Неофициальный перевод. По лицензии (с) ЗАО Информтехнология.

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 13 марта 2012 года №394

Об утверждении Порядка согласования приобретения юридическим или физическим лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка или увеличения его таким образом, что указанное лицо будет прямо или опосредствованно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного (составного) капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в его органах управления

В соответствии с пунктом 37-3 части второй статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 1, 9 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", Законами Украины "О хозяйственных обществах", "Об акционерных обществах", "О ценных бумагах и фондовом рынке", "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного оборота ценных бумаг в Украине", статьей 14 Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Порядок согласования приобретения юридическим или физическим лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка или увеличения его таким образом, что указанное лицо будет прямо или опосредствованно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного (составного) капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в его органах управления (прилагается).

2. Департаменту регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж (О. Науменко) обеспечить представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Отделу внешних и внутренних коммуникаций (Ю. Жулий) обеспечить опубликование настоящего решения в соответствии с законодательством.

4. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

5. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на члена Комиссии К. Кривенко.

 

Утвержден Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 13 марта 2012 года №394

Порядок согласования приобретения юридическим или физическим лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка или увеличения его таким образом, что указанное лицо будет прямо или опосредствованно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного (составного) капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в его органах управления

І. Общие положения

1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с пунктом 37-3 части второй статьи 7 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 1, 9 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", Законами Украины "О хозяйственных обществах", "Об акционерных обществах", "О ценных бумагах и фондовом рынке", "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного оборота ценных бумаг в Украине", статьей 14 Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма".

2. Настоящий Порядок устанавливает процедуру и условия получения согласования Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далееКомиссия) приобретения юридическим или физическим лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка (кроме банка) или увеличения его таким образом, что указанное лицо будет прямо или опосредствованно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного (составного) капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в органах управления профессионального участника фондового рынка (кроме банка), требования к деловой репутации и финансовому состоянию таких лиц, порядок представления и требования к раскрытию информации относительно структуры собственности (для юридического лица).

3. В настоящем Порядке термины употребляются в таком значении:

владелец существенного участия - юридическое лицо (в том числе иностранное юридическое лицо) или физическое лицо (в том числе иностранец), которые получили соответствующее согласование Комиссии и приобрели существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка;

заявитель - юридическое лицо, физическое лицо, группа лиц или уполномоченный представитель этих лиц, который намеревается приобрести или увеличить существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка и подает заявление с соответствующими документами для получения письменного согласования Комиссии;

существенное участие - прямое и опосредствованное, самостоятельное или совместно с другими лицами владение 10 и более процентами уставного (составного) капитала или права голоса приобретенных акций (долей) юридического лица или независимая от формального владения возможность значительного влияния на руководство или деятельность юридического лица;

контроль - возможность осуществлять решающее влияние на управление и/или деятельность юридического лица путем прямого и/или опосредствованного владения одним лицом самостоятельно или вместе с другими лицами долей в юридическом лице, которая отвечает эквиваленту 50 или более процентов уставного капитала и/или голосов юридического лица, или независимо от формального владения возможность осуществлять такое влияние на основе соглашения или любым другим образом;

опосредствованное владение участием - владение в профессиональном участнике фондового рынка, которое наступает, если лицо самостоятельно или совместно с другими лицами: имеет прямое владение участием в уставном (составном) капитале владельца существенного участия (юридического лица) в таком размере, который обеспечивает владение через это лицо 10 и более процентами уставного (составного) капитала профессионального участника фондового рынка и/или приобретает право голоса 10 и более процентов уставного (составного) капитала профессионального участника фондового рынка по поручению владельца (владельцев) профессионального участника (кроме случая, когда по доверенности право голоса 10 и более процентов уставного (составного) капитала профессионального участника фондового рынка предоставляются доверителем лицу, которое находится в трудовых отношениях с доверителем, или когда в доверенности определен перечень вопросов повестки дня общего собрания с указанием того, как и за какое (против какого) решение нужно проголосовать) и/или получает на основании договора об управлении ценными бумагами значительный пакет акций в управление и/или приобретает независимую от формального владения возможность значительного влияния на руководство или деятельность профессионального участника;

прямое владение участием - владение самостоятельное или совместное (нескольких лиц) 10 и более процентами уставного (составного) капитала профессионального участника фондового рынка на праве собственности;

совместное с другими лицами владение участием - владение группой лиц, связанных отношениями контроля, существенным участием в профессиональном участнике фондового рынка.

