Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

РЕШЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ УКРАИНЫ

от 25 июля 2025 года №09/21/2643/К03

Об утверждении Порядка возврата активов, включая денежные средства, принадлежащие клиентам/депонентам профессионального участника рынков капитала, к которому применена санкция в виде "блокировки активов"

В соответствии с пунктом 1 части первой статьи 7, статьи 29 Закона Украины "О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков", Закона Украины "О депозитарной системе Украины", Закона Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках", части восьмой статьи 5 Закона Украины "О санкциях" и с целью обеспечения национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку возврата активов, включая денежные средства, принадлежащие клиентам/депонентам профессионального участника рынков капитала, к которому применено решением Совета национальной безопасности и обороны Украины, введенным в действие указом Президента Украины, санкцию в виде "блокирования активов", Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:

1. Утвердить Порядок возврата активов, включая денежные средства, принадлежащие клиентам/депонентам профессионального участника рынков капитала, к которому применена санкция в виде прилагаемой "блокировки активов".

2. Департаменту методологии регулирования профессиональных участников рынка ценных бумаг обеспечить представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.

3. Управлению административной деятельности обеспечить обнародование настоящего решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

4. Департаменту правового обеспечения и внутреннего комплаенс контроля, после государственной регистрации решения Министерством юстиции Украины, обеспечить обнародование настоящего решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

5. Настоящее решение вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

6. Контроль за выполнением настоящего решения возложить на членов Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Я. Шляхова и И. Барамия.

Утвержден Решением Национальной комиссии из ценных бумаг фондового рынка от 31 июля 2025 года №09/21/2643/К03

Порядок возврата активов, включая денежные средства, принадлежащие клиентам/депонентам профессионального участника рынков капитала, к которому применена санкция в виде "блокировки активов"

I. Общие положения

1. Настоящий Порядок применяется в случае принятия решения Советом национальной безопасности и обороны Украины, введенного в действие Указом Президента Украины в соответствии с Законом Украины "О санкциях", которым предусмотрено формирование Национальной комиссией ценных бумаг и фондового рынка (далее - НКЦБФР) Перечня активов, включая денежные средства, принадлежащие клиентам/депонентам профессионального участника рынков капитала, который имеет лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала, а именно деятельности по торговле финансовыми инструментами и депозитарной деятельности по их отдельным видам, к которому применена таким решением Совета национальной безопасности и обороны Украины санкция в виде "блокирования активов", предусмотренная пунктом 1 части первой статьи 4 Закона Украины "О санкциях" (далее - подсанкционный профессиональный участник).

Порядок определяет процесс возврата активов, включая денежные средства, принадлежащие или право на получение которых принадлежит клиентам/депонентам подсанкционного профессионального участника и которые учитываются на счетах подсанкционного профессионального участника в Центральном депозитарии ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий), Национальном банке Украины в соответствии с определенными законом полномочиями, на денежных счетах Центрального депозитария, открытых в соответствии с законодательством для выплаты доходов, сумм погашения по ценным бумагам, на денежных счетах Национального банка Украины, на счетах такого подсанкционного профессионального участника в банке, на денежном счете ПАО "Расчетный центр по обслуживанию договоров на финансовых рынках" (далее - Расчетный центр), информация о которых учитывается в системе клирингового учета Расчетного центра.

2. В настоящем Порядке термины употребляются в следующем значении:

1) активы - ценные бумаги и денежные средства, принадлежащие или право на получение которых принадлежит клиентам/депонентам подсанкционного профессионального участника и которые включены в утвержденный НКЦБФР в установленном порядке Перечня активов, включая денежные средства, принадлежащие клиентам/депонентам подсанкционного профессионального участника;

2) заявитель - лицо, которое намерено вернуть активы и является клиентом/депонентом подсанкционного профессионального участника или другим лицом, которое в соответствии с законодательством приобрело право на возврат таких активов, и обращается к субъекту, который обеспечивает возврат принадлежащих клиенту/депоненту активов в соответствии с настоящим Порядком, или в НКЦБФР для подтверждения своего права на возврат активов клиента/депонента;

3) идентификационные данные - совокупность данных, позволяющая однозначно установить личность, а именно: