Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ

от 11 мая 2023 года №65

Об утверждении Положения о реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)

В соответствии со статьями 7, 15, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьями 1, 5 Закона Украины "О санкциях", с целью обеспечения Национальным банком Украины реализации персональных и секторальных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Положение о реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) (далее - Положение), которое прилагается.

2. Банки и небанковские учреждения обязаны с учетом требований положения в течение трех месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления:

1) утвердить внутренние документы по вопросам реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), которыми определить порядок осуществления мер, обеспечивающих соблюдение требований законодательства Украины в сфере реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций);

2) настроить внутренние системы мониторинга финансовых операций таким образом, чтобы до проведения финансовых операций, включая операции через платежные устройства, обеспечить их проверку по санкционным спискам и в случае выявления совпадения отдельных данных иметь возможность уточнить нужную информацию.

3. Небанковские учреждения обязаны до 1 августа 2023 года предоставить Национальному банку Украины в виде файла с показателями статистической отчетности 2MX "Сведения о применении, отмене и внесении изменений в персональные специальные экономические и другие ограничительные меры (санкции)" информацию о наличии небанковского учреждения, конечных бенефициарных владельцев/владельцев существенного участия, руководителей и клиентов небанковского учреждения среди санкционных лиц.

Информация, указанная в абзаце первом пункта 3 настоящего постановления, предоставляется небанковскими учреждениями по состоянию на 1 июля 2023 года при наличии небанковского учреждения, конечных бенефициарных владельцев/владельцев существенного участия, руководителей и клиентов небанковского учреждения в санкционных списках.

4. Признать утратившими силу:

1) постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654 "Об обеспечении реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)";

2) постановление Правления Национального банка Украины от 21 апреля 2016 года №276 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";

3) постановление Правления Национального банка Украины от 01 ноября 2016 года №399 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";

4) постановление Правления Национального банка Украины от 21 марта 2017 года №25 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";

5) постановление Правления Национального банка Украины от 01 июня 2017 года №46 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";

6) постановление Правления Национального банка Украины от 15 марта 2018 года №24 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";

7) постановление Правления Национального банка Украины от 24 мая 2018 года №55 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";

8) постановление Правления Национального банка Украины от 3 июля 2018 года №73 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";

9) постановление Правления Национального банка Украины от 28 марта 2019 года №53 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";

10) постановление Правления Национального банка Украины от 15 августа 2019 года №109 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654".

5. Департаменту финансового мониторинга (Анна Липская) после официального опубликования настоящего постановления обеспечить доведение до сведения банков и небанковских учреждений информации о его принятии.

6. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Дмитрия Олейника.

7. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования, кроме пункта 52 раздела VIII положения, вступающего в силу с 1 июля 2023 года.

Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 11 мая 2023 года №65

Положение о реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)

I. Общие положения

1. Настоящее Положение определяет порядок реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) (далее - санкции).

2. Требования настоящего Положения распространяются на следующие субъекты реализации санкций:

1) банки Украины и филиалы иностранных банков (далее-банк);

2) небанковские учреждения [страховщики (перестраховщики), кредитные союзы, ломбарды, другие финансовые учреждения, регистрацию и/или лицензирование которых осуществляет Национальный банк Украины (далее - Национальный банк); страховые (перестраховочные) брокеры; другие юридические лица, которые не являются финансовыми учреждениями, но предоставляют отдельные финансовые услуги, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Национальный банк; операторы платежных систем; операторы почтовой связи, предоставляющие финансовые платежные услуги и/или услуги почтового перевода, и/или услуги по торговле валютными ценностями в наличной форме; филиалы или представительства иностранных субъектов хозяйственной деятельности, оказывающих финансовые услуги на территории Украины] (далее - небанковское учреждение).

3. Термины в настоящем Положении употребляются в следующих значениях:

1) внутренние документы по вопросам реализации санкций-политика, правила , программы, методики, другие документы, разработанные и утвержденные субъектом реализации санкций с целью надлежащего соблюдения им требований законодательства Украины в сфере реализации санкций;