Другие термины в настоящем Порядке употребляются в значениях, определенных законодательством Украины в сфере регулирования рынков финансовых услуг.

4. Заявитель, который намеревается приобрести существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка или увеличить его таким образом, что этот заявитель самостоятельно или совместно с другими лицами будет прямо или опосредствованно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного (составного) капитала или права голоса приобретенных акций (долей) в органах профессионального участника фондового рынка (далее - приобретение или увеличение существенного участия), должен не меньше чем за месяц до приобретения существенного участия или его увеличения предоставить заявление и соответствующие документы на получение письменного согласования Комиссии.

В случае, если заявитель намеревается согласно требованиям настоящего Порядка впервые приобрести существенное участие в уставном (составном) капитале профессионального участника фондового рынка, то он должен получить согласование Комиссии независимо от размера существенного участия, который предусматривается приобрести.

5. Если владелец существенного участия, которое составляет 10, 25 или 50 процентов уставного (составного) капитала профессионального участника фондового рынка, намеревается дополнительно приобрести акции (доли) этого участника таким образом, что это приобретение приведет к увеличению его существенного участия, но при этом не будет составлять соответственно более 25, 50, 75 процентов уставного (составного) капитала профессионального участника, то согласование Комиссии на такое увеличение размеров существенного участия между указанными значениями не нужно.

В случае, если любое лицо имеет согласование Комиссии на владение существенным участием в размере 75 процентов уставного (составного) капитала профессионального участника фондового рынка, то для дальнейшего увеличения его существенного участия письменное согласование Комиссии не нужно.

6. Размер существенного участия заявителя в профессиональном участнике фондового рынка при одновременном прямом и опосредствованном самостоятельном или совместном владении акциями (долями) в уставном (составном) капитале профессионального участника определяется путем составления размеров прямого и опосредствованного участия.

Размер существенного участия заявителя в уставном (составном) капитале профессионального участника фондового рынка, который имеет самостоятельное или совместное с другими лицами опосредствованное владение, рассчитывается путем умножения размера его прямого владения в уставном (составном) капитале владельца существенного участия на размер прямого владения этого владельца существенного участия в уставном (составном) капитале профессионального участника фондового рынка и деления этого произведения на 100.

Размер существенного участия заявителя в уставном (составном) капитале профессионального участника фондового рынка, который имеет самостоятельное или совместно с другими лицами опосредствованное владение через двух или более владельцев существенного участия, рассчитывается путем сложения размеров всех долей такого опосредствованного владения через этих лиц.

Размер общего количества голосов заявителя, который по договору об управлении ценными бумагами и/или по поручению акционера (участника) профессионального участника фондового рынка приобретает право голоса на общем собрании участников профессионального участника фондового рынка, рассчитывается с учетом его собственного прямого участия путем добавления количества голосов, которые ему принадлежат, и количества голосов, которые он получает.

7. В случае когда в юридическом лице, которое намеревается приобрести или увеличить прямое владение существенным участием в профессиональном участнике фондового рынка, есть лица, которые имеют через это юридическое лицо опосредствованное владение участием в профессиональном участнике фондового рынка (10 и более процентов), то такие лица должны одновременно подать заявление и соответствующий пакет документов для получения согласования Комиссии.

8. Если лицо приобретает существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка или увеличивает его до уровня, предусмотренного пунктом 3 этого раздела, без получения согласования Комиссии (кроме случаев, определенных в пункте 4 этого раздела), такое лицо не имеет права прямо или опосредствованно, полностью или частично пользоваться правом голоса приобретенных акций (долей) и принимать участие любым образом в управлении делами профессионального участника фондового рынка до получения такого согласования.

9. Владелец существенного участия, который уменьшил это участие таким образом, что его доля в уставном (составном) капитале профессионального участника фондового рынка составляет менее 10, или 25, или 50, или 75 процентов, должен сообщить Комиссии о таком уменьшении (с указанием этого размера) в течение пяти рабочих дней с фактической даты уменьшения существенного участия.

