Дата обновления БД:
08.05.2024
Добавлено/обновлено документов:
106 / 296
Всего документов в БД:
133452
О вступлении в силу отдельных частей документа смотри Справку
Неофициальный перевод (с) ООО СоюзПравоИнформ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА УКРАИНЫ
от 11 мая 2023 года №65
Об утверждении Положения о реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)
В соответствии со статьями 7, 15, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", статьями 1, 5 Закона Украины "О санкциях", с целью обеспечения Национальным банком Украины реализации персональных и секторальных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) Правление Национального банка Украины постановляет:
1. Утвердить Положение о реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) (далее - Положение), которое прилагается.
2. Банки и небанковские учреждения обязаны с учетом требований положения в течение трех месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления:
1) утвердить внутренние документы по вопросам реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), которыми определить порядок осуществления мер, обеспечивающих соблюдение требований законодательства Украины в сфере реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций);
2) настроить внутренние системы мониторинга финансовых операций таким образом, чтобы до проведения финансовых операций, включая операции через платежные устройства, обеспечить их проверку по санкционным спискам и в случае выявления совпадения отдельных данных иметь возможность уточнить нужную информацию.
3. Небанковские учреждения обязаны до 1 августа 2023 года предоставить Национальному банку Украины в виде файла с показателями статистической отчетности 2MX "Сведения о применении, отмене и внесении изменений в персональные специальные экономические и другие ограничительные меры (санкции)" информацию о наличии небанковского учреждения, конечных бенефициарных владельцев/владельцев существенного участия, руководителей и клиентов небанковского учреждения среди санкционных лиц.
Информация, указанная в абзаце первом пункта 3 настоящего постановления, предоставляется небанковскими учреждениями по состоянию на 1 июля 2023 года при наличии небанковского учреждения, конечных бенефициарных владельцев/владельцев существенного участия, руководителей и клиентов небанковского учреждения в санкционных списках.
1) постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654 "Об обеспечении реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)";
2) постановление Правления Национального банка Украины от 21 апреля 2016 года №276 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";
3) постановление Правления Национального банка Украины от 01 ноября 2016 года №399 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";
4) постановление Правления Национального банка Украины от 21 марта 2017 года №25 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";
5) постановление Правления Национального банка Украины от 01 июня 2017 года №46 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";
6) постановление Правления Национального банка Украины от 15 марта 2018 года №24 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";
7) постановление Правления Национального банка Украины от 24 мая 2018 года №55 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";
8) постановление Правления Национального банка Украины от 3 июля 2018 года №73 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";
9) постановление Правления Национального банка Украины от 28 марта 2019 года №53 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654";
10) постановление Правления Национального банка Украины от 15 августа 2019 года №109 "О внесении изменений в постановление Правления Национального банка Украины от 1 октября 2015 года №654".
5. Департаменту финансового мониторинга (Анна Липская) после официального опубликования настоящего постановления обеспечить доведение до сведения банков и небанковских учреждений информации о его принятии.
6. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Дмитрия Олейника.
7. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования, кроме пункта 52 раздела VIII положения, вступающего в силу с 1 июля 2023 года.
Председатель
А. Пышный
Утверждено Постановлением Правления Национального банка Украины от 11 мая 2023 года №65
Положение о реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)
I. Общие положения
1. Настоящее Положение определяет порядок реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) (далее - санкции).
2. Требования настоящего Положения распространяются на следующие субъекты реализации санкций:
1) банки Украины и филиалы иностранных банков (далее-банк);
2) небанковские учреждения [страховщики (перестраховщики), кредитные союзы, ломбарды, другие финансовые учреждения, регистрацию и/или лицензирование которых осуществляет Национальный банк Украины (далее - Национальный банк); страховые (перестраховочные) брокеры; другие юридические лица, которые не являются финансовыми учреждениями, но предоставляют отдельные финансовые услуги, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Национальный банк; операторы платежных систем; операторы почтовой связи, предоставляющие финансовые платежные услуги и/или услуги почтового перевода, и/или услуги по торговле валютными ценностями в наличной форме; филиалы или представительства иностранных субъектов хозяйственной деятельности, оказывающих финансовые услуги на территории Украины] (далее - небанковское учреждение).
3. Термины в настоящем Положении употребляются в следующих значениях:
1) внутренние документы по вопросам реализации санкций-политика, правила , программы, методики, другие документы, разработанные и утвержденные субъектом реализации санкций с целью надлежащего соблюдения им требований законодательства Украины в сфере реализации санкций;
2) деловые отношения-отношения между санкционным лицом/лицом, к которому реализуются санкции, и субъектом реализации санкций, связанные с деловой, профессиональной или коммерческой деятельностью, возникшие на основании договора, включая публичный договор, и предусматривающие продолжительность существования после их установления;
3) клиент-любое лицо, которое обращается за предоставлением услуг к субъекту реализации санкций и/или пользуется услугами субъекта реализации санкций, включая лицо, которое является владельцем электронных денег (цифровых денег Национального банка) и/или получает или намеревается получить платежную услугу как плательщик или получатель (или оба одновременно);
Текст редакции доступен после регистрации и оплаты доступа.
Недействующая редакция, не действует с 30 декабря 2023 года