Утратил силу

Неофициальный перевод. (с) СоюзПравоИнформ

Документ утратил силу с 19 июля 2013 года в соответствии с Решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от от 14 мая 2013 года №819

Зарегистрировано

Министерством юстиции Украины

28 ноября 2011 года

№1359/20097

РЕШЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 8 ноября 2011 года №1611

Об утверждении Изменений к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами

В соответствии со статьями 3, 4, 7, 8 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине", статьями 16, 17, 27 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", Законами Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма", "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", "Об акционерных обществах", "О хозяйственных обществах", "О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц-предпринимателей", "О банках и банковской деятельности" и другими нормативно-правовыми актами Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Изменения к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами, утвержденным решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 26.05.2006 №346, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 04.08.2006 за №938/12812 (с изменениями) (прилагаются).

2. Лицензиатам привести свою деятельность в соответствие с требованиями абзаца шестого пункта 3 и пункта 4 главы 2 указанных Лицензионных условий в течение трех месяцев с даты вступления в действие данного решения.

3. Управлению лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (И.Заноза) обеспечить представление данного решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

4. Управлению по обеспечению деятельности Председателя Комиссии, организации работы заседаний Комиссии и международных связей (Н.Пискун) обеспечить опубликование данного решения в соответствии с законодательством.

5. Данное решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением данного решения возложить на члена Комиссии О.Мозгового.

Председатель Комиссии

Д.Тевелев

Утверждены Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 08.11.2011 №1611

Изменения к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами

1. Преамбулу после слов "кодексов Украины" дополнить словами и цифрой ", главы III Кодекса законов о труде Украины".

2. В пункте 4 главы 1 слова "действия лицензии" заменить словами "проведения деятельности по торговле ценными бумагами".

3. В главе 2:

3.1. Пункт 1 дополнить словами "(с изменениями)".

3.2. В абзацах первом и четвертом пункта 2 слова "свидетельстве о государственной регистрации юридического лица" заменить словами "Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц - предпринимателей".

3.3. В пункте 3:

в абзаце шестом:

слова "могут работать не больше чем у двух торговцев ценными бумагами, но" исключить;

дополнить абзац словами "фондового рынка";

второе предложение абзаца восьмого после слов "специалистов лицензиата" дополнить словами "(кроме банка) по любому виду деятельности, которую проводит лицензиата".

3.4. Пункт 4 изложить в такой редакции:

"4. Лицензиат обязан иметь оборудование, в том числе не менее двух компьютеров с устройством для бесперебойного электропитания, а также средства связи (электронная почта, телефон, факс) и программно-технический комплекс, который обеспечит выполнение требований, установленных Комиссией для этой деятельности, в частности установленных Правилами (условиями) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами, утвержденными решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 12.12.2006 №1449, зарегистрированными в Министерстве юстиции Украины 23.01.2007 за №52/13319, и обеспечит подачу в Комиссию административных данных и информации в виде электронных документов с применением электронной цифровой подписи".

3.5. В пункте 5:

абзац восьмой после слов "разработать систему управления рисками деятельности по торговле ценными бумагами" дополнить словами "(кроме банка)";

абзац девятый после слов "(назначается из числа сертифицированных специалистов)" дополнить словами "лицензиата (кроме банка)"; после слов "создания лицензиатом" дополнить словами "(кроме банка)".

3.6. В пункте 11 слова "действия лицензии" заменить словами "проведения деятельности по торговле ценными бумагами".

3.7. В первом предложении абзаца первого пункта 13 слова и цифры ", которая подается согласно пункту 13 главы 3 этих Лицензионных условий" заменить словами и цифрами "за год (Баланс (форма №1)) согласно приложению к Положению (стандарту) бухгалтерского учета 2 "Баланс", утвержденному приказом Министерства финансов Украины от 31.03.99 №87, зарегистрированному в Министерстве юстиции Украины

21.06.99 за №396/3689 (с изменениями)".