10. Требования, установленные настоящим Порядком, должны выполняться юридическими и физическими лицами в течение всего срока владения существенным участием в профессиональном участнике фондового рынка.

ІІ. Порядок предоставления и перечень документов, которые предоставляются Комиссии для получения согласования приобретения или увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка

1. Для получения согласования приобретения или увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка заявитель предоставляет общему отделу Комиссии или отправляет по почте (заказным письмом) заявление на получение согласования приобретения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка и/или заявление на получение согласования увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка (приложение 1) и соответствующие документы, перечень которых установлен настоящим Порядком.

Заявление и документы, предоставляемые в соответствии с настоящим Порядком, должны быть изложены на украинском языке, подписаны уполномоченным лицом, заверены печатью юридического лица, не содержать исправлений и неточностей. В случае, если документ имеет больше одного листа, он должен быть прошит, пронумерован, подписан уполномоченным лицом и удостоверен печатью юридического лица.

Документы, которые подаются заявителем согласно приложениям к Порядку, должны быть оформлены согласно установленной в приложениях форме и иметь дату подписания.

Кроме того, документы, предоставляемые заявителем в письменной форме согласно приложениям, предоставляются также на оптическом носителе.

Документы, которые касаются иностранного юридического лица или физического лица - иностранца или изданные органом иностранного государства, должны предоставляться с переводом на украинский язык, удостоверенным нотариально. Документы, изданные органом иностранного государства, должны быть удостоверены нотариально по месту выдачи и легализированы в установленном порядке, если другое не предусмотрено международными договорами, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины.

Если отдельные документы, предусмотренные настоящим Порядком, не могут быть представлены иностранным юридическим лицом или физическим лицоминостранцем, предоставляется письменное заверение (в произвольной форме) об отсутствии в законодательстве соответствующего государства требований относительно получения таких документов (разрешений, согласований и т. п.).

Аудиторское заключение аудитора подается в соответствии с требованиями, установленными Законом Украины "Об аудиторской деятельности" и настоящим Порядком.

Аудиторское заключение аудитора иностранного государства подлежит подтверждению аудитором Украины, если другое не установлено международным договором Украины.

2. Юридическое лицо, зарегистрированное по законодательству Украины для получения согласования приобретения или увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка, подает такие документы:

2.1. Заявление на получение согласования приобретения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка и/или заявление на получение согласования увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка (приложение 1).

2.2. Документы, предоставляющие возможность идентифицировать заявителя (юридическое лицо):

выписку из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц - предпринимателей относительно юридического лица;

копию учредительного документа с изменениями, в том числе путем изложения в новой редакции (при наличии таких изменений), удостоверенную нотариально или органом, который выдал документ (в случае увеличения существенного участия предоставляется только в случае внесения изменений в него);

копию решения уполномоченного органа юридического лица о приобретении или увеличении существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка за подписью уполномоченных лиц, удостоверенную заявителем.

2.3. Документы относительно деловой репутации юридического лица, деловой репутации руководителя (членов) его исполнительного органа, председателя и членов наблюдательного совета (в случае ее наличия):

анкету (приложение 2), заполненную юридическим лицом, которое имеет намерение приобрести существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка;

анкету руководителя (членов) исполнительного органа, председателя и членов наблюдательного совета юридического лица - заявителя, которое намеревается приобрести или увеличить существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка (приложение 3), заполненную руководителем (членами) исполнительного органа и председателем (членами) наблюдательного совета (в случае его наличия) юридического лица;

информацию органа государственной налоговой службы Украины о состоянии выполнения обязанностей юридическим (физическим) лицом в качестве плательщика налогов;

справку органов внутренних дел об отсутствии (наличии) судимости или наличии непогашенной или неснятой судимости, в том числе за корыстные преступления, преступления в сфере хозяйственной деятельности или терроризм.

2.4. Сведения о своей структуре собственности юридического лица в соответствии с требованиями раздела IІІ настоящего Порядка.

2.5. Документы, которые дают возможность сделать вывод о финансовом состоянии юридического лица и наличии у такого лица достаточного количества собственных средств для приобретения или увеличения существенного участия в уставном (составном) капитале профессионального участника фондового рынка:

заключение аудиторской фирмы (аудитора), которое составлено по итогам проведенной проверки финансовой отчетности юридического лица за предыдущий квартал, который предшествует принятию решения о приобретении или увеличении существенного участия в уставном (составном) капитале профессионального участника фондового рынка, и за последний отчетный год независимо от ее организационно-правовой формы и формы собственности, относительно:

полноты и соответствия законодательству Украины, которое регулирует отношения в сфере бухгалтерского учета, в том числе требованиям положений (стандартов) бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности;

наличия собственных средств в объеме, необходимом для приобретения или увеличения существенного участия в соответствии с расчетом, предусмотренным пунктом 2 раздела ІV настоящего Порядка;

экономической оценки финансового состояния относительно реальных и потенциальных финансовых возможностей, в том числе уровня ликвидности, финансовой стойкости (или платежеспособности, или автономии), покрытия обязательств собственным капиталом (финансирование), рентабельности активов;

оценки способности заявителя в будущем предоставлять в случае необходимости дополнительную финансовую поддержку профессиональному участнику фондового рынка (отсутствие оснований для ухудшения финансового состояния заявителя в случае приобретения или увеличения существенного участия, его возможности обеспечить погашение своих обязательств или вести прибыльную деятельность и т. п.).

К указанному заключению прилагается копия сертификата аудитора, который подписал заключение;

справки банков, которые обслуживают счета юридического лица, с которых будет осуществляться оплата для приобретения или увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка, о наличии средств на его счетах.

2.6. Копию предыдущих заключений или соответствующего решения Антимонопольного комитета Украины в случаях, предусмотренных законодательством Украины по вопросам защиты экономической конкуренции.

3. Иностранное юридическое лицо для получения согласования приобретения или увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка вместе с заявлением на получение согласования приобретения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка и/или заявлением на получение согласования увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка (приложение 1) и документами, предусмотренными абзацами вторым и третьим подпункта 2.3 подпунктом 2.4, абзацем восьмым подпункта 2.5, подпунктом 2.6 пункта 2 этого раздела, предоставляет такие документы:

копию решения уполномоченного органа управления иностранного юридического лица об участии в профессиональном участнике фондового рынка в Украине;

легализированное извлечение из торгового, банковского, судебного реестра или другой официальный документ, который подтверждает регистрацию иностранного юридического лица в стране, в которой зарегистрирован его главный офис;

письменное разрешение на участие иностранного юридического лица в профессиональном участнике фондового рынка в Украине, выданное уполномоченным контролирующим органом страны, в которой зарегистрирован главный офис иностранного юридического лица, если законодательством такой страны требуется получение указанного разрешения, или письменное заверение о том, что предоставление такого разрешения в законодательстве страны его происхождения не предусмотрено;

копию аудиторского заключения аудитора иностранного государства о финансовом состоянии иностранного юридического лица на конец последнего отчетного периода (года) и за предыдущий отчетный период, установленные законодательством страны происхождения иностранного юридического лица, которое предшествует принятию решения о приобретении или увеличении существенного участия в уставном (составном) капитале профессионального участника фондового рынка, по вопросам:

достоверности и полноты финансовой отчетности, ее соответствия законодательству государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и установленным требованиям положений (стандартов) бухгалтерского учета;

наличия собственных средств в объеме, необходимом для приобретения или увеличения существенного участия;

оценки финансового состояния и платежеспособности по расчетам показателей, которые установлены законодательством страны происхождения иностранного юридического лица;

информации, которая может содержаться в аудиторском заключении (отсутствие оснований для ухудшения финансового состояния по результатам приобретения или увеличения существенного участия, возможность обеспечить погашение своих обязательств и вести прибыльную деятельность и т. п.).

4. Физическое лицо (гражданин Украины) для получения согласования приобретения или увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка подает такие документы:

4.1. Заявление на получение согласования приобретения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка и/или заявление на получение согласования увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка (приложение 1).

4.2. Документы, которые дают возможность идентифицировать физическое лицо:

ксерокопии страниц паспорта, которые содержат фотографию, фамилию, имя, отчество (в случае наличия), дату рождения, серию и номер паспорта, дату выдачи и наименование органа, который его выдал, регистрацию места жительства, информацию о гражданстве, удостоверенные подписью физического лица.

