товарными биржами) и Центральным депозитарием ценных бумаг и особенности совмещения этой деятельности с отдельными видами профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках.

2. В этих Лицензионных условиях термины употребляются в таких значениях:

непрерывное оказание услуг - предоставление услуг без отклонения от требований к оказанию услуг, определенных внутренними документами лицензиата и/или его договором с клиентами;

обособленное подразделение заявителя/лицензиата - филиал, другое подразделение юридического лица, который расположен вне его местонахождения и осуществляет все или часть его функций относительно осуществления клиринговой деятельности и/или профессиональной деятельности на рынках капитала и/или организованных товарных рынках (в случае совмещения клиринговой деятельности с отдельными видами профессиональной деятельности на рынках капитала и/или организованных товарных рынках), кроме специализированного структурного подразделения;

заявитель - юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, которое намеревается осуществлять клиринговую деятельность и подает в НКЦБФР заявление и соответствующие документы для получения лицензии;

руководящие должностные лица - лица, осуществляющие исполнительные функции, и лица, осуществляющие надзорные функции;

руководитель заявителя/лицензиата - лицо, которое выполняет функцию единоличного исполнительного органа или председатель коллегиального исполнительного органа заявителя/лицензиата;

ключевой участник в структуре собственности юридического лица или заявителя/лицензиата (далее - ключевой участник) - любое физическое лицо, владеющее долей в уставном капитале (акциями) такого юридического лица, юридическое лицо, которое владеет долей (пакетом акций) в размере 2 и более процентов в уставном капитале такого юридического лица, и одновременно:

если юридическое лицо имеет более 20 участников - физических лиц, то ключевыми участниками юридического лица считаются 20 участников - физических лиц, доли которых являются наибольшими;

если одинаковые по размеру доли (пакеты акций) в уставном капитале юридического лица принадлежат более чем 20 участникам - физическим лицам, то ключевыми участниками юридического лица считаются все физические лица, которые владеют долями (пакетом акций) в размере 2 и более процентов в уставном капитале такого юридического лица;

считается, что публичная компания не имеет ключевых участников;

лицензиат - юридическое лицо, созданное по законодательству Украины, которое имеет лицензию, полученную в установленном законодательством порядке;

опосредованное существенное участие - владения в заявителе/лицензиате, которое наступает, если лицо или группа лиц прямо или косвенно владеет долей (акциями) в уставном капитале одного или нескольких юридических лиц в структуре собственности юридического лица заявителя/лицензиата, в таком размере, который обеспечивает возможность контролировать через это лицо (этих лиц) 10 и более процентов уставного капитала заявителя/лицензиата;

лица, которые осуществляют надзорные функции - председатель и члены наблюдательного совета (или иного органа, ответственного за осуществление надзора юридического лица согласно внутренним документам лицензиата), другие лица, которые имеют полномочия на определение стратегии, целей и общего направления деятельности юридического лица, наблюдают за процессом принятия управленческих решений и контролируют этот процесс;

должностные лица системы внутреннего контроля - руководители подразделений, выполняющие функции по управлению рисками, внутреннего аудита и комплаенса и/или отдельные лица, которые выполняют функции риск-менеджера, комплаенс-менеджера и внутреннего аудитора;

прямой собственник заявителя/лицензиата - лицо, которое является собственником доли (акций) в уставном капитале заявителя/лицензиата;

помещение - часть внутреннего объема здания, ограниченная строительными элементами, с возможностью входа и выхода, которая используется лицензиатом (в том числе его обособленными и/или специализированными структурными подразделениями) при осуществлении клиринговой деятельности;

публичная компания - это:

публичное акционерное общество;

иностранное юридическое лицо, являющееся эмитентом акций, допущенных к торгам на хотя бы одном из следующих регулируемых рынков:

New York Stock Exchange (NYSE);

Hong Kong Exchanges and Clearing;

London Stock Exchange (LSE);

Japan Exchange Group;

регулируемые рынки, входящие в Nasdaq, Inc.;

регулируемые рынки страны, входящей в Европейский Союз, и Швейцарии;

сертифицированный специалист - физическое лицо, на имя которого выдан сертификат НКЦБФР на право совершения действий, которые непосредственно связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынках капитала, срок действия которого не истек;

системный риск - риск того, что событие, действие или ряд событий или действий могут иметь следствием значительные сбои в работе лица, осуществляющего клиринговую деятельность, и как следствие - в работе реального сектора экономики, а также может нанести вред большому количеству участников рынков капитала и организованных товарных рынков;

специализированное структурное подразделение заявителя/лицензиата - департамент, управление, отдел, сектор, который является неотъемлемой частью внутренней организационной структуры заявителя/лицензиата или его обособленного подразделения и имеет иное местонахождение, чем лицензиат или его обособленное подразделение;

стаж работы на руководящих должностях - стаж работы в качестве руководящего должностного лица и/или как заместителя руководящего должностного лица профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, и/или в качестве руководителя и/или заместителя руководителя отдельного, специализированного структурного и/или функционального подразделения профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков, и/или на должности государственной службы не ниже категории Б в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или НКЦБФР, и/или на должности Председателя или члена такой комиссии;

стаж работы на рынках капитала и организованных товарных рынках - это общий стаж работы физического лица:

на руководящих должностях/как специалиста субъекта хозяйствования, осуществляющего профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках;

и/или на руководящих должностях/как специалиста в объединениях (ассоциациях) лиц, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынках капитала и/или организованных товарных рынках;

и/или должности государственной службы в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и/или НКЦБФР и/или на должности Председателя или члена такой комиссии.

Термины "деловая репутация", "клиринг", "клиринговая деятельность с  определением обязательств", "клиринговая деятельность центрального контрагента", "клиринговая организация", "оператор многосторонней торговой площадки (далее - оператор МТП)", "оператор организованной торговой площадки (далее - оператор ОТП)", "лицо, которое осуществляет исполнительные функции", "лицо, осуществляющее управленческие функции", "официальный канал связи", "должностные лица профессионального участника рынков капитала и организованных товарных рынков", "первоначальный капитал", "профессиональная деятельность на организованных товарных рынках", "профессиональная деятельность на рынках капитала", "профессиональные участники организованных товарных рынков", "система клирингового учета", "система управления рисками и гарантий лица, осуществляющего клиринговую деятельность", "участники рынков капитала" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках".

Термины "существенное участие", "контролер", "контроль" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

Термины "цепь владения корпоративными правами юридического лица" и "структура собственности юридического лица" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О банках и банковской деятельности".

Термины "конечный бенефициарный владелец" и "траст" употребляются в значениях, определенных Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".