Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 17 октября 2006 года №1001

Об утверждении Положения о расчетно-клиринговой деятельности по договорам относительно ценных бумаг

В соответствии со статьями 3 и 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", абзацем третьим части третьей статьи 8 Закона Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине" и с целью усовершенствования основных понятий, правил и требований к осуществлению расчетно-клиринговой деятельности по договорам относительно ценных бумаг в Национальной депозитарной системе Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:  

1. Утвердить Положение о расчетно-клиринговой деятельности по договорам относительно ценных бумаг (прилагается).

2. Признать утратившим силу, решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 27.01.98 N11-а "Об утверждении Положения о расчетно-клиринговой деятельности", с изменениями и дополнениями.

3. Клиринговым депозитариям привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положения о расчетно-клиринговой деятельности по договорам относительно ценных бумаг не позднее года с даты вступления в силу этого решения.

4. Руководителю аппарата Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку М. Непрану обеспечить:

государственную регистрацию этого решения в Министерстве юстиции Украины;

публикацию этого решения в соответствии с действующим законодательством.

5. Контроль за выполнением этого решения предоставить члену Комиссии В. Петренко.

Утверждено Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 17 октября 2006 года №1001

Положение о расчетно-клиринговой деятельности по договорам относительно ценных бумаг

Это Положение разработано в соответствии со статьями 3 и 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьей 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", абзацем третьим части третьей статьи 8 Закона Украины "О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине".

Это Положение устанавливает правила осуществления клиринга и расчетов в том числе денежного клиринга и расчетов по договорам относительно ценных бумаг в Национальной депозитарной системе, а также направления контроля за осуществлением расчетно-клиринговой деятельности.

I. Определение терминов

В этом Положении термины осуществляются в таком значении:

отрицательный остаток по техническому счету - определенное депозитарием при осуществлении клиринга засвидетельствование обязательства клиента депозитарию перечислить определенное количество ценных бумаг или определенную сумму денежных средств в соответствии с распоряжением депозитария, который осуществляет клиринг и расчеты по договорам относительно ценных бумаг;

взаимозачет - это процесс, который может быть составной частью расчетно-клиринговой деятельности и осуществляется в соответствии с данным Положением и внутренними документами клирингового депозитария с целью определения для каждого его участника общей суммы поставки и получения денежных средств и общего количества поставки и получения ценных бумаг по результатам торгов на организаторе торговли;

отрицательный остаток по техническому счету депонента хранителязасвидетельствование обязательства депонента хранителя перечислить определенное количество ценных бумаг или определенную сумму денежных средств в соответствии с распоряжением хранителя, которое может формироваться согласно распоряжению депозитария, который осуществляет клиринг и расчеты по договорам относительно ценных бумаг;

положительный остаток по техническому счету - определенное депозитарием при осуществлении клиринга засвидетельствование права клиента депозитария получить определенное количество ценных бумаг и/или определенную сумму денежных средств в соответствии с распоряжением депозитария, который осуществляет клиринг и расчеты по договорам относительно ценных бумаг;

положительный остаток по техническому счету депонента хранителязасвидетельствование права депонента хранителя получить определенное количество ценных бумаг и/или определенную сумму денежных средств в соответствии с распоряжением хранителя, которое может формироваться согласно распоряжению депозитария, который осуществляет клиринг и расчеты по договорам относительно ценных бумаг;

сверка - операция депозитария по выявлению совпадений соответствующих реквизитов сообщений о переводе денежных средств и ведомости сквитованных и утвержденных распоряжений;

квитирование - операция депозитария или организатора торговли по установлению совпадений соответствующих реквизитов распоряжений на поставку ценных бумаг клиента-поставщика и распоряжений на получение ценных бумаг клиента-получателя, которая осуществляется методом сравнения реквизитов встречных распоряжений;

клиент-получатель (депонент-получатель) - клиент депозитария (депонент хранителя - клиента депозитария, в том числе депозитария-корреспондента), который получает ценные бумаги;

клиент-поставщик (депонент-поставщик) - клиент депозитария (депонент хранителя - клиента депозитария, в том числе депозитария-корреспондента), который поставляет ценные бумаги;

расчетно-клиринговая операция - совокупность действий депозитария по осуществлению им расчетно-клиринговой деятельности по договорам относительно ценных бумаг согласно требованиям нормативно-правовых актов;

сквитированные распоряжения - встречные распоряжения на поставку ценных бумаг и распоряжения на получение ценных бумаг, относительно которых установлено совпадение соответствующих реквизитов;

технический счет - счет, который открывается депозитарием в соответствии с его внутренними документами для каждого клиента, для которого он осуществляет клиринг и расчеты по договорам относительно ценных бумаг, для учета, определенного депозитарием при осуществлении клиринга засвидетельствования обязательств и прав клиента (при использовании транзитного счета - может быть предусмотрен учет обязательств и прав клиента в разрезе торговцев), а также депонентов клиента, в том числе депонентов клиентов депозитария-корреспондента, относительно ценных бумаг и денежных средств по договорам относительно ценных бумаг;