4.3. Документы относительно деловой репутации физического лица:

анкету (приложение 4) за подписью физического лица, удостоверенной нотариально;

справку органов внутренних дел об отсутствии (наличии) судимости или наличии непогашенной или неснятой судимости, в том числе за корыстные преступления, преступления в сфере хозяйственной деятельности или терроризм;

информацию органа государственной налоговой службы Украины о состоянии выполнения обязанностей физическим лицом в качестве плательщика налогов.

4.4. Документы, которые дают возможность сделать вывод об имущественном состоянии физического лица и наличии у такого лица достаточного количества собственных средств для приобретения или увеличения существенного участия в уставном (составном) капитале профессионального участника фондового рынка:

справку органа государственной налоговой службы о поданной декларации об имущественном состоянии и доходах (налоговую декларацию) за отчетный период (год);

справку банка, в котором открыт счет физического лица (в случае его наличия), с которого будет осуществляться оплата для приобретения или увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка, о наличии средств на счете на дату подписания анкеты согласно приложению 4 к настоящему Порядку.

4.5. Копию предыдущих заключений или соответствующего решения Антимонопольного комитета Украины в случаях, предусмотренных законодательством Украины по вопросам защиты экономической конкуренции.

5. Физическое лицо (иностранец) для получения согласования приобретения или увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка вместе с заявлением на получение согласования приобретения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка и/или заявлением на получение согласования увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка (приложение 1) и документами, предусмотренными подпунктом 4.2, абзацем вторым подпункта 4.3, абзацем третьим подпункта 4.4, подпунктом 4.5 пункта 4 этого раздела, предоставляет такие документы:

справку соответствующего налогового органа страны местонахождения иностранца о его доходах за последний отчетный год и о состоянии выполнения обязанностей физическим лицом в качестве плательщика налогов и/или письменное заверение о невозможности ее представления, если законодательством страны проживания физического лица - иностранца не предусмотрено получение такой справки с соответствующей копией декларации о доходах, и/или в случае наличия доходов, полученных в Украине, справку органа государственной налоговой службы Украины о полученных доходах за последний отчетный год;

письменное разрешение на участие в профессиональном участнике фондового рынка в Украине, выданное уполномоченным контролирующим органом страны, в которой оно имеет постоянное место жительства, если законодательством такой страны требуется получение указанного разрешения, или письменное заверение об отсутствии в законодательстве соответствующего государства требований относительно получения такого разрешения.

ІІІ. Порядок представления сведений о структуре собственности заявителя - юридического лица

1. Заявитель (юридическое лицо), который намеревается приобрести или увеличить существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка, предоставляет анкету относительно структуры собственности юридического лица, которое приобретает или увеличивает существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка (приложение 5).

Кроме того, сведения относительно структуры собственности должны предоставляться в виде схематического изображения такой структуры.

Такое схематическое изображение должно содержать наименование каждого юридического лица, фамилии, имена и отчества всех физических лиц - владельцев существенного участия в юридическом лице - заявителе и лиц, через которых заявителем и его владельцами прямо или опосредствованно осуществляется владение/контроль участия в профессиональном участнике фондового рынка, с указанием связей между ними.

При оформлении сведений относительно структуры собственности заявителя в виде схематического изображения и невозможности разместить все данные на одном листе схематическое изображение размещается на листах отдельно по каждому владельцу заявителя.

2. В указанной анкете указываются все предусмотренные реквизиты, в том числе подписи. Если строка в любой колонке не заполняется из-за отсутствия данных, в такой строке в соответствующей колонке проставляется прочерк.

Для иностранных юридических лиц указываются полное их наименование в соответствии с документом, на основании которого вносится информация, и вариант написания этого наименования на украинском языке (наименование, изложенное кириллицей). В случае наличия нескольких наименований или вариантов их написания указываются все эти наименования или варианты их написания.

3. В указанной анкете указываются:

информация о юридическом лице;

информация об участии в профессиональном участнике фондового рынка;

информация об совместном владении участием в профессиональном участнике фондового рынка;

информация об опосредствованном владении участием в профессиональном участнике фондового рынка;

информация о приобретении права голоса;

информация о физических лицах, которые владеют существенным участием в юридическом лице - заявителе;

информация о юридических лицах, которые владеют существенным участием в юридическом лице - заявителе;

информация об совместном владении участием в юридическом лице - заявителе;

информация о юридических лицах, в которых юридическое лицо является владельцем существенного участия;

информация о контактном лице.

IV. Условия, которым должен отвечать заявитель при получении согласования Комиссии приобретения или увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка

1. Финансовое состояние заявителя - юридического лица, которое намеревается приобрести или увеличить существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка, должно отвечать таким требованиям:

1.1. Заявитель - юридическое лицо согласно аудиторскому заключению, которое предоставляется в соответствии с разделом ІІ настоящего Порядка, имеет совокупность показателей, которые отображают его финансовое состояние (его реальные и потенциальные финансовые возможности), в том числе уровень ликвидности, платежеспособности и финансовой стойкости, обеспеченности собственными оборотными средствами (собственным капиталом) и их эффективного использования, на уровне не меньше установленного теоретического (нормативного) значения, а также оценку способности заявителя в будущем предоставить в случае необходимости дополнительную финансовую поддержку профессиональному участнику фондового рынка;

1.2. Заявитель по результатам последнего отчетного года не имеет непокрытого убытка.

2. Заявитель - юридическое лицо должно иметь собственные средства в объеме, необходимом для приобретения или увеличения прямого владения существенным участием.

Расчет размера собственных средств заявителя - юридического лица осуществляется по данным Баланса (форма №1) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31 марта 1999 года №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 21 июня 1999 года за №396/3689 (с изменениями), или Балансу (форма №1-м) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 25 "Финансовый отчет субъекта малого предпринимательства", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 25 февраля 2000 года №39, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины 15 марта 2000 года за №161/4382 (с изменениями).

Размер собственных средств заявителя - юридического лица для обеспечения выполнения им обязательств приобретения или увеличения существенного участия в уставном (составном) капитале профессионального участника фондового рынка рассчитывается по формуле

K = BK - (PK + HA),

где: К - размер собственных средств заявителя - юридического лица для обеспечения выполнения им обязательств приобретения или увеличения существенного участия в уставном (составном) капитале профессионального участника фондового рынка;

ВК - собственный капитал (часть в активах, которая остается после вычета обязательств);

РК - резервный капитал;

НА - необоротные активы (в том числе нематериальные активы, незавершенное строительство, основные средства, долгосрочные биологические активы, долгосрочные финансовые инвестиции, долгосрочная дебиторская задолженность, отсроченные налоговые активы, гудвил, другие необоротные активы).

Размер собственных средств по этому расчету должен быть не меньше, чем размер заявленного существенного участия.

Во время расчета размера собственных средств юридического лица, которые являются небанковским финансовым учреждением (К) и которое в соответствии с законодательством может быть акционером (участником) профессионального участника фондового рынка, для обеспечения выполнения им обязательств в случае прямого самостоятельного или совместного приобретения или увеличения существенного участия в уставном (составном) капитале профессионального участника из собственного капитала (ВК) такого лица высчитываются суммы средств, которые согласно законодательству, регулирующему деятельность небанковского финансового учреждения, не могут быть направлены в уставной (составной) капитал другого юридического лица.

3. Имущественное состояние заявителя - физического лица должно обеспечить возможность приобретения или увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка, в частности за счет собственных средств, размер которых при прямом самостоятельном (совместном) приобретении или увеличении существенного участия в уставном (составном) капитале профессионального участника фондового рынка является не меньше, чем размер заявленного существенного участия.

4. Приобретение или увеличение существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка должно осуществляться за счет средств заявителя, источники происхождения которых подтверждены.

В случае принятия решения о прямом самостоятельном или совместном приобретении или увеличении существенного участия в уставном (составном) капитале профессионального участника фондового рынка заявитель - юридическое лицо обязан придерживаться требований законодательства относительно формирования его уставного (составного) капитала, в частности, Законов Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного оборота ценных бумаг в Украине", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынка финансовых услуг", "О хозяйственных обществах", "Об акционерных обществах".

5. Деловая репутация заявителя - юридического лица, руководителя (членов) исполнительного органа и председателя (членов) наблюдательного совета должна отвечать таким требованиям:

5.1. У юридического лица отсутствуют просроченные обязательства относительно уплаты налогов и сборов и неуплаченные штрафные санкции за нарушение законодательства о финансовых услугах, в том числе на рынке ценных бумаг;

5.2. Наличие информации, что юридическое лицо не включено в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции;

5.3. Руководитель (члены) исполнительного органа и председатель (члены) наблюдательного совета имеют деловую репутацию и репутацию за последние два года, которая отвечает требованиям:

лицо не лишалось права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью;

лицо не имеет судимости, неснятой или не погашенной в установленном законодательством порядке, в том числе за корыстные преступления, преступления в сфере хозяйственной деятельности или терроризм;

предыдущая деятельность лица не имела признаков совершения незаконных действий в прошлом, которые привели к внедрению временной администрации, банкротству или принудительной ликвидации юридического лица, в том числе профессионального участника фондового рынка; аннулированию (отзыву) лицензии на рынке финансовых услуг, или такая деятельность не привела к аннулированию документов, предоставляющих право физическому лицу ее осуществлять (аннулирование сертификатов и т. п.);

лицо не было освобождено по требованию государственного органа (в том числе иностранного) и на основании пунктов 2, 3, 4, 7, 8 части первой статьи 40 и статьи 41 Кодекса законов о труде Украины (кроме иностранца);

лицо не имеет просроченных обязательств относительно уплаты налогов и сборов и неуплаченные штрафные санкции за нарушение законодательства о финансовых услугах, в том числе на рынке ценных бумаг;

наличие информации, что лицо отсутствует в перечне лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции.

6. Деловая репутация заявителя - физического лица должна отвечать требованиям, указанным в пункте 5 этого раздела.

7. Согласно решению Антимонопольного комитета Украины (в случае необходимости его получения в соответствии с законодательством по вопросам защиты экономической конкуренции) такое приобретение или увеличение существенного участия не приводит к монополизации или существенному ограничению конкуренции на всем рынке или в значительной его части.

8. Сведения относительно структуры собственности заявителя (для юридического лица), предоставленные в соответствии с требованиями раздела ІІІ настоящего Порядка, раскрывают информацию относительно системы взаимоотношений юридических и физических лиц в этом юридическом лице, что предоставляет возможность Комиссии определить всех лиц, имеющих существенное участие в профессиональном участнике фондового рынка, в том числе отношения контроля между ними. Заявитель подтвердил, что сведения о структуре собственности правдивы, полны, содержат информацию обо всех владельцах существенного участия юридического лица и отвечают требованиям настоящего Порядка.

V. Порядок рассмотрения документов, предоставляемых для получения согласования Комиссии приобретения или увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка

1. Комиссия имеет право в течение срока рассмотрения заявления и соответствующих документов осуществлять проверку достоверности сведений, указанных в документах, предоставленных для получения согласования приобретения или увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка.

Комиссия имеет право отправлять запросы относительно заявителя в государственные органы, органы местного самоуправления, юридическим лицам и физическим лицам с целью получения от них информации, необходимой для подтверждения происхождения средств, используемых для формирования уставного (составного) капитала профессионального участника фондового рынка, финансового состояния и деловой репутации владельцев существенного участия (лиц, претендующих на существенное участие).

2. Если в течение срока рассмотрения Комиссией заявления и соответствующих документов у заявителя произошли изменения в любых сведениях, которые предоставлялись в настоящих документах, он обязан в течение следующего рабочего дня сообщить Комиссии об этих изменениях.

В этом случае решение относительно согласования приобретения или увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка принимается Комиссией с учетом изменений, предоставленных заявителем в период рассмотрения соответствующих документов.

3. Комиссия принимает соответствующее решение в срок не позже, чем в течение месяца со дня представления заявления и соответствующих документов, перечень которых установлен настоящим Порядком.

4. Решение о согласовании приобретения или увеличении существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка или отказе в таком согласовании принимается на заседании Комиссии согласно регламенту ее работы и оформляется соответствующим решением Комиссии.

В решении об отказе такого согласования обязательно указываются основания отказа с соответствующим их обоснованием.

Решение Комиссии о согласовании приобретения существенного участия или его увеличения в уставном (составном) капитале профессионального участника фондового рынка является действительным в течение шести месяцев со дня его выдачи.

5. Комиссия направляет письменное сообщение о принятии соответствующего решения (с приложением его копии) в течение трех рабочих дней с даты принятия этого решения. Такое сообщение подписывается руководителем структурного подразделения Комиссии, который осуществляет рассмотрение заявления и соответствующих документов.

6. В случае принятия решения об отказе в согласовании приобретения существенного участия или его увеличения в профессиональном участнике фондового рынка поданные документы заявителю не возвращаются.

7. Основаниями для принятия решения Комиссии об отказе в согласовании приобретения существенного участия или увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка являются:

7.1. Заявителем подан неполный пакет документов, определенных настоящим Порядком, или недостоверная информация или поданные документы не отвечают требованиям Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынка финансовых услуг";

7.2. Заявитель имеет непогашенную или неснятую судимость;

7.3. Деловая репутация или финансовое состояние заявителя не отвечает требованиям, установленным Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынка финансовых услуг" или настоящим Порядком;

7.4. У заявителя отсутствуют собственные средства в объеме, необходимом для приобретения или увеличения существенного участия, и/или им не подтверждены источники происхождения средств, которые вносятся в уставный (составной) капитал;

7.5. Заявитель согласно поданным документам не отвечает требованиям Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынка финансовых услуг" или настоящего Порядка;

7.6. Органами Антимонопольного комитета Украины запрещена концентрация как такая, которая приводит к монополизации или существенному ограничению конкуренции на всем рынке или в значительной его части;

7.7. Приобретение или увеличение существенного участия заявителя в финансовом учреждении будет угрожать интересам вкладчиков и/или других кредиторов такого финансового учреждения, развитию конкурентной среды.

8. В случае принятия Комиссией решения об отказе в согласовании приобретения или увеличения существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка заявитель может подать Комиссии новое заявление и соответствующие документы после устранения причин, которые стали основанием для такого отказа.

В случае когда не отвечают требованиям деловая репутация заявителя (за последние два года), его финансовое состояние или недостаточно собственных средств для приобретения или увеличения существенного участия, заявитель может предоставить документы после определенных настоящим Порядком сроков для выполнения указанных условий.

9. Решение об отказе в согласовании приобретения или увеличения существенного участия в профессиональном участнике может быть обжаловано в судебном порядке.

VІ. Государственный контроль относительно юридических и физических лицвладельцев существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка

1. Государственный надзор и контроль за владельцами существенного участия в профессиональных участниках фондового рынка осуществляют Комиссия и ее территориальные органы в соответствии с Законами Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынка финансовых услуг".

Другие государственные органы осуществляют контроль относительно владельцев существенного участия в пределах своих полномочий, определенных законом.

2. Жалобы на действия Комиссии и ее территориальных органов, связанные с реализацией требований настоящего Порядка относительно владельцев существенного участия, рассматриваются Комиссией (ее коллегиальным органом). Принятые по результатам рассмотрения таких жалоб решения Комиссии могут быть обжалованы в судебном порядке.

 

Приложение 1

к Порядку согласования приобретения юридическим или физическим лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка или увеличения его таким образом, что указанное лицо будет прямо или опосредствованно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного (составного) капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в его органах управления

См. Приложение 1

 

Приложение 2

к Порядку согласования приобретения юридическим или физическим лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка или увеличения его таким образом, что указанное лицо будет прямо или опосредствованно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного (составного) капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в его органах управления

См. Приложение 2

 

Приложение 3

к Порядку согласования приобретения юридическим или физическим лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка или увеличения его таким образом, что указанное лицо будет прямо или опосредствованно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного (составного) капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в его органах управления

См. Приложение 3

 

Приложение 4

к Порядку согласования приобретения юридическим или физическим лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка или увеличения его таким образом, что указанное лицо будет прямо или опосредствованно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного (составного) капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в его органах управления

См. Приложение 4

 

Приложение 5

к Порядку согласования приобретения юридическим или физическим лицом существенного участия в профессиональном участнике фондового рынка или увеличения его таким образом, что указанное лицо будет прямо или опосредствованно владеть или контролировать 10, 25, 50 и 75 процентов уставного (составного) капитала такого участника или права голоса приобретенных акций (долей) в его органах управления

См. Приложение 5