3.8. Дополнить пункт 14 после абзаца третьего новым абзацем такого содержания:

"установленного законодательством порядка принятия и оформления граждан на работу в соответствии с требованиями главы III Кодекса законов о труде Украины (заключение трудового договора с наемным работником) (кроме банка);".

В связи с этим абзацы четвертый, пятый считать соответственно абзацами пятым, шестым.

3.9. В пункте 18 слова "до окончания срока действия лицензии" исключить.

3.10. В пункте 19 слова "сорок пять" заменить словом "шестьдесят", слова "предоставить в Комиссию перечень своих клиентов" заменить словами "известить об этом Комиссию".

4. В главе 3:

4.1. В пункте 9:

в абзаце первом слова "в течение срока действия лицензии" заменить словами "в процессе проведения деятельности по торговле ценными бумагами";

в абзаце втором подпункта 9.1 слова "или за счет резервного капитала" исключить;

абзац первый подпункта 9.4 после слов "соответствующих сертификатов" дополнить словами "(в случае назначения нового руководителя и специалистов лицензиата или получения нового сертификата работающими специалистами (в том числе руководителем))";

в абзаце первом подпункта 9.7 слова "с приложением копий соответствующих сертификатов, засвидетельствованных подписью руководителя и печатью заявителя" исключить;

дополнить пункт новым подпунктом 9.8 такого содержания:

"9.8. Справку в произвольной форме относительно стажа трудовой деятельности лица, занимающего должность главного бухгалтера, в должности главного бухгалтера или бухгалтера в профессиональном участнике фондового рынка или в другом финансовом учреждении с приложением копии квалификационного удостоверения специалиста по вопросам бухгалтерского учета профессиональных участников фондового рынка, засвидетельствованные подписью руководителя и печатью заявителя.

В случае отсутствия должности главного бухгалтера заявителем (кроме банка) подается справка в произвольной форме относительно лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета, с указанием фамилии, имени, отчества и стажа трудовой деятельности в должности бухгалтера (для физического лица) или наименования, идентификационного кода юридического лица и фамилии, имени, отчества его руководителя (для аудиторской фирмы), засвидетельствованная подписью руководителя и печатью заявителя.

Подается заявителем (кроме банка) в случае увольнения лица, которое занимает должность главного бухгалтера, или лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата".

4.2. В пункте 10:

абзац третий изложить в такой редакции:

"исключение лицензиата из СРО по соответствующему виду деятельности";

абзац пятый после слов "срока действия лицензии" дополнить словами "(при наличии соответствующего срока в бланке лицензии)".

4.3. Дополнить пункт 11 словами "(с изменениями)".

4.4. Пункт 13 исключить.

В связи с этим пункты 14-16 считать соответственно пунктами 13-15.

4.5. В пункте 14:

в абзаце первом слова "больше чем на три месяца" заменить словами "меньше чем на шесть месяцев"; после слов "копию договора" дополнить абзац словами "(кроме случая, когда временное изменение местонахождения не будет превышать тридцать календарных дней, о чем указывается в соответствующем сообщении)";

абзац второй исключить.

В связи с этим абзац третий считать абзацем вторым.

Начальник управления лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

И.Заноза

 

Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 8 ноября 2011 года №1611
"Об утверждении Изменений к Лицензионным условиям проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами"

О документе

Номер документа:1611
Дата принятия: 08/11/2011
Состояние документа:Утратил силу
Регистрация в МинЮсте: № 1359/20097 от 28/11/2011
Начало действия документа:19/12/2011
Органы эмитенты: Государственные органы и организации
Утратил силу с:19/07/2013

Опубликование документа

Официальный вестник Украины от 19 декабря 2011 года №96, стор. 250, стаття 3514, код акту 59498/2011

Примечание к документу

В соответствии с пунктом 5 настоящее Решение вступает в силу со дня его официального опубликования - с 19 декабря 2